Комитет Госдумы по финансовому рынку на заседании 25 января 2011 года рекомендовал принять в первом чтении законопроект, вводящий на российском рынке ценных бумаг нормы пруденциального надзора, обязательное членство в саморегулируемых организациях (СРО) для компаний-профессиональных участников, работающих с неквалифицированными инвесторами, а также компенсационные фонды при СРО.

«Профессиональные участники, осуществляющие брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, оказывающие услуги лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами, обязаны быть членами саморегулируемой организации, объединяющей брокеров и (или) управляющих», - говорится в тексте документа.

Документ вводит новые требования об обеспечении финансовой надежности профучастников рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестфондов, устанавливая виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании.

Регулятор будет устанавливать норматив достаточности собственных средств, норматив ликвидности, финансовой устойчивости, долговой нагрузки на капитал, а также норматив покрытия собственными средствами заемного капитала.

НАУФОР принимала активное участие в подготовке и обсуждении законопроекта.

В частности, НАУФОР настаивает на постепенном введении мер пруденциального надзора, предлагая вводить обязанность соблюдения нормативов профучастниками только после накопления достаточной статистической информации.

Кроме того, НАУФОР выступала за отмену вводимого законопроектом требования к обязательному формированию профессиональным участником совета директоров, установлению подотчетности контролера совету директоров, полному исключению документооборота в бумажной форме с депозитариями, регистраторами, а также ФСФР России.