Национальная ассоциация участников фондового рынка приняла решение о формировании нового комитета - по вопросам организации деятельности профучастников и управляющих компаний в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем (ПОД/ФТ).

Формирование комитета начинается с 23 марта 2016 года, ответственный секретарь комитета - начальник управления контроля за деятельностью членов НАУФОР Татьяна Гусева.

Ужесточение регулирования вопросов, связанных с противодействием легализации и доходов, полученных преступным путем (115-ФЗ) , существенно затрагивает деятельность некредитных финансовых организаций. НАУФОР неоднократно обращалась в регулирующие органы с просьбой учитывать специфику работы профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний при принятии подзаконных нормативных актов и правоприменении.

В прошлом году НАУФОР начала дискуссию с ЦБ РФ о проблемах реализации Положения Банка России №445-П, в том числе, касаемых признаков необычных сделок, в которые попали стандартные операции профессионального участника рынка ценных бумаг, а также отдельных требований к организации подразделений ПОД/ФТ, не учитывающих специфику небольших компаний.

В марте этого года НАУФОР направила в ЦБ РФ письмо с замечаниями к рекомендациям ЦБ РФ для банков в целях ПОД/ФТ, в первую очередь, к признакам транзитных операций, под которые безосновательно попали стандартные операции профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний, однако банки вынуждены отказывать компаниям в их проведении.

В начале этого года НАУФОР также разработала для своих членов рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Планируется, что организация работы по применению действующего нормативно-правового регулирования в целях ПОД/ФТ с учетом рекомендаций регулятора в рамках специального комитета позволит обеспечить глубокий и системный подход НАУФОР к решению проблем, связанных с ПОД/ФТ.

Заявления (в свободной форме) и резюме для участия в работе комитета необходимо направлять на электронную почту guseva@naufor.ru