Приоритеты контроля

Требования всех стандартов являются обязательными для членов НАУФОР, при этом НАУФОР утверждает перечень наиболее важных пунктов (контрольная политика), на контроле за которыми особенно фокусируется при проверках.

Приоритеты контроля (утв. 20.05.2024)

График плановых проверок

НАУФОР проводит плановые проверки своих членов не реже одного раза в пять лет. В начале года публикуется список организаций, которые включены НАУФОР в график плановых проверок на предстоящий год.

Список компаний, включенных НАУФОР в план проверок на 2025 год

Риск-ориентированный подход

НАУФОР придерживается риск-ориентированных подходов при принятии решений о проверке. Учитывается системная/социальная значимость организации, число клиентов, количество жалоб:

Мероприятия

Материалы конференции НАУФОР "Поведенческий контроль и надзор", ноябрь 2024:

Роль СРО в контроле на финансовом рынке

Саморегулирование и регулирование на основе приницпов, открытая лекция Президента НАУФОР Алексея Тимофеева в ВШЭ, 2021 г

Материалы лекции президента НАУФОР Алексея Тимофеева в Университете Банка России о саморегулировании в России и мире, 2023 г

Организация контроля

Управление контроля за деятельностью членов НАУФОР

Дисциплинарный комитет НАУФОР

Дисциплинарный комитет НАУФОР - специализированный постоянно действующий орган контроля, формируется ежегодно Советом директоров.

Обзор решений Дисциплинарного комитета за 2024 год, апрель 2025 года

Результаты контроля

В отношении членов НАУФОР могут применяться следующие меры дисциплинарного взыскания:

1) замечание;
2) предупреждение;
3) штраф;
4) исключение из НАУФОР.

3. Одновременно с мерами дисциплинарного взыскания (за исключением 4))могут быть применены следующие меры:

1) требование об устранении выявленных дисциплинарных нарушений;
2) требование о принятии мер, направленных на недопущение выявленных дисциплинарных нарушений в дальнейшей деятельности(см. ВС "Система мер воздействия").

В полномочиях НАУФОР не входят вопросы компенсации убытка пострадавшей стороне!

сообщения о результатах проверок

сообщения о примененных мерах

итоги контрольной деятельности за 2024год

Обзоры контрольной практики НАУФОР

Обзор нарушений при предоставлении информации клиентам, апрель 2024 года

Обзор нарушений при определении инвестиционного профиля клиента, август 2022 года

Внутренние документы

Порядок проведения проверок (внутренний стандарт НАУФОР)

Система мер воздействия (внутренний стандарт НАУФОР)

Положение о порядке рассмотрения НАУФОР обращений физических и юридических лиц