Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 17 ноября 2020 года по 31 декабря 2020 года включительно была проведена внеплановая проверка ООО ИК "Септем Капитал", по результатам которой выявлены нарушения базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.