НАУФОР разработала для своих членов новые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и противодействию терроризма, которые отражают изменения законодательства, внесенные летом этого года.

Отдельные изменения в ФЗ №115 были внесены 28 июня 2013 года, в том числе, в нем появились требования о подтверждении и идентификации бенефициарных владельцев, идентификации клиента, получении информации при приеме на обслуживание клиентов о предполагаемом характере их деятельности, предоставлении в уполномоченный орган определенных сведений о клиенте, а также регулярных проверках наличия среди клиентов тех, в отношении кого должны применяться меры по блокировке денежных средств.

Применение на практике новых норм законодательства и внедрение их в Правила внутреннего специального контроля профучастника требовало специальных разъяснений от правоприменителя, в связи с чем в сентябре этого года НАУФОР обратилась в СФР ЦБ с просьбой дать соответствующие разъяснения. Такие разъяснения, с небольшими исключениями, были получены в конце ноября, причем содержали позицию Росфинмониторгинга, который является органом исполнительной власти в части функций по противодействию легализации преступных доходов.

Все рекомендации Росфинмониторинга были имплиментированы в новые типовые правила внутреннего специального контроля, которые члены НАУФОР могут найти на этой странице (вход для авторизованных пользователей):