Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 07 сентября 2022 года по 18 ноября 2022 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения ООО "УРАЛСИБ Брокер" требований внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля на 2022 год, по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке, базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров и базового стандарта совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке.