Дисциплинарным комитетом НАУФОР 18 марта 2021 года было вынесено предупреждение в письменной форме ООО КБ «Уралфинанс» за нарушение пункта 5.9 базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.