Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 11 августа 2017 года по 06 октября 2017 года была проведена внеплановая выездная тематическая проверка внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью «Столичная финансовая группа» за период с 1 июля 2016 года по 06 октября 2017 года, по результатам которой выявлены нарушения законодательства РФ в сфере финансовых рынков, устанавливающие требования к ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.