Национальная ассоциация участников фондового рынка направила в четверг, 9 февраля, в ФСФР России предложения по изменению регламента проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, в связи с разработкой ФСФР России проекта административного регламента о проведении проверок профессиональных участников.

Ключевым предложением НАУФОР является отказ от практики внезапности плановых проверок, применяемых на российском фондовом рынке. В настоящее время компания уведомляется о плановой проверке за 5 дней, при этом за этот срок она должна подготовить значительное количество (порядка 70) документов для проверяющих, причем зачастую требующих специального обобщения данных или аналитических сводок, а также дубликатов тех, которые ранее уже направлялись регулятору. Это серьезно отвлекает большое количество специалистов и нередко дестабилизирует операционную деятельность проверяемой организации. При этом ошибки, которые появляются в представленных документах за счет спешки при их подготовке, нередко становятся причиной наложения на компанию взысканий.

«Задачей плановой выездной проверки, в отличии от внеплановой, проводимой по факту возможного нарушения установленных требований, является оценка финансового состояния организации, её способности добросовестно осуществлять профессиональную деятельность, выявление существенных или системных (повторяющихся) нарушений… Проведение проверки не должно дестабилизировать операционную деятельность проверяемой организации. С учетом этого, внезапность плановой проверки, которая зачастую рассматривается как условие, обеспечивающее выявление существующих у организации нарушений, должна быть исключена из практики проведения проверок», - говорится в письме НАУФОР.

НАУФОР предлагает учесть опыт развитых зарубежных рынков, где практика внезапных плановых проверок отсутствует, а до начала плановой проверки организуются предварительные встречи инспекторов с руководством компаний. «Стоит отметить, что, например, в США в последние годы SEC не проводит плановых проверок, делегировав эту функцию саморегулируемой организации FINRA», - отмечается в письме.

Прочитать письмо полностью

СМИ на эту тему