Письмо Банка России УК ПИФ о соблюдении специальных экономических мер, введенных Указом Президента РФ №520
Письмо Банка России
от 3 ноября 2023 года №018-38-3/10574
О соблюдении специальных экономических мер
в финансовой и топливно-энергетической сферах
в связи с недружественными действиями
некоторых иностранных государств
и международных организаций
Банк России в рамках мониторинга деятельности управляющих
компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов (далее – УК) на предмет
соблюдения ими специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых
иностранных государств и международных организаций, установленных
Указом № 5201, установил, что отдельные УК не проявляют должную
осмотрительность при осуществлении мер, направленных на проверку
соблюдения ими требований Указа № 520 при совершении сделок (операций)
с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
В этой связи Банк России просит довести до сведения УК следующую
информацию:
- Банк России считает целесообразным в рамках осуществления
внутреннего контроля разработать и утвердить внутренний документ,
регламентирующий порядок и сроки проведения контрольных процедур на
предмет соответствия сделок (операций), совершаемых УК с имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, требованиям, установленным
Указом № 520, определяющий критерии сделок, которые могут
свидетельствовать о повышенном риске нарушения Указа № 520, а также
определяющий перечень информации и документов, которые должны быть
получены и проанализированы УК до осуществления сделки (операции);
- Банк России отмечает, что выявление фактов несоблюдения УК специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической
сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных
государств и международных организаций, установленных Указом № 520,
является основанием для применения мер надзорного реагирования.
Также Банк России просит довести данное письмо до сведения
специализированных депозитариев, осуществляющих контроль
за деятельностью УК.
Заместитель Председателя
Банка России
Ф.Г.Габуния
1 Указ Президента Российской Федерации от 05.08.2022 № 520 «О применении специальных экономических мер в финансовой и топливно-энергетической сферах в связи с недружественными действиями некоторых иностранных государств и международных организаций»
Дата публ./изм.
03.11.2023
