Дисциплинарным комитетом НАУФОР 25 марта 2021 года было вынесено предупреждение в письменной форме АО «РЕГИОН ЭсМ» за нарушение пункта нарушение пункта 1.4 базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке.