ЦБ РФ опубликовал проект указания о снижении требований к собственным средствам профучастников и управляющих
ЦБ РФ опубликовал проект указания о нормативах достаточности собственных средств профучастников и управляющих компаний, предполагающего дифференциацию и снижение требований к собственным средствам компаний в зависимости от круга проводимых ими операций.
Перейти на Единый портал для размещения информации о разработке проектов нормативных актов и результатов их общественного обсуждения.
Согласно документу, норматив достаточности капитала для брокеров, использующих в своих интересах денежные средства клиентов или совершающих сделки с ценными бумагами за счет клиентов, снижается с 35 млн. до 10 млн. рублей, для доверительных управляющих - до 5 млн. рублей, базовый норматив достаточности собственных средств для брокеров и дилеров устанавливается в размере 1 млн. рублей.
Обязательным условием применения такого снижения норматива собственного капитала станет членство компании в саморегулируемой организации, применяющей к своим членам определенный набор стандартов деятельности на рынке ценных бумаг. Ранее НАУФОР сообщала о планах разработать такой набор стандартов в первой половине 2014 года.
Инициатором дифференциации требований к собственным средствам выступила в 2008 году НАУФОР, в связи с решением регулятора (ФСФР России) с 2010 года существенно ужесточить требования к собственному капиталу профучастников. Тогда повышение минимальных требований с 5 до 35 млн. рублей привело к снижению количества лицензированных компаний, работающих на фондовом рынке, и особенно задело небольшие компании. В 2011 году НАУФОР удалось приостановить запланированное на лето 2011 года вторичное повышение минимального капитала до 50 млн. рублей. После этого ассоциация продолжила длительные консультации с ФСФР России о возможности применения дифференцированного подхода к капиталу профучастников в зависимости от круга операций. Одновременно шли переговоры о порядке расчета собственных средств. В 2012 году позиции начали сближаться, в 2013 году удалось достичь принципиальных договоренностей с регулятором о дифференциации.
| № |
Лицензия и вид деятельности |
Было |
Стало |
|
Если компания
является членом СРО |
| 1 |
Дилеры |
35 млн. руб. |
1 млн. руб. |
1 млн. руб. |
| 2 |
Брокеры |
35 млн. руб. |
1 млн. руб. |
1 млн. руб. |
| 3 |
Брокеры, использующие в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершающие сделки с ценными бумагами за счет клиентов без привлечения другого брокера |
35 млн. руб. |
35 млн. руб. |
10 млн. руб. |
| 4 |
Брокеры, осуществляющие деятельность только по заключению договоров ПФИ, базисным активом которых является товар, исключительно на организованных торгах |
5 млн. руб. |
5 млн. руб. |
5 млн. руб. |
| 5 |
Доверительные управляющие |
35 млн. руб. |
35 млн. руб. |
5 млн. руб. |
| 6 |
Депозитарии |
60 млн. руб. |
10 млн. руб. |
10 млн. руб. |
| 7 |
Депозитарии, являющиеся эмитентами РДР |
200 млн. руб. |
200 млн. руб. |
200 млн. руб. |
| 8 |
Расчетные депозитарии |
250 млн. руб. |
250 млн. руб. |
250 млн. руб. |
| 9 |
Управляющие компании ПИФов и НПФ |
80 млн. руб. |
80 млн. руб. |
80 млн. руб. |
| 10 |
Спецдепозитарии ПИФов и НПФ |
80 млн. руб. |
80 млн. руб. |
80 млн. руб. |
| 11 |
Регистраторы |
100 млн. руб. |
100 млн. руб. |
100 млн. руб. |
Дата завершения экспертизы размещенного документа - 24 января 2014 года.
Дата публ./изм.
17.01.2014
