Об основаниях для признания профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляемой

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее- Департамент) в связи с вопросами, возникающими относительно порядка применения подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ¹ просит довести до сведения профессиональных участников рынка ценных бумаг² - членов саморегулируемых организаций следующее.

В соответствии с подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ лицензия на осуществление профессиональной деятельности должна быть аннулирована Банком России в случае неосуществления ПУРЦБ соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев.

Так, по мнению Департамента, исходя из буквального толкования соответственно пункта 1 статьи 3, пункта 1 статьи 4, пункта 1 статьи 4.1, статьи 5, пункта 1 статьи 7, пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, под неосуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ следует понимать отсутствие в течение более 18 месяцев следующих фактов:

а) в отношении брокерской деятельности- исполнения брокером на основании договора о брокерском обслуживании поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

б) в отношении дилерской деятельности- совершения сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим дилерскую деятельность, ценам;

в) в отношении деятельности форекс-дилера- заключения от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договора, указанного в абзаце втором пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ, или двух договоров, указанных в абзаце третьем пункта 1 статьи 4.1 Закона № 39-ФЗ;

г) в отношении деятельности по управлению ценными бумагами- наличия в доверительном управлении управляющего на основании договора доверительного управления ценными бумагами:

- ценных бумаг и (или)

- денежных средств, предназначенных для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и (или)

- драгоценных металлов, приобретенных в соответствии с частью4 статьи5 Закона № 39-ФЗ;

д) в отношении депозитарной деятельности- осуществления на основании депозитарного договора учета прав на ценные бумаги (учета цифровых прав), а также хранения обездвиженных документарных ценных бумаг и учета прав на них;

е) в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг- наличия у регистратора реестра владельцев ценных бумаг, предусмотренного абзацем пятым пункта 1 статьи 8 Закона № 39-ФЗ, который регистратор ведет на основании соответствующих договоров, и документов, связанных с ведением реестра, либо факта хранения таких документов после прекращения договора на ведение реестра.

С учетом изложенного дополнительно обращаем внимание, что в отношении видов деятельности, предусмотренных подпунктами «а», «г», «д», «е» настоящего письма, факт наличия у ПУРЦБ заключенного договора об оказании соответствующих услуг сам по себе не свидетельствует об осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в целях подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ.

Директор Департамента инвестиционных финансовых посредников
Банка России
О.Ю. Шишлянникова

• Разъяснение Банка России от 21.02.2024 № 38-1-4/437

¹Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

²Далее- ПУРЦБ.