Национальная ассоциация участников фондового рынка обратилась в Росфинмониторинг с просьбой рассмотреть возможность изменения требований идентификации клиентов и выгодоприобретателей с учетом риска совершения операций в целях легализации доходов (утвержденного приказом от 17 февраля 2011 года №59) для исключения требований об идентификации физических лиц на основании оригиналов документов, на практике предполагающих личное присутствие.

НАУФОР также предлагает необходимым исключить требование об идентификации выгодоприобретателей в случае, если клиентами являются организации, сами обязанные проводить идентификацию. «Идентификация выгодоприобретателей в этом случае лишена смысла, поскольку она уже проведена профессиональными участниками рынка ценных бумаг, чьими клиентами являются соответствующие физические лица. Стоит заметить, что в аналогичной ситуации с участием кредитных организаций действуют иные правила», - говорится в письме НАУФОР.

В письме НАУФОР поясняется, что существующие требования к идентификации клиентов существенно затрудняют или делают невозможным дистанционное привлечение клиентов российскими профессиональными участниками, тогда как иностранные профучастники широко используют такую возможность. Кроме того, «правила, действующие в отношении разных финансовых организаций без всяких оснований различаются, делая положение одних из них лучше, чем положение других», - говорится в документе.

С соответствующим текстом письма, направленного НАУФОР в Росфинмониторинг, можно ознакомиться здесь.