Документ будет представлен для утверждения на Совете НАУФОР (общее собрание членов ассоциации), который состоится 13 июня 2013 года в Московском городском гольф-клубе.
Материалы к общему собранию НАУФОР

ПРОЕКТ

Основные (приоритетные) направления деятельности Саморегулируемой (некоммерческой) организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР) в 2013 - 2014 годах

Основные (приоритетные) направления деятельности Саморегулируемой (некоммерческой) организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (НАУФОР) в 2013 - 2014 годах разработаны в соответствии с Уставом НАУФОР и обусловлены целями и задачами деятельности саморегулируемой организации на финансовом рынке, предусмотренными законодательством и иными нормативными актами Российской Федерации.

1. Обеспечение регулятивных условий деятельности членов НАУФОР

Одной из основных задач НАУФОР является содействие развитию российского финансового рынка в целях обеспечения благоприятных условий деятельности ее членов. Приоритетными направлениями указанного развития в настоящий момент являются:

- повышение конкурентоспособности внутреннего первичного рынка;
- развитие финансовой инфраструктуры;
- развитие внебиржевого рынка деривативов;
- развитие индустрии НПФ и институтов коллективного инвестирования;
- развитие индустрии финансовых посредников;
- стимулирование внутреннего инвестиционного спроса;
- защита интересов потребителей финансовых услуг.

В связи с указанными приоритетными направлениями своей деятельности НАУФОР будет активно участвовать в разработке следующих ключевых для совершенствования фондового рынка нормативных актов:

- проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и другие законодательные акты Российской Федерации в части регулирования деятельности инвестиционных консультантов, предоставления услуг розничным инвесторам»;
- проект Федерального закона, направленный на регулирование розничных операций на рынке FOREX в целях обеспечения защиты интересов потребителей финансовых услуг и устранения регулятивного дисбаланса между лицензируемой профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг и оказанием услуг на рынке FOREX;
- проект Федерального закона, направленный на совершенствование системы налогообложения при осуществлении операций на финансовом рынке, включая освобождение от налогообложения доходов физических лиц от реализации ценных бумаг в случае длительного владения ценными бумагами; - проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и Налоговый кодекс РФ» (в части стимулирования инвестиций физических лиц на рынке ценных бумаг путем введения специального инвестиционного налогового вычета и освобождения от налогообложения доходов, полученных от операций с соответствующими средствами), а также введения специальных целевых счетов; - проект Федерального закона «О внесении изменений в часть вторую Налогового кодекса РФ» (в части освобождения от НДС операций с драгоценными металлами);
- проект Федерального закона «О внесении изменений в ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (в части исключения возможности оспаривания сделок должника, направленных на исполнение или прекращение обязательств, возникающих из отдельных финансовых договоров);
- проект Федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» (в части отмены гарантии сохранности управляющими компаниями средств НПФ и ограничения возможности досрочного изъятия денежных средств), создания гарантийных механизмов защиты интересов участников НПФ, расширения инвестиционных возможностей НПФ и иные нормативные акты, регулирующие соответствующие отношения;
- проект Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков» (иные связанные с этим изменения в законодательстве); - проект постановления Правительства РФ «Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли в рамках лицензируемой деятельности, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость»;
- проекты нормативных правовых актов, направленные на внедрение пруденциального надзора за небанковскими финансовыми организациями; - проект приказа ФСФР России «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» в части разработки требований к проспекту эмиссионных ценных бумаг; - проект приказа ФСФР России «Об утверждении требований к правилам листинга организатора торговли».

В данной работе НАУФОР намерена осуществлять тесное взаимодействие с Банком России, ФСФР России, Минфином России, Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации и другими государственными органами и рабочими группами, в первую очередь с Рабочей группой по созданию международного финансового рынка, к компетенции которых относится регулирование и развитие финансового рынка.

2. Повышение качества услуг, оказываемых членами НАУФОР, и финансовой устойчивости членов НАУФОР

В 2013 - 2014 годах НАУФОР планирует продолжить работу по подготовке стандартов профессиональной деятельности. НАУФОР планирует актуализировать Стандарт по обеспечению безопасности персональных данных профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также Стандарт по управлению рисками с учетом практики его применения и изменения регулятивных и нормативных требований, в том числе в части совершения маржинальных и необеспеченных сделок.

В связи с получением статуса саморегулируемой организации управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов НАУФОР оценит необходимость и направления стандартизации деятельности управляющих компаний и в случае признания такой стандартизации необходимой начнет подготовку соответствующих стандартов. В случае принятия Федерального закона «О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков» (иных законодательных изменений, предусматривающих требования к стандартам саморегулируемых организаций) НАУФОР начнет разработку соответствующих требованиям законодательства стандартов. При осуществлении этой деятельности НАУФОР будет сотрудничать с иными саморегулируемыми организациями.

В целях развития и продвижения российского рынка внебиржевых производных финансовых инструментов для формирования правил и традиций делового оборота, соответствующих наилучшим образцам международной практики, НАУФОР совместно с Ассоциацией российских банков (АРБ) и Национальной валютной ассоциацией (НВА) продолжит деятельность по совершенствованию и продвижению Стандартной документации для срочных сделок на внебиржевых финансовых рынках. В течение 2013 -2014 г. будет подготовлена редакция Стандартной документации, включающая новые продуктовые приложения, в том числе приложение для кредитных деривативов.

В 2013 - 2014 годах будет осуществляться наполнение и поддержка правовой базы для членов НАУФОР, содержащей законы и нормативные правовые акты, а также разъяснения и комментарии НАУФОР и органов государственной власти по вопросам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности институтов коллективных инвестиций. В связи с получением статуса саморегулируемой организации управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов НАУФОР намерена развивать в 2013-2014 годах консультационную поддержку своих членов - управляющих компаний.

НАУФОР будет продолжать работу по анализу судебной практики по спорам на финансовом рынке.

3. Повышение уровня контроля за деятельностью членов НАУФОР Совершенствование контрольных функций НАУФОР в 2013 - 2014 годах будет подчинено задачам обеспечения финансовой устойчивости участников финансового рынка, повышения качества услуг, оказываемых участниками финансового рынка, а также обеспечения эффективности функционирования финансового рынка и снижения издержек операций на финансовом рынке.

В связи с этим НАУФОР продолжит работу над системой взаимодействия с регулятором и организаторами торговли при регулировании деятельности на фондовом рынке и осуществлении пруденциального надзора, в том числе путем взаимодействия в процессе сбора и анализа отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Одним из основных направлений контроля станет проверка существующей в организациях системы управления рисками на предмет её достаточности и эффективности.

Будет продолжена работа по анализу практики Третейского суда НАУФОР по спорам на финансовом рынке, а также практика проведения тематических проверок НАУФОР по различным вопросам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в сфере коллективных инвестиций. Данная практика будет обобщена и в форме соответствующих рекомендаций представлена членам НАУФОР.

4. Подготовка и аттестация специалистов финансового рынка В 2013 - 2014 годах НАУФОР продолжит во взаимодействии с ООО «Консалтинговый центр НАУФОР» подготовку и аттестацию специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

5. Проведение публичных и информационных мероприятий НАУФОР будет проводить публичные и информационные мероприятия, способствующие развитию финансового рынка. Ключевое мероприятие - ежегодная конференция НАУФОР «Российский фондовый рынок» по наиболее актуальным вопросам национального фондового рынка пройдет осенью 2013 года в Екатеринбурге и весной 2014 года в Москве.

Также весной 2014 года будет проведен ежегодный Национальный конкурс «Элита фондового рынка», организатором которого выступает НАУФОР.

В течение 2013-2014 гг. года НАУФОР планирует проведение и иных информационных и публичных мероприятий по вопросам фондового рынка, семинаров и круглых столов для участников финансового рынка по основным вопросам их деятельности в формате онлайн- и выездных семинаров.