|
|
ПОД/ФТ
| № |
вопросы/ответы |
балл |
| 1 |
Из перечисленных укажите международные Организации и специализированные органы в системе ПОД/ФТ:
- ФАТФ;
- ЭГМОНТ;
- Региональные группы по типу ФАТФ;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 2 |
Какая международная Организация является общепризнанным лидером в сфере борьбы с отмывание денег?
- ФАТФ;
- Организация африканского единства;
- Организация американских государств;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 3 |
Какой государственный орган Российской Федерации является финансовой разведкой (ПФР) Российской Федерации?
- ФСФМ РФ (Росфинмониторинг);
- ФСБ РФ;
- ЦБ РФ;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 4 |
На какой государственный орган Российской Федерации возложена обязанность проверки соблюдения законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ некредитными финансовыми организациями?
- ФСФМ РФ (Росфинмониторинг);
- Банк России;
- Все перечисленные;
- Налоговая инспекция.
|
1 |
| 5 |
Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем?
- Придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления;
- Правомерное владение денежными средствами;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 6 |
Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под обязательным контролем?
- совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции, а также по проверке этой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- меры, предпринимаемые организацией;
- меры, предпринимаемые клиентами.
|
1 |
| 7 |
Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под организацией внутреннего контроля?
- совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих в себя разработку правил внутреннего контроля и в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля и целевых правил внутреннего контроля;
- меры, предпринимаемые уполномоченным органом;
- все перечисленное.
|
1 |
| 8 |
Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под осуществлением внутреннего контроля?
- реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, включающая в себя в том числе выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров, а также в установленных настоящим Федеральным законом случаях целевых правил внутреннего контроля;
- меры, предпринимаемые уполномоченным органом;
- все перечисленное.
|
1 |
| 9 |
Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под клиентом?
- физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящееся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом;
- физическое лицо;
- юридическое лицо.
|
1 |
| 10 |
Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под выгодоприобретателем?
- лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом;
- физическое лицо;
- юридическое лицо.
|
1 |
| 11 |
Кто в соответствии с Федеральным законом от 07.08. 2001 № 115-ФЗ понимается под бенефициарным владельцем?
- физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо;
- физическое лицо;
- юридическое лицо.
|
1 |
| 12 |
Что в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ понимается под фиксированием сведений (информации)?
- получение и закрепление сведений (информации) на бумажных и (или) иных носителях информации в целях реализации Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ;
- анализ документов;
- установление выгодоприобретателя.
|
1 |
| 13 |
Кто может быть НЕ включен в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации?
I. Главный бухгалтер;
II. Контролер;
III. Сотрудники службы внутреннего контроля;
IV. Руководитель службы безопасности;
V. Руководитель отдела кадров.
|
1 |
| 14 |
Организации, осуществляющие операции с денежным средством или иным имуществом, обязаны:
I. До приема на обслуживание идентифицировать клиента;
II. До приема на обслуживание идентифицировать выгодоприобретателя;
III. До приема на обслуживание идентифицировать представителя клиента.
|
1 |
| 15 |
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
- Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом.
- Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.
- Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня совершения операции.
- Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня совершения операции.
|
1 |
| 16 |
НФО не проводит идентификацию в отношении клиентов, являющихся:
- Органом государственной власти;
- Органом местного самоуправления;
- органом государственной власти субъекта Российской Федерации;
- органом государственной власти иностранного государства, Банком России;
- Все перечисленное.
|
1 |
| 17 |
НФО представляют в уполномоченный орган сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом в следующие сроки (укажите верные утверждения):
I. Не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления и фиксирования операции, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю;
II. Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, в отношении операций, подлежащих обязательному контролю;
III. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, подлежащей обязательному контролю.
|
1 |
| 18 |
Приостановление операций, а также отказ от выполнения операций в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
- Не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров;
- Является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, за нарушение условий соответствующих договоров;
- Является основанием для возмещения убытков, возникших у физических и юридических лиц, за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством Российской Федерации;
- Является основанием для возникновения ответственности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренной Уголовным кодексом Российской Федерации и Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации.
|
1 |
| 19 |
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию в порядке и при условиях, установленных федеральным законом:
- На два дня с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены;
- На пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено;
- На пять дней с даты, когда распоряжения клиентов об их осуществлении должны быть выполнены.
|
1 |
| 20 |
Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом, которые были приостановлены в соответствии с требованиями Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", должна быть предоставлена в уполномоченный орган:
- В течение 2-х дней, следующих за днем приостановления операции
- В день приостановления операции
- В течение 2-х рабочих дней, следующих за днем приостановления операции
- Незамедлительно.
|
1 |
| 21 |
Что вправе предпринять Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, по операции, по которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ:
- Приостановить операции на срок более двух рабочих дней;
- Отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица;
- Издать постановление о приостановлении операций на срок до пяти дней при наличии обоснованной информации;
- Издать постановление о приостановлении операций на неопределенный срок до выяснения всех обстоятельств совершения операции.
|
1 |
| 22 |
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:
- Разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
- Разработать квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
- Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и согласовать их с Банком России.
|
2 |
| 23 |
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны установить следующие сведения в отношении своих клиентов – юридических лиц:
I. Наименование;
II. Идентификационный номер налогоплательщика;
III. Основной государственный регистрационный номер;
IV. Место государственной регистрации;
V. Адрес (место нахождения);
- Все верно
- Все, кроме IV
- Все, кроме III
- Все, кроме II
|
1 |
| 24 |
К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю на сумму, равную или превышающую 600 тыс. рублей, относятся следующие операции, за исключением:
- Зачисление на счет или списание со счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышает трех месяцев.
- Помещение ювелирных изделий в ломбард.
- Размещение денежных средств на именной вклад.
- Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме.
|
1 |
| 25 |
Сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, представляются некредитными финансовыми организациями в:
- Правительство Российской Федерации;
- Банк России;
- Минфин России;
- Росфинмониторинг.
|
1 |
| 26 |
Все документы, позволяющие идентифицировать клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, должны быть действительны:
- На дату их предъявления;
- На дату совершения операции
|
1 |
| 27 |
Укажите формы обучения в некредитных финансовых организациях в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
I. Вводный (первичный) инструктаж;
II. Целевой (внеплановый) инструктаж;
III. Повышение квалификации (плановый инструктаж);
IV. Повышение уровня знаний.
- Все вышеперечисленные;
- II и III;
- I, II и III.
|
1 |
| 28 |
Укажите верное утверждение для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
- Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из четырех сотрудников некредитной финансовой организации;
- Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из трех сотрудников некредитной финансовой организации;
- Подразделение по ПОД/ФТ не может состоять менее, чем из двух сотрудников некредитной финансовой организации.
|
1 |
| 29 |
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе на основании договора поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица:
- Кредитной организации;
- Профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
- Страховой организации.
|
1 |
| 30 |
В целях Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
I. кредитные организации;
II. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
III. страховые организации и лизинговые компании;
- I и II;
- II и III;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 31 |
В целях Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
I. ломбарды;
II. микрофинансовые организации;
III. кредитные потребительские кооперативы;
- I и II;
- II и III;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 32 |
В соответствии со ст. 7.3 Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в дополнение к предусмотренным пунктом 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08. 2001 № 115-ФЗ мерам обязаны:
I. принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц;
II. принимать на обслуживание иностранных публичных должностных лиц только на основании письменного решения руководителя организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, либо его заместителя, а также руководителя обособленного подразделения организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, которому руководителем указанной организации либо его заместителем делегированы соответствующие полномочия;
III. принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по определению источников происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц.
- только I и II;
- Только II и III;
- Все перечисленные.
|
1 |
| 33 |
С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны обновлять информацию о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах?
- не реже одного раза в год, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений;
- не реже одного раза в год;
- не реже одного раза в два года.
|
1 |
| 34 |
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами, обязаны выявлять следующие виды операций:
I. Операции, подлежащие документальному фиксированию;
II. Необычные операции;
III. Операции, в отношении которых у работников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
IV. Операции, подлежащие обязательному контролю;
- Все вышеперечисленное
- II, III, IV
- I, II, III
- I, II, IV
|
1 |
| 35 |
Обучение в форме вводного инструктажа в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами, проводит:
- Единоличный исполнительный орган организации;
- Главный бухгалтер организации;
- Специальное должностное лицо организации;
- Обучение в форме вводного инструктажа проