Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала ряд типовых документов для профессиональных участников рынка ценных бумаг, обновленных с учетом изменений нормативной базы и практики применения для профессиональных участников рынка ценных бумаг:

1. Типовая инструкция о внутреннем контроле - документ устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля в соответствии с Положением ФСФР России № 12-32/пз-н и может быть использован при самостоятельной разработке полностью или частично, или дополнен с учетом особенностей деятельности организации. Инструкция содержит описание функций, прав и обязанностей контролера, порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений, описание действий контролера в случае выявления им правонарушений, типовые формы и сроки представления контролером отчетных документов.

2. Правила ведения внутреннего учета сделок (включая срочные) и операций с ценными бумагами ( с подробными приложениями). Правила написаны раздельно - для компаний, планирующих совершение маржинальных сделок и не планирующих совершать такие сделки.

3. Правила внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (в соответствии с ФЗ № 224-ФЗ). Документ содержит меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации, порядок раскрытия информации, требования к организации внутреннего контроля и ответственность за соблюдение процедур.

4. Положение о депозитарии как о самостоятельном структурном подразделении , входящим в структуру Общества и осуществляющим депозитарную деятельность как исключительную. Документ устанавливает цели, задачи, принципы организации депозитария, требования к руководителю и сотрудникам, их права и обязанности, порядок взаимодействия с другими подразделениями организации.

5. Депозитарный договор профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

6. Типовой договор о междепозитарных отношениях.

Документы опубликованы в разделе сайта НАУФОР «Стандарты, методические документы и типовые договоры», который доступен для всех авторизованных пользователей сайта НАУФОР.