В отношении члена НАУФОР ООО ИК «Септем Капитал» Дисциплинарным комитетом НАУФОР 18 февраля 2021 года было принято решение о направлении предписания о принятии в установленный срок мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений пунктов 1.2, 2.3, 2.10, 3.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, и пункта 10.1 Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке.