НАУФОР разработала методические рекомендации по внутреннему контролю в целях противодействия инсайду
Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала и опубликовала методические рекомендации по осуществлению внутреннего контроля в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Рекомендации разработаны в целях оказания методологической помощи брокерам, доверительным управляющим и управляющим компаниям при построении и функционировании системы внутреннего контроля за соблюдением требований закона о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
Рекомендации содержат меры, направленные на:
минимизацию рисков вовлечения работников организаций в совершение операций, относящихся к манипулированию рынком и/или совершаемых с неправомерным использованием инсайдерской информации;
недопущение и пресечения совершения клиентами организаций операций, в отношении которых имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком;
взаимодействие с клиентами с целью предупреждения о недопустимости совершения потенциально нестандартных операций.
Методические рекомендации применяются с учетом характера, масштаба и специфики совершаемых организациями операций, а также уровня и сочетания принимаемых ими рисков.
Подготовка рекомендаций шла в рамках рабочей группы НАУФОР по вопросам регулирования злоупотреблений на рынке ценных бумаг, документ утвержден комитетом НАУФОР по внутреннему контролю.
Дата публ./изм.
20.10.2021
