Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 23 августа 2022 года по 21 октября 2022 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения ООО ИК "Айсберг Финанс" требований действующих внутренних стандартов НАУФОР и базовых стандартов, включенных в приоритетные области контроля НАУФОР на 2022 год, распространяющихся на брокерскую деятельность, по результатам которой выявлены нарушения внутреннего стандарта НАУФОР «Информирование клиента о рисках» и базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.