Консалтинговый центр НАУФОР предлагает методологическую помощь в разработке и применении критериев выявления сделок/операций, имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Консалтинг в указанном сегменте направлен на исполнение требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком…» и принятых в соответствии с ним нормативных актов в части выявления потенциально нестандартных операций.

Преимущества услуги:

• Использование экспертной оценки при выявлении нестандартных операций;
• Критерии применяются с учетом характера, масштаба и специфики совершаемых операций;
• Снижение ресурсов на анализ нестандартных операций на финансовом рынке;
• Простота в использовании;
• Упрощение процедур взаимодействия IT и комплаенс;
• Минимизация регуляторных рисков и репутационных потерь;
• Снижение нагрузки на внутренние ресурсы компании, в том числе IT и инфраструктурные.

В рамках услуги предоставляются рекомендации по применению критериев в виде кейса с признаками манипулирования рынком, включающего:

• обработку сделок и заявок;
• выявление нестандартных операций;
• получение предварительных выводов и рекомендаций.

Обращаем внимание, что для получения разработанных и настроенных под организацию критериев с рекомендациями по их применению потребуется предоставление обезличенной информации о сделках и заявках на фондовом рынке в формате биржевых отчетов Sem02 и Sem03.