Письмо Банка России

О дополнительной коммуникации с клиентами в рамках Указа № 844

С целью защиты прав и законных интересов владельцев инвестиционных паев в рамках совершения управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов (далее - УК ПИФ) сделок с иностранными ценными бумагами, входящими в состав активов паевых инвестиционных фондов, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844¹ и Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023² Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее - Департамент) просит Национальную ассоциацию участников фондового рынка довести до своих членов - УК ПИФ следующее.

Департамент рекомендует УК ПИФ организовать оперативное взаимодействие с владельцами инвестиционных паев, которые дали УК ПИФ согласие, предусмотренное подпунктом 1.4 пункта 1 Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023, с целью доведения до них следующей информации:

1) о потенциальных рисках потери налоговых льгот, связанных с открытием индивидуального инвестиционного счета (далее - ИИС), в результате прекращения договора на ведение ИИС - в случае, если инвестиционные паи учитываются на ИИС и при этом денежные средства, полученные УК ПИФ от сделки с иностранными ценными бумагами, совершенной от имени владельца инвестиционных паев в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 08.11.2023 № 844 и Решением Совета директоров Банка России от 26.12.2023 (далее - Денежные средства от сделки по Указу № 844), будут перечислены в пользу владельца инвестиционных паев на счет, не связанный с открытым ИИС;

2) о целесообразности взаимодействия с профессиональным участником рынка ценных бумаг, с которым владельцем инвестиционных паев заключен договор на ведение ИИС, с целью уточнения реквизитов счета, на который УК ПИФ необходимо перечислить Денежные средства от сделки по Указу № 844, для их учета на ИИС;

3) о возможности и способах предоставления владельцем инвестиционных паев УК ПИФ уточненных реквизитов счета, на который должны быть перечислены Денежные средства от сделки по Указу № 844, с целью обеспечения их учета на ИИС.

И.о. директора Департамента
инвестиционных финансовых посредников
Н.А. Печелиев

¹Указ Президента РФ от 08.11.2023 № 844 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением иностранных ценных бумаг» (далее - Указ № 844).

²Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 «Об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций)».

• Письмо Банка России от 10.07.24 № 38-3-4/2187