НАУФОР в 2024 году увеличила количество проведенных проверок в отношении своих членов примерно на одну треть, проведя 295 проверок в отношении 158 организаций.

В течение года контрольным подразделением НАУФОР было проведено 117 плановых проверок и 178 внеплановых, из которых 84 проверки - по жалобам, 50 - по инициативе регулятора или НАУФОР, 44 - в форме контрольных закупок.

По 45 актам проверки Дисциплинарным комитетом НАУФОР были применены санкции, в том числе: замечания, предупреждения, требования об устранении нарушений или штрафы, а в 11 случаях было вынесено решение об освобождении от ответственности в связи с тем, что компания самостоятельно устранила нарушение или урегулировала спорную ситуацию с клиентом.

В 89 случаях было принято решение об отсутствии основания для возбуждения дисциплинарного производства.

Говорит вице-президент НАУФОР Антон Савушкин:

"Увеличение количества проверок связано с включением в план проверок организаций, перешедших в НАУФОР из НФА, в целях равномерного распределения ресурсов на ближайшие несколько лет.

Выросло и количество внеплановых проверок, в том числе, по жалобам, основной темой которых были мисселинг, выплаты по заблокированным активам, некорректное консультирование. Контрольные закупки, число которых также растет, направлены на взаимодействие компаний с клиентами в части предоставления информации и тестирования."

• Открыть презентацию о контрольной деятельности НАУФОР

В настоящее время объектами контроля со стороны НАУФОР являются порядка 680 ее членов-участников рынка ценных бумаг. Предметом контроля НАУФОР является соблюдение ими требований стандартов деятельности на финансовом рынке.