Изменения в подходах к поведенческому надзору. Приоритетные области контроля СРО и Банка России
Участники:
Алексей Тимофеев, президент НАУФОР
Михаил Мамута, член Совета директоров Банка России, руководитель Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
10:45 - 12:00
Типовые нарушения при взаимодействии с клиентом
Участники:
Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
Сергей Колганов, заместитель руководителя Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Петр Ломакин, начальник Управления поведенческого надзора за субъектами рынка ценных бумаг и коллективных инвестиций Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России
Темы и примеры из надзорной практики Банка России и НАУФОР:
неприемлемые практики и нарушения при предложении финансовых инструментов
взаимодействие с клиентами через дистанционные каналы
практики признания лиц квалифицированными инвесторами, тестирования неквалифицированных инвесторов
принципы информирования
раскрытие информации о квалифицированных инструментах
передача надзорных кейсов в рамках компетенций (СРО, ФАС, Роскомнадзор, правоохрана)
рассмотрение обращений (форма подачи) публикация практик на сайте Банка России
12:00 - 12:30
Кофе-брейк
12:30 - 13:30
Клиентоцентричность в стандартах СРО: новые требования к деятельности доверительных управляющих и брокеров (инвестиционное профилирование, клиентский путь, разработка и предложение финансовых инструментов)
Спикер:
Екатерина Андреева, первый вице-президент НАУФОР
13:30 - 13:50
Организация системы внутреннего контроля управляющими компаниями: подходы при проверках и основные нарушения
Спикер:
Лилия Бичурина, начальник отдела надзора 1 Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
13:50 - 14:20
Обед
14:20 - 14:45
Итоги опроса инвесторов ПИФ: поведение разных групп инвесторов и интересующая их информация. Практики раскрытия информации на сайтах УК
Участники:
Дмитрий Зайцев, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Ксения Комарова, советник экономический Управления надзора за финансовыми посредниками № 1 Департамента инвестиционных финансовых посредников
Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
14:45 - 15:10
Работа с нарушениями в рамках управления паевыми инвестиционными фондами
Участники:
Яна Устьянцева, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 2 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Ирина Саврико, главный эксперт отдела сопровождения надзора Управления надзора за финансовыми посредниками № 2 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
15:10 - 16:00
Подходы при проверке деятельности брокеров. Типовые нарушения
Участники:
Евгений Комаров, начальник Управления надзора за финансовыми посредниками № 4 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Елена Пшеничникова, начальник отдела надзора 1 Управления надзора за финансовыми посредниками № 4 Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
16:00 - 16:30
Кофе-брейк
16:30 - 16:55
Нарушения при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, доверительному управлению и управлению паевыми инвестиционными фондами
Участники:
Андрей Лукьянов, начальник управления контроля за деятельностью членов НАУФОР
Антон Савушкин, вице-президент НАУФОР
16:55 - 17:30
Обзор решений Дисциплинарного комитета
Участники:
Елена Куткина, председатель Дисциплинарного комитета НАУФОР
