Приоритеты контроля

Требования всех стандартов являются обязательными для членов НАУФОР, при этом НАУФОР утверждает перечень наиболее важных пунктов (контрольная политика), на контроле за которыми особенно фокусируется при проверках.

Приоритеты контроля (утв. 20.05.2024)

График плановых проверок

НАУФОР проводит плановые проверки своих членов не реже одного раза в пять лет. В начале года публикуется список организаций, которые включены НАУФОР в график плановых проверок на предстоящий год.

Список компаний, включенных НАУФОР в план проверок на 2025 год

Риск-ориентированный подход

НАУФОР придерживается риск-ориентированных подходов при принятии решений о проверке. Учитывается системная/социальная значимость организации, число клиентов, количество жалоб:

Мероприятия

Материалы конференции НАУФОР "Поведенческий контроль и надзор", ноябрь 2024:

Роль СРО в контроле на финансовом рынке

Саморегулирование и регулирование на основе приницпов, открытая лекция Президента НАУФОР Алексея Тимофеева в ВШЭ, 2021 г

Материалы лекции президента НАУФОР Алексея Тимофеева в Университете Банка России о саморегулировании в России и мире, 2023 г

Организация контроля

Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР

Дисциплинарный комитет НАУФОР

Дисциплинарный комитет НАУФОР - специализированный постоянно действующий орган контроля, формируется ежегодно Советом директоров.

Результаты контроля

Мерами воздействия при выявлении нарушений являются замечание, предупреждение, предписание об устранении нарушений, штраф, в исключительных случаях - исключение из СРО (см. ВС "Система мер воздействия").

НАУФОР не занимается компенсацией/возмещением убытка пострадавшей стороне, эти вопросы не относятся к полномочиям СРО, однако устранение нарушения обычно предполагает урегулирование конфликта с клиентом.

сообщения о результатах проверок

сообщения о примененных мерах

итоги контрольной деятельности за 2024год

Обзоры контрольной практики НАУФОР

Обзор нарушений при предоставлении информации клиентам, апрель 2024 года

Обзор нарушений при определении инвестиционного профиля клиента, август 2022 года

Внутренние документы

Порядок проведения проверок (внутренний стандарт НАУФОР)

Система мер воздействия (внутренний стандарт НАУФОР)

Положение о порядке рассмотрения НАУФОР обращений физических и юридических лиц