Национальная ассоциация участников фондового рынка обратилась в ФСФР России с просьбой рассмотреть возможность временного неприменения мер ответственности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в отношении соответствия правил внутреннего контроля в связи с изменением законодательства в области предотвращения и пресечения незаконных финансовых операций.

Федеральный закон об изменениях в законодательство в части противодействия незаконным финансовым операциям был подписан Президентом 28 июня 2013 года (№134) и 30 июня 2013 году уже вступил в силу, без переходного периода для адаптации его субъектов.

Для выполнения его требований профессиональным участникам требуется внесение изменений правил и процедур внутреннего контроля, разработка внутренних документов и доработка программных продуктов. Ряд положений закона требует разъяснения от уполномоченных органов.

НАУФОР в целом поддерживает концепцию закона, направленного на создание условий для предотвращения, выявления и пресечения незаконных финансовых операций. Однако отсутствие переходного периода не дает возможности участникам рынка внедрить необходимые внутренние процедуры.

«По нашему мнению, весь комплекс таких мероприятий может быть реализован в срок не менее шести месяцев», - говорится в обращении НАУФОР.

Ранее НАУФОР обращала внимание своих членов на появление необходимости согласования в ФСФР России кандидатур руководителей в профессиональном участнике, в том числе, контролеров и руководителей подразделений, предусмотренную законом №134 ФЗ.

Согласно изменениям в законодательство, со 2 июля 2013 года профессиональный участник обязан в письменной форме направлять регулятору уведомления обо всех предполагаемых назначениях на руководящие должности, а регулятор в течение 10 рабочих дней с момента получения уведомления - дать согласие или мотивированный отказ. Основанием для отказа могут стать несоответствия требованиям, указанным в ст. 10.1 вышеупомянутого закона.