Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР с 23 июля 2019 года по 20 сентября 2019 года была проведена плановая проверка ООО "ИК "Спарта-финанс", по результатам которой выявлено нарушение стандарта НАУФОР «Отчетность перед клиентом», несоответствие Приложению 1 стандарта «Информирование клиента о рисках», которые были устранены в ходе проверки, и несоответствия базовому стандарту совершения депозитарием операций на финансовом рынке.