Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 04 апреля 2023 года по 02 июня 2023 года включительно была проведена внеплановая проверка соблюдения АО "Открытие Брокер" требований базовых и внутренних стандартов НАУФОР, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР, по результатам которой выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР "Кодекс деловой этики", внутреннего стандарта НАУФОР "Требование к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.