НАУФОР внесла изменения в типовые правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, в связи с вступлением с нового года изменений в законодательства о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (№115 ФЗ).

В соответствии с новыми требованиям, профессиональные участники рынка ценных бумаг должны принимать «обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах» меры в отношении выявления среди своих клиентов - физических лиц, сотрудников, занимающих государственные должности, должности в ЦБ РФ, публичных международных организациях и государственных корпорациях.

Профессиональный участник определяет степень риска совершения таким клиентом операций в целях отмывания средств, и в случае присвоения такого риска на высоком уровне должен применить к нему требования законодательства о противодействии отмывания денежных средств.

Эти новации должны быть отражены в Правилах внутреннего контроля организаций.

Типовые правила, разработанные НАУФОР, включают в себя положения об идентификации таких клиентов и их родственников, порядок выявления таких лиц, а также программы оценки степени риска совершения клиентов операций, связанных с отмыванием денежных средств.

Документ доступен для всех членов ассоциации и находится на странице стандартов. По мере появления практики применения этих положений НАУФОР планирует дорабатывать документ.