| Организация |
Начало |
Окончание |
Предмет проверки |
Результат проверки |
| Компания БКС, ООО |
08.06.2026 |
16.07.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Метрополь УК, ООО |
22.05.2026 |
20.07.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Лерта Капитал УК, ООО |
18.05.2026 |
16.07.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.4 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) |
| Интеро Инвест УК, ООО |
12.05.2026 |
10.07.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Ренессанс Кредит КБ, ООО |
05.05.2026 |
03.07.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
|
| Банк СНГБ, АО |
12.05.2026 |
10.07.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.4, 2.4.6, 6.3, подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав для брокеров и пункта 2.5 Внутреннего стандарта НАУФОР «Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах» |
| АТОН, ООО |
01.06.2026 |
10.07.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| РЕГИОН ЭсМ, АО |
30.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| АБ Капитал, АО |
22.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| СОЛИД Менеджмент, АО |
24.03.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
|
Выявлены нарушения пунктов 2.1, 2.6, 3.3, 3.4, 3.5 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 2.3, 2.3.1, 2.3.2, 2.3.5, 2.3.6, 2.3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, подпункта 1 пункта 2.9 и пункта 2.10 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 1.7, 2.2, 2.4, 2.10, 2.13, 3.1, 3.3 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пунктов 2.6 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании |
| Олимп Капитал УК, ООО |
12.05.2026 |
10.07.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО |
28.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения п. 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утвержденного Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022 |
Выявлены нарушения пунктов 3.4 и 2.2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" |
| Сбербанк, ПАО |
23.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ТБанк, АО |
20.04.2026 |
18.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения подпункта 1 пункта 2.4.1, пунктов 2.4.5 и 6.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Банк ПСБ, ПАО |
04.05.2026 |
02.07.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| ДОХОДЪ УК, ООО |
22.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 9.4 и 9.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, пунктов 2.4, 2.2, 2.7, 2.12, 2.13, 3.2, 3.3, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025) и пункта 2.3.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| РИКОМ-ТРАСТ ИК, АО |
24.03.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения абзацев первого и второго пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 3.1.5, 3.1.3, 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании", пунктов 2 и 3 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении деклараций о рисках", пунктов 2.6.6 и 2.7.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-49 от 29.12.2022), подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финанс |
| ПрофИнвестиции УК, ООО |
30.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Деловой Дом Калита УК, ООО |
22.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 9.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| МОРСКОЙ БАНК, АО |
22.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| ВИМ Сбережения, ООО |
22.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Менеджмент-консалтинг, ООО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Атон-менеджмент УК, ООО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Напушений не выявлено |
| АК БАРС КАПИТАЛ УК, ООО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Контрада Капитал, АО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| ААА Управление Капиталом, АО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Современные Фонды Недвижимости, ООО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| ПРОМСВЯЗЬ УК, ООО |
29.04.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Цифра брокер, ООО |
07.04.2026 |
05.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.5 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ФИНАМ, АО |
13.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 2.4.5 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| РОССИЯ АБ, АО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Банк ВБРР, АО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Газпромбанк, АО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| АЛОР+, ООО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлены |
| АКБФ ИК, АО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушения не выявлены |
| Ньютон Инвестиции, ООО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО |
14.04.2026 |
11.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Первая УК, АО |
11.06.2026 |
24.06.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| БКС УК, АО |
16.06.2026 |
26.06.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Россельхозбанк, АО |
27.03.2026 |
24.06.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ульяновской области |
Нарушений не выявлено |
| Сбербанк, ПАО |
23.04.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и
интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг,
оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового
рынка, объединяющих брокеров |
Нарушений не выявлено |
| Альфа-Капитал УК, ООО |
11.03.2026 |
05.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов |
Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.1, 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| ОТКРЫТИЕ УК, ООО |
11.03.2026 |
05.06.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов |
Выявлены нарушения пункта 2.1 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пунктов 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, протокол от 07.08.2025 № КФНП-26) |
| МРЦ, АО |
08.06.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО |
13.05.2026 |
19.06.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлено нарушение пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров
(утвержден Банком России, Протокол от 19.08.2021 № КФНП-39) |
| РСХБ Управление Активами, ООО |
06.04.2026 |
04.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункт 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| ОТКРЫТИЕ УК, ООО |
01.04.2026 |
29.05.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Восток-Запад Управляющая компания, ООО |
06.04.2026 |
04.06.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Октан-Брокер, АО |
25.02.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 3.1.5, 3.1.3, 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол от 16.11.2017 № КФНП-40), пунктов 2.6, 2.4, 2.10, 2.13, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), абзацев 1 и 2 пункта 2.1 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 2.4.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025) |
| Сбербанк КИБ, АО |
25.02.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 2.6.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-14 от 30.04.2025), абзаца 1 пункта 2.1, пунктов 2.6, 3.3 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке и пункта 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| БКС УК, АО |
01.04.2026 |
29.05.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО |
22.05.2026 |
03.06.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Банк ДОМ.РФ, АО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Регион Финанс УК, ООО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Северная Эгида, ООО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| РСХБ Управление Активами, ООО |
27.03.2026 |
25.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по Ульяновской области |
Нарушений не выявлено |
| ПДК, АО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 3.1.5 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| РУСНАРБАНК КБ, АО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 3.1.5 и 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| ВЕЛЕС ТРАСТ, ООО |
24.03.2026 |
22.05.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| ТРИНФИКО, АО |
30.01.2026 |
29.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.3.1 и 2.3.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 2.1, 2.4, 3.3, 1.7 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пункта 5.4.2 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, подпункта 2 пункта 3.6, подпунктов 1 и 2 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке. |
| Го Инвест, ООО |
16.03.2026 |
14.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлены |
| Банк Синара, АО |
12.03.2026 |
08.05.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлеы нарушения подпункта 3 пункта 2.4.2 и пункта 2.4.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| СТАТУС, АО |
01.04.2026 |
15.05.2026 |
Проверка соблюдения Базового стандарта совершения регистратором операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инфраструктуры финансового рынка Банка России |
Нарушен пункт 2.4.16 Базового стандарта совершения регистратором операций на финансовом рынке |
| Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ, ООО |
03.04.2026 |
15.05.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлено нарушение пункта 1.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| Финам Менеджмент УК, ООО |
15.04.2026 |
19.05.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Финам Менеджмент УК, ООО |
30.01.2026 |
29.04.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утв. Банком России, Протокол от 16.11.2017 № КФНП-40) и пункта 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утв. Банком России, Протокол от 07.08.2025 № КФНП-26), пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
05.03.2026 |
30.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.4 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Компания БКС, ООО |
04.03.2026 |
30.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Датабанк, АО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 2.2, подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-40 от 16.11.2017), пунктов 2.4, 2.13 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке (утвержден Банком России, Протокол № КФНП-26 от 07.08.2025), пунктов 2.3 и 2.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
|
| СПУТНИК-УПРАВЛЕНИЕ КАПИТАЛОМ УК, АО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих и пункта 2.10 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| Альфа-Капитал УК, ООО |
28.04.2026 |
08.05.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| РЕГИОН Девелопмент, ООО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Регионфинансресурс УК, АО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
|
Нарушений не выявлено |
| РИО, ООО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Гелиус Капитал ИК, ООО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Солид ИФК, АО |
15.04.2026 |
29.04.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Райффайзен УК, ООО |
02.03.2026 |
23.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Ньютон Инвестиции, ООО |
25.02.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в дополнение к ранее проведенной проверке в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлено нарушение пункта 3.4 Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" |
| БКС УК, АО |
13.03.2026 |
24.04.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Твой Брокер, ООО |
24.03.2026 |
21.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля
|
Нарушений не выявлено |
| Т-Капитал, ООО |
24.03.2026 |
21.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Доверительная УК, АО |
24.03.2026 |
23.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Первая УК, АО |
02.03.2026 |
23.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| АТОН, ООО |
26.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| МТС-Банк, ПАО |
26.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Ренессанс Кредит КБ, ООО |
19.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| КИТ Финанс, АО |
19.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| МКБ Инвестиции, ООО |
19.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| БМ-Банк, АО |
27.03.2026 |
09.04.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО |
28.01.2026 |
27.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Ростов-на-Дону Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
Выявлено нарушение пункта 8.2 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| УК МКБ Инвестиции, АО |
30.01.2026 |
30.03.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.2 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| Первая УК, АО |
24.12.2025 |
20.03.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.2, 2.10, 2.1, 3.2, 1.4, подпунктов 2 и 3 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке и пункта 2.3.4 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих
|
| ТБанк, АО |
01.04.2026 |
15.04.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
23.04.2026 |
07.05.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО |
27.03.2026 |
10.04.2026 |
Проверка соблюдения требований Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок", включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| КАПИТАЛ ИНВЕСТ УК, ООО |
30.01.2026 |
30.03.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| СМАРТС-ИНВЕСТ УК, ООО |
30.01.2026 |
30.03.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Ренессанс Брокер, ООО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России |
Нарушений не выявлено |
| СБ-Брокер, ООО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России
|
Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 3.6 и подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Москва Сити Секьюритиз, АО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России |
Выявлено нарушение подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| ТРИНФИКО, АО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России |
Выявлены нарушения подпункта 2 пункта 3.6 и подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| АЛОР+, ООО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России |
Выявлено нарушение подпункта 3 пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
| Тренд ИК, ООО |
16.12.2025 |
13.03.2026 |
Проверка соблюдения Организацией требований Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Департамента инвестиционных финансовых посредников Банка России |
Нарушений не выявлено |
| Прагма Капитал УК, ООО |
30.01.2026 |
30.03.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 9.5 и 9.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Проектная фондовая компания, ООО |
30.01.2026 |
