8(495)787-77-74
     
ПОД/ФТ
вопросы/ответы балл
1 Из перечисленных укажите международные Организации и специализированные органы в системе ПОД/ФТ:
  • ФАТФ;
  • ЭГМОНТ;
  • Региональные группы по типу ФАТФ;
  • Все перечисленные.
1
2 Какая международная Организация является общепризнанным лидером в сфере борьбы с отмывание денег?
  • ФАТФ;
  • Организация африканского единства;
  • Организация американских государств;
  • Все перечисленные.
1
3 Какой государственный орган Российской Федерации является финансовой разведкой (ПФР) Российской Федерации?
  • ФСФМ РФ (Росфинмониторинг);
  • ФСБ РФ;
  • ЦБ РФ;
  • Все перечисленные.
1
4 На какой государственный орган Российской Федерации возложена обязанность проверки соблюдения законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ некредитными финансовыми организациями?
  • ФСФМ РФ (Росфинмониторинг);
  • Банк России;
  • Все перечисленные;
  • Налоговая инспекция.
1
5 Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем?
  • Придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления;
  • Правомерное владение денежными средствами;
  • Все перечисленные.
1
6 Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под обязательным контролем?
  • совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • меры, предпринимаемые организацией;
  • меры, предпринимаемые клиентами.
1
7 Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под организацией внутреннего контроля?
  • совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;
  • меры, предпринимаемые уполномоченным органом;
  • все перечисленное.
1
8 Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под осуществлением внутреннего контроля?
  • реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля;
  • меры, предпринимаемые уполномоченным органом;
  • все перечисленное.
1
9 Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под клиентом?
  • физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;
  • физическое лицо;
  • юридическое лицо.
1
10 Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под выгодоприобретателем?
  • лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
  • физическое лицо;
  • юридическое лицо.
1
11 Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под бенефициарным владельцем?
  • физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо;
  • физическое лицо;
  • юридическое лицо.
1
12 Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ понимается под фиксированием сведений (информации)?
  • получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ;
  • анализ документов;
  • установление выгодоприобретателя.
1
13 Кто может быть НЕ включен в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации?
I. Главный бухгалтер;
II. Контролер;
III. Сотрудники службы внутреннего контроля;
IV. Руководитель службы безопасности;
V. Руководитель отдела кадров.
  • II и III
  • IV и V
  • IV
  • V
1
14 Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны:
I. До приема на обслуживание идентифицировать клиента;
II. До приема на обслуживание идентифицировать выгодоприобретателя;
III. До приема на обслуживание идентифицировать представителя клиента.
  • I, II
  • Все верно
  • I, III
  • I
1
15 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
  • Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом.
  • Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.
  • Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня совершения операции.
  • Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня совершения операции.
1
16 НФО не проводит идентификацию в отношении клиентов, являющихся:
  • Органом государственной власти;
  • Органом местного самоуправления;
  • органом государственной власти субъекта Российской Федерации;
  • органом государственной власти иностранного государства, Банком России;
  • Все перечисленное.
1
17 НФО представляют в уполномоченный орган сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом в следующие сроки (укажите верные утверждения):
I. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления и фиксирования операции, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю;
II. Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю;
III. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, подлежащей обязательному контролю.
  • III
  • I
  • II
1
18 Приостановление операций, а также отказ от выполнения операций в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
  • Не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров;
  • Является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров;
  • Является основанием для возмещения убытков, возникших у физических и юридических лиц, за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством Российской Федерации;
  • Является основанием для возникновения ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренной Уголовным кодексом Российской Федерации и Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации.
1
19 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию в порядке и при условиях, установленных федеральным законом:
  • На два дня с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены;
  • На пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено;
  • На пять дней с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены.
1
20 Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, которые были приостановлены в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", должна быть предоставлена в уполномоченный орган:
  • В течение 2-х дней, следующих за днем приостановления операции
  • В день приостановления операции
  • В течение 2-х рабочих дней, следующих за днем приостановления операции
  • Незамедлительно.
1
21 Что вправе предпринять Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, по операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ:
  • Приостановить операции на срок более двух рабочих дней;
  • Отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Издать постановление о приостановлении операций на срок до пяти дней при наличии обоснованной информации;
  • Издать постановление о приостановлении операций на неопределенный срок до выяснения всех обстоятельств совершения операции.
1
22 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:
  • Разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
  • Разработать квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
  • Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и согласовать их с Банком России.
2
23 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны установить следующие сведения в отношении своих клиентов – юридических лиц:
I. Наименование;
II. Идентификационный номер налогоплательщика;
III. Основной государственный регистрационный номер;
IV. Место государственной регистрации;
V. Адрес (место нахождения);
  • Все верно
  • Все, кроме IV
  • Все, кроме III
  • Все, кроме II
1
24 К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 600 тыс. рублей, относятся следующие операции, за исключением:
  • Зачисление на счет или списание со счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев.
  • Помещение ювелирных изделий в ломбард.
  • Размещение денежных средств на именной вклад.
  • Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме.
1
25 Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются некредитными финансовыми организациями в:
  • Правительство Российской Федерации;
  • Банк России;
  • Минфин России;
  • Росфинмониторинг.
1
26 Все документы, позволяющие идентифицировать клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, должны быть действительны:
  • На дату их предъявления;
  • На дату совершения операции
1
27 Укажите формы обучения в некредитных финансовых организациях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
I. Вводный (первичный) инструктаж;
II. Целевой (внеплановый) инструктаж;
III. Повышение квалификации (плановый инструктаж);
IV. Повышение уровня знаний.
  • Все вышеперечисленные;
  • II и III;
  • I, II и III.
1
28 Укажите верное утверждение для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
  • Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из четырех сотрудников некредитной финансовой организации;
  • Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из трех сотрудников некредитной финансовой организации;
  • Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации.
1
29 Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица:
  • Кредитной организации;
  • Профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
  • Страховой организации.
1
30 В целях Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
I. кредитные организации;
II. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
III. страховые организации и лизинговые компании;
  • I и II;
  • II и III;
  • Все перечисленные.
1
31 В целях Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
I. ломбарды;
II. микрофинансовые организации;
III. кредитные потребительские кооперативы;
  • I и II;
  • II и III;
  • Все перечисленные.
1
32 В соответствии со ст. 7.3 Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ мерам обязаны:
I. принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;
II. принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, либо его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которому руководителем указанной организации либо его заместителем делегированы соответствующие полномочия;
III. принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц.
  • только I и II;
  • Только II и III;
  • Все перечисленные.
1
33 С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах?
  • не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
  • не реже одного раза в год;
  • не реже одного раза в два года.
1
34 Организации, осуществляющие операции с денежными средствами, обязаны выявлять следующие виды операций:
I. Операции, подлежащие документальному фиксированию;
II. Необычные операции;
III. Операции, в отношении которых у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
IV. Операции, подлежащие обязательному контролю;
  • Все вышеперечисленное
  • II, III, IV
  • I, II, III
  • I, II, IV
1
35 Обучение в форме вводного инструктажа в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами, проводит:
  • Единоличный исполнительный орган организации;
  • Главный бухгалтер организации;
  • Специальное должностное лицо организации;
  • Обучение в форме вводного инструктажа проводится с привлечением других организаций.
1
36 Кто может являться бенефициарным владельцем клиента-юридического лица:
I. юридическое лицо;
II. физическое лицо;
III. иностранная структура без образования юридического лица;
IV. индивидуальный предприниматель.
  • Все вышеперечисленное
  • III, IV
  • II
  • I
1
37 Кто может являться выгодоприобретателем клиента-юридического лица:
I. юридическое лицо;
II. физическое лицо;
III. иностранная структура без образования юридического лица;
IV. индивидуальный предприниматель;
  • Все вышеперечисленное
  • II, III, IV
  • I, II, III
  • I, II, IV
1
38 В какие сроки должна быть проведена идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя:
  • При приеме на обслуживание;
  • До приема на обслуживания;
  • Не позднее семи рабочих дней с даты приема на обслуживание;
  • Не позднее одного рабочего дня с даты приема на обслуживание.
1
39 Операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, является:
I. Операцией, подлежащие документальному фиксированию;
II. Необычной операцией;
III. Подозрительной операцией;
IV. Операцией, подлежащие обязательному контролю;
  • Все вышеперечисленное
  • II
  • III
  • IV
1
40 Операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица, является:
I. Операцией, подлежащие документальному фиксированию;
II. Операцией, подлежащие обязательному контролю;
III. Необычной операцией;
IV. Подозрительной операцией;
  • Все вышеперечисленное
  • II
  • III
  • IV
1
41 Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее:
  • трех рабочих дней после дня окончания квартала;
  • пяти рабочих дней после дня окончания проверки;
  • трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки;
  • трех рабочих дней после дня проведения проверки.
1
42 Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязана рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения и сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов и (или) сведений, представленных клиентом в срок не позднее:
  • трех рабочих дней со дня окончания рассмотрения;
  • десяти рабочих дней со дня их представления;
  • пяти рабочих дней со дня получения запроса Межведомственной комиссии;
  • трех рабочих дней со дня принятия решения об отказе;
1
43 Правила внутреннего контроля в целях по ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом не позднее:
  • тридцати календарных дней;
  • одного календарного месяца;
  • одного месяца;
  • трех месяцев.
1
44 Для каких видов некредитных финансовых организаций законодательством установлены требования к деловой репутации Ответственного сотрудника:
I. управляющих компаний;
II. страховых компаний;
III. негосударственных пенсионных фондов;
IV. профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • I, II, III
  • Все вышеперечисленное
  • I, III, IV
  • I, IV
1
45 По результатам контроля электронного сообщения, содержащего полученные от уполномоченного органа Банком России сведения о случаях отказа, некредитная финансовая организация должна сформировать и разместить в своем личном кабинете на сайте Банка России, уведомление о принятии электронного сообщения либо уведомление о непринятии электронного сообщения с указанием причины непринятия в срок не позднее.
  • рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения;
  • трех рабочих дней, следующих за днем получения электронного сообщения;
  • рабочего дня, следующего за днем проверки электронного сообщения;
  • трех рабочих дней, следующих за днем проверки электронного сообщения.
1
46 В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников по ПОД/ФТ проводится по истечении:
  • одного месяца с даты проведения целевого (внепланового) инструктажа;
  • трех рабочих дней с даты проведения вводного (первичного) инструктажа;
  • одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа;
  • трех рабочих дней с даты принятия сотрудника на соответствующую должность.
1
47 В соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001, Росфинмониторинг – это федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по (укажите Неверное утверждение):
  • противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
  • противодействию коррупции;
  • противодействию финансированию терроризма;
  • противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.
1
48 Одной из мер, направленных направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, является:
  • Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, а также об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом;
  • Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
1
49 В перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, включаются:
I. руководитель организации;
II. руководитель филиала организации;
III. специальное должностное лицо организации;
IV. члены совета директоров организации;
  • I, II, III
  • Все вышеперечисленное
  • I, II
  • III
1
50 Порядок информирования организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, устанавливается:
  • Правительством Российской Федерации;
  • Центральным банком Российской Федерации;
  • Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом;
  • Росфинмониторингом.
1
51 Укажите какая статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  • 15.27
  • 15.28
  • 15.29
  • Все перечисленные
1
52 Личный кабинет на сайте уполномоченного органа используется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями для получения:
I. перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
II. решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма;
III. информации о случаях отказов в проведении операции;
IV. запросов Межведомственной комиссии, созданной при Центральном банке Российской Федерации
  • Все вышеперечисленное
  • I, II, III
  • I, II
  • III, IV
1
53 Идентификация бенефициарных владельцев не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
I. органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
II. международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
III. эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
IV. иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
V. иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
  • I, II, III
  • Все вышеперечисленное
  • I, III, IV
  • II, IV, V
1
54 Укажите страны, не выполняющие рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
I. Иран
II. Ирак
III. Южная Корея
IV. Северная Корея
  • Все вышеперечисленные
  • I, III
  • I, IV
  • II, IV
1
Дата публ./изм.
09.01.2020
     
Контакты Схема проезда О КЦ НАУФОР
2005-2020 КЦ НАУФОР ©