Согласовано Комитетом НАУФОР
по деятельности специализированных депозитариев,
протокол от 13.12.2024

Методические рекомендации

по отдельным вопросам периметра контроля специализированного депозитария

Комитет НАУФОР по деятельности спецдепозитариев на заседании 13 декабря 2024 года согласовал

• Методические рекомендации по отдельным вопросам периметра контроля СД

• НАУФОР обращает внимание управляющих компаний на обязанность предоставлять специализированному депозитарию в целях осуществления последним контроля документы, связанные с подготовкой и проведением общего собрания владельцев инвестиционных паев (ОСВИП).

Документ определяет контрольные процедуры специализированного депозитария в отношении действий управляющей компании, связанных с подготовкой и проведением общего собрания владельцев паев.

НАУФОР рекомендует специализированным депозитариям придерживаться определенных данным документом подходов, и привести в соответствие с ними свою деятельность до 1 мая 2025 года.

В части уведомления специализированными депозитариями Банка России о нарушениях, выявленных в деятельности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление ПИФ, связанных с подготовкой, созывом и проведением ОСВИП, следует учитывать разъяснение Банка России, а именно:

• (Ответ Банка России НАУФОР по вопросу уведомления спецдепов от 11.02.25 №34-3-3-1/88)

1. Случаи непредоставления или нарушения срока предоставления управляющей компанией документов, необходимых специализированному депозитарию для реализации своей контрольной функций за соблюдением управляющей компанией требований к подготовке, созыву и проведению ОСВИП (за исключением требования о созыве ОСВИП, сообщения о созыве ОСВИП и протокола ОСВИП, предоставление которых специализированному депозитарию прямо предусмотрено пунктами 1.1, 2.1.3 Положения № 796-П и пунктом 12 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ соответственно), специализированному депозитарию следует квалифицировать в качестве нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария.

2. Включение в вопросы повестки дня вопросов, не относящихся к компетенции ОСВИП, является нарушением пункта 9 статьи 18 Федерального закона № 156-ФЗ, а также пункта 4.1 Положения Банка России № 796-П. 3. В случае, если внесение изменений или дополнений в ПДУ требует их утверждения ОСВИП, специализированный депозитарий должен отказать в регистрации таких изменений или дополнений в вышеуказанных случаях, при условии, что положения протокола ОСВИП не позволяют сделать вывод о принятии общим собранием решения в отношении внесения изменений или дополнений в ПДУ.