Законопроект, в частности, предусматривает обязательное членство в саморегулируемых организациях (СРО) для компаний-профессиональных участников, работающих с неквалифицированными инвесторами, а также компенсационные фонды при СРО.

Законопроект формирует единые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, в том числе для предупреждения рисков на рынке ценных бумаг, устанавливая виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании.

Законопроект предусматривает введение обязанности участников финансового рынка осуществлять внутренний контроль и управление рисками.

Поскольку на результаты деятельности участников финансового рынка могут оказывать влияние их учредители (участники), предусмотрено обязательное формирование профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов совета директоров, устанавливаются требования в отношении указанных учредителей, определяется перечень субъектов, которые не могут являться учредителями, говорится в сопроводительных документах.

Расширяются требования, предъявляемые к должностным лицам участников финансового рынка, и, в то же время, устанавливается обязательность уведомления надзорного органа о произошедшем изменении единоличного исполнительного органа, состава совета директоров и исполнительных органов участника финансового рынка.

ФСФР России предоставляется право требовать замены руководителя участника финансового рынка, назначать временную администрацию, возглавляемую представителем ФСФР, с участием представителей саморегулируемой организации, членом которой является участник финансового рынка.

Кроме того, законопроектом предусматривается создание саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг, объединяющими брокеров и управляющих, а также управляющие компании ПИФов, компенсационных фондов в целях возмещения убытков физическим лицам в результате банкротства указанных профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.

НАУФОР принимает активное участие в подготовке и обсуждении законопроекта. В частности, ассоциация выступает за постепенное введение мер пруденциального надзора, предлагая вводить обязанность соблюдения нормативов профучастниками только после накопления достаточной статистической информации.

Кроме того, НАУФОР считает излишним требование к обязательному формированию профессиональным участником совета директоров, установлению подотчетности контролера совету директоров и полного исключения документооборота в бумажной форме с депозитариями, регистраторами, а также ФСФР России.