Национальная ассоциация участников фондового рынка получила официальное разъяснение от ФСФР России по ряду вопросов, связанных с деятельностью биржевых посредников, а также совмещением деятельности биржевого посредника и профессионального участника рынка ценных бумаг, в связи со вступлением в силу с 10 марта 2010 года Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников.
В частности, НАУФОР направляла следующие вопросы:
- возможно ли в организации, одновременно имеющией лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и биржевого посредника, дополнение аналогичных по названию и сути документов, касающихся деятельности организации на рынке ценных бумаг, соответствующими разделами в отношении биржевого посредника;
- возможно ли в организации, одновременно имеющей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и биржевого посредника, совмещение должностей контролеров по таким видам деятельности;
- являются ли для организации-биржевого посредника предметом внутреннего учета и включаются ли в отчетность:
сведения в отношении фьючерсов на валюту, золото и иные товары, заключенных через иностранных биржевых посредников;
форвардные контракты покупки-продажи иностранной валюты или товара, не содержащие наличия прямого указания на то, что такой договор является производным финансовым инструментом;
- требуют ли замены ранее выданные лицензии на осуществление деятельности биржевых брокеров и биржевых посредников со сроком действия "бессрочно".
Ответ ФСФР России можно прочитать здесь (доступ только для членов НАУФОР).
Дата публ./изм.
15.06.2010