30.03.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 3.1.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Энергия-инвест УК, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Современные Фонды Недвижимости, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлены нарушения пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ДОХОДЪ УК, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Эра Инвестиций УК, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| Совкомбанк, ПАО |
16.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.4 и 2.4.6 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ПРОМСВЯЗЬ УК, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Доверительная УК, АО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| ТБанк, АО |
26.02.2026 |
12.03.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| ИНТЕР РАО Инвест, ООО |
16.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО |
26.11.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России |
Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| КОМПАНИЯ ТАКТ, ООО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке и Базового стандарта совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке |
Выявлено нарушение пункта 4.2 Базового стандарта совершения специализированным депозитарием операций на финансовом рынке |
| РосДорБанк, ПАО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 2.3.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Эс-Би-Ай Банк, ООО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 3.1.5 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| Центротраст, АО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Цифра брокер, ООО |
16.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения пункта 3.4 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке |
Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров,в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России |
Нарушений не выявлено |
| ФИНАМ, АО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка собл.юдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Управления обработки обращений Банка России |
Нарушений не выявлено |
| Компания БКС, ООО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и Внутреннего стандарта НАУФОР "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок" в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ТБанк, АО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (далее - Базовый стандарт защиты прав для брокеров), в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Управления обработки обращений Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
Выявлены нарушениея пункта 2.10 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
25.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Нижний Новгород Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| ВЛАДИНВЕСТГРУПП УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ, ООО |
24.12.2025 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
10.03.2026 |
20.03.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлено нарушение пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АКБФ ИК, АО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлено нарушение пункта 6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| ВЕЛЕС Капитал ИК, ООО |
19.12.2025 |
16.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
|
Нарушений не выявлено |
| Россельхозбанк, АО |
19.12.2025 |
16.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР
|
Выявлены нарушения подпунктов 3 и 5 пункта 2.4.1, подпунктов 2 и 4 пункта 2.4.2, пунктов 2.4.3, 2.4.4, 2.4.5 и 6.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Альфа-Капитал УК, ООО |
19.01.2026 |
20.02.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| ТБанк, АО |
22.01.2026 |
20.02.2026 |
Проверка внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Менеджмент-консалтинг, ООО |
18.12.2025 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| ИНФИНИТУМ СД, АО |
05.02.2026 |
18.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
30.01.2026 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| Банк ВТБ, ПАО |
12.01.2026 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлены нарушения пункта 2.6.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и абзаца 1 пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
14.01.2026 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Выявлено нарушение пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" |
| Россельхозбанк, АО |
14.01.2026 |
13.02.2026 |
Проверка соблюдения внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов в части фактов, изложенных в жалобе |
Нарушений не выявлено |
| ДВМ-ИНВЕСТ ИФК, АО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 2.2 и подпункта 1 пункта 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке, пунктов 2.3.4 и 2.3.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих |
| Инвестиционная компания ЛМС, АО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| РАМАКО УК, АО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Экспобанк, АО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пункта 3.3 Базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, пунктов 2.3, 2.4.3, 2.6.1, 2.4.6, 2.4.1, подпункта 3 пункта 2.3.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, пункта 1 Внутреннего стандарта НАУФОР "О предоставлении ключевой информации о договоре о брокерском обслуживании", абзаца 1 пункта 2.1 и подпункта 1 пункта 2.3 Базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке, пунктов 3.1.5 и 14.3 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке |
| АЛЬФА-БАНК, АО |
24.11.2025 |
22.01.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, в части признаков возможных нарушений, указанных в письме Центра защиты прав потребителей в городе Нижний Новгород Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России |
Выявлены нарушения пункта 2 Внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики" и пункта 2.1.1 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| РИКОМ-ТРАСТ ИК, АО |
20.11.2025 |
16.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения подпункта 1 пункта 2.4.1 и пункта 2.4.5 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Т-Капитал, ООО |
03.12.2025 |
30.01.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Нарушений не выявлено |
| ААА Управление Капиталом, АО |
03.12.2025 |
30.01.2026 |
Проверка соблюдения требований Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, включенных в приоритетные области контроля |
Выявлено нарушение пункта 3.7 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов |
| Банк СНГБ, АО |
14.10.2025 |
30.12.2025 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.2 и 2.9 Базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке |
| ВЕЛЕС Менеджмент УК, ООО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| ВЕЛЛМАКС УК, ООО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Дагаз УК, ООО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| ВЭБ.РФ Управление активами, ООО |
21.11.2025 |
19.01.2026 |
Проверка соблюдения требований базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Нарушений не выявлено |
| Ньютон Инвестиции, ООО |
12.11.2025 |
30.12.2025 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.6, 6.6 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| МТС-Банк, ПАО |
19.11.2025 |
16.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения пунктов 2.4.6, 6.3 и подпункта 3 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
| Газпромбанк, АО |
20.11.2025 |
16.01.2026 |
Проверка соблюдения требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР |
Выявлены нарушения подпунктов 2 и 4 пункта 2.4.2 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров |
