28 июня 2010 года вступили в силу новые редакции Положения о Дисциплинарном комитете НАУФОР и Дисциплинарного кодекса НАУФОР.

Документы были утверждены Советом Директоров НАУФОР 28 апреля 2010 года.

Изменения в Дисциплинарный кодекс приняты в целях поддержания эффективности системы выявления и пресечения нарушений на рынке ценных бумаг, а также в целях обеспечения соблюдения законодательства.

В новой редакции Дисциплинарного кодекса расширена сфера контроля Дисциплинарного комитета НАУФОР за правонарушениями. Теперь в нее включены операции с производными финансовыми инструментами и отношения, связанные с противодействием легализации денежных средств, полученных преступным путем.

Дисциплинарному комитету НАУФОР предоставлена возможность прекратить производство по делу о дисциплинарном нарушении ввиду его малозначительности. Сбалансированы размеры штрафов в зависимости от тяжести дисциплинарного нарушения. Минимальный размер штрафа составляет 10 000 рублей.

Дисциплинарному комитету НАУФОР предоставлено право не учитывать отягчающие обстоятельства исходя из характера нарушения. Добавлено новое основание прекращения производства по делу о дисциплинарном нарушении - аннулирование всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В новой редакции Дисциплинарного кодекса подробно описана процедура пересмотра решений по вновь открывшимся обстоятельствам. Право рассмотрения таких дел передано от Совета директоров НАУФОР Дисциплинарному комитету НАУФОР.