Национальная ассоциация участников фондового рынка подготовила обзор решений, принятых Дисциплинарным комитетом - специализированным органом контроля НАУФОР - в 2024 году.
В обзоре представлены нарушения, за которые к членам НАУФОР были применены меры воздействия, и касаются:
требований к формированию вариантов ответов на вопросы при проведении тестирования
требований к формированию вопросов при проведении тестирования
требований к установлению порядка определения инвестиционного профиля клиента
требований к порядку определения инвестиционного профиля клиента
требований к определению инвестиционного профиля клиента
требований к осторожности (осмотрительности) при взаимодействии с клиентами
требований к размещению на сайте брокера информационных документов о финансовых инструментах
требований к содержанию информационных документов о финансовых инструментах
требований к размещению на сайте управляющего внутренних документов
предоставления недостоверной информации
распространения недостоверной информации
формы предоставлении декларации о рисках
требований к способу уведомления клиента о признании его квалифицированным инвестором
сроков информирования клиента о признании его квалифицированным инвестором
сроков предоставлении копий документов по запросу клиента
требования об обособлении брокером активов клиентов
ограничений на совершение сделок за счет клиентов, не предоставивших брокеру права использования своих активов.
В сферу контроля НАУФОР входит соблюдение членами ассоциации базовых и внутренних стандартов деятельности на финансовом рынке.
В 2024 году Дисциплинарный комитет рассмотрел 49 дел о нарушении требований стандартов. В 45 случаях к допустившим нарушения были применены меры воздействия (11 штрафов, 12 требований об устранении нарушения, 6 предупреждений, 16 замечаний). По 11 нарушениям члены НАУФОР с учетом всех обстоятельств рассмотренных дел были освобождены от дисциплинарной ответственности.
В начале апреля Совет директоров НАУФОР принял решение о создании фонда денежных взысканий, куда будут перечисляться штрафы, наложенные Дисциплинарным комитетом на членов ассоциации.
В 2023 году общий объем штрафов составил 3,3 млн рублей, в 2024 году - 3,95 млн рублей, в 1 квартале 2025 года - 0,9 млн рублей.
Дата публ./изм.
21.04.2025
