Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР в период с 12 сентября 2016 года по 11 ноября 2016 была проведена плановая выездная комплексная проверка профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «ГУТА-ИНВЕСТ» за период с 1 января 2015 года по 11 ноября 2016 года, в ходе которой выявлены нарушения требований законодательства о рынке ценных бумаг и законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Организации рекомендовано устранить выявленные нарушения.