Национальная ассоциация участников фондового рынка получила разъяснения СБР ФР по вопросам реализации отдельных норм законодательства в области противодействия незаконным финансовым операциям, необходимых для приведения в соответствие с изменениями в законодательство правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Документ размещен на сайте НАУФОР в разделе горячие документы.

Документ содержит позицию Росфинмониторинга, изложенную в ответ на соответствующий запрос НАУФОР, направленный с СБР ФР в сентябре 2013 года. В целях формирования единой позиции по поставленным в обращении вопросам СБР ЦБ перенаправила запрос НАУФОР в Росфинмониторинг.

В полученном разъяснении изложены ответы на вопросы, касающиеся толкования требований о бенефициарных владельцах, идентификации клиентов, действий организации в целях установления деловой репутации клиентов, необходимости предоставлять информацию об операциях клиентов и информировать уполномоченный орган о подозрительных клиентах до утверждения Правительством РФ соответствующих порядка и формы информирования.

В письме также сообщается о том, что в ближайшее время Росфинмониторинг планирует разместить на своем официальном сайте временную форму информирования уполномоченного органа, а также о том, что в стадии разработки находится порядок предоставления информации об операциях клиентов и бенефициарных владельцах. Кроме того, в ближайшее время в Правительство РФ будет внесен проект постановления о программе изучения клиента, в которой будут регламентированы вопросы оценки репутации клиента.

В настоящее время НАУФОР завершает корректировку разработанных ранее для членов ассоциации типовых правил специального внутреннего контроля с учетом полученных разъяснений и планирует разместить их на своем сайте в конце текущей недели.

Разъяснения о применении норм закона №115-ФЗ о противодействии легализации потребовались после внесения в них изменений законом №134-ФЗ от 28 июня 2013 года.