8(495)787-77-74
8(495)662-78-58
     
Экспертиза профессиональной деятельности

Консалтинговый центр НАУФОР предлагает компаниям комплекс услуг по проведению экспертизы профессиональной деятельности.

Экспертиза профессиональной деятельности включает в себя следующие услуги:
  1. экспертиза учредительных и иных документов организации:
    • экспертиза учредительных документов организации;
    • экспертиза общего порядка утверждения документов организации (по осуществлению проф. деятельности);
  2. экспертиза штатного расписания и соблюдения квалификационных требований, предъявляемых к работникам организации
  3. организация внутреннего контроля в организации:
    • экспертиза соответствия контролера квалификационным требованиям;
    • экспертиза внутренних документов, регламентирующих осуществление внутреннего контроля в организации;
    • экспертиза отчетов контролера;
    • экспертная оценка соблюдения порядка рассмотрения обращений, заявлений и жалоб;
    • экспертная оценка соблюдения обязанностей руководителя;
  4. экспертная оценка организации внутреннего контроля, ведущегося в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (специального внутреннего контроля):
    • экспертная оценка организации системы специального внутреннего контроля
    • экспертиза Правил специального внутреннего контроля;
    • экспертная оценка порядка предоставления отчетов специального должностного лица;
    • экспертная оценка заключения сделок и договоров;
  5. экспертная оценка деятельности организации по осуществлению брокерской деятельности:
    • экспертиза соответствия договоров, заключенных организацией с клиентами при осуществлении брокерской деятельности, требованиям законодательства РФ;
  6. Экспертная оценка деятельности организации по осуществлению доверительного управления:
    • экспертиза соответствия документов, необходимых для осуществления деятельности по доверительному управлению, требованиям законодательства РФ;
    • экспертиза соответствия деятельности по доверительному управлению условиям договоров и действующему законодательству;
  7. экспертная оценка организации внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами:
    • экспертиза принципов ведения внутреннего учета;
    • экспертиза порядка очередности исполнения поручений клиентов;
    • экспертиза первичных документов внутреннего учета, распорядительных и пояснительных записок;
    • экспертиза регистров внутреннего учета;
    • экспертиза счетов внутреннего учета;
    • экспертиза порядка проведения периодических сверок;
    • экспертиза отчетности, предоставляемой клиентам;
    • экспертная оценка присвоения и использования номеров, символов (кодов, аббревиатур, индексов, условных наименований) клиентам профессионального участника, документам внутреннего учета, номеров сделок, и иных операций, списка сотрудников;
    • экспертная оценкаа правильности отражения сделок РЕПО во внутреннем учете;
    • экспертная оценка правильности отражения сделок маржинального кредитования во внутреннем учете;
  8. Экспертиза порядка проведения маржинальных сделок:
    • экспертиза условий договора с клиентом;
    • экспертиза соблюдения требований к брокеру, совершающему маржинальные сделки;
    • выборочная экспертиза соблюдения брокером ограничений на совершение маржинальных сделок;
    • выборочная экспертиза правильности предоставления и погашения маржинального займа;
    • экспертная оценка принудительной реализации/покупки ценных бумаг брокером в целях погашения части займа клиента;
    • экспертиза предоставления отчетов клиенту, по поручениям которого совершаются маржинальные сделки;
  9. Экспертиза деятельности организации по осуществлению депозитарной деятельности экспертиза нормативных документов деятельности депозитария:
    • экспертиза договоров, заключенных с клиентами при осуществлении депозитарной деятельности;
    • экспертиза форм документов (наличие, заполнение, соответствие законодательству РФ), принимаемых и выдаваемых депозитарием;
    • экспертиза учетных регистров депозитария;
    • экспертная оценка правильности и своевременности проведения депозитарных операций;
    • аналитический учет депозитарных операций;
    • материалы синтетического учета;
    • соответствие аналитического и синтетического учета;
    • правильность отражения операций с ценными бумагами;
    • экспертная оценка исполнения системы мер снижения рисков при совмещении депозитарной деятельности с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
    • операции с внешними ценными бумагами, принадлежащими резидентам;
    • операции с внутренними ценными бумагами, принадлежащими нерезидентам;
  10. экспертиза организации работы по осуществлению дилерской деятельности:
    • экспертиза соответствия договоров, заключенных организацией при осуществлении дилерской деятельности, требованиям законодательства РФ;
  11. аудиторская проверка порядка ведения бухгалтерского учета в организации:
    • проверка отражения в бухгалтерском учете организации операций с собственными финансовыми вложениями в ценные бумаги и дилерских операций (кроме операций с векселями);
    • проверка правильности отражения в бухгалтерском учете операций с векселями, принадлежащими организации;
    • проверка правильности отражения в бухгалтерском учете брокерских операций;
    • проверка правильности отражения в бухгалтерском учете дилерских операций;
  12. экспертиза информации, указанной в отчетности организации:
    • экспертиза текущей отчетности (формы 010-060);
    • экспертиза квартальной отчетности (форма 1100);
  13. экспертиза порядка расчета собственных средств
  14. экспертная оценка корпоративного управления в акционерных обществах:
    • оценка управления акционерным капиталом;
    • оценка организации связей с акционерами, инвесторами и соблюдения их прав;
    • оценка раскрытия корпоративной информации;
    • оценка организации корпоративных процедур;
    • оценка организации и реализации стратегического развития общества;
  15. экспертная оценка системы управления рисками профессиональной деятельности:
    • экспертиза общей организации системы, внутренних документов и процедур;
    • экспертиза организации управления операционным риском;
    • экспертиза организации управления кредитным риском;
    • экспертиза организации управления риском ликвидности;
    • экспертиза организации управления рыночным риском;
  16. финансовый анализ деятельности организации:
    • оценка управления активами;
    • оценка управления ликвидностью;
    • оценка финансовой устойчивости;
    • оценка финансовых результатов;
    • оценка финансового планирования;
  17. экспресс-диагностика финансовой отчетности.
     
Контакты Схема проезда О КЦ НАУФОР
2005-2017 КЦ НАУФОР ©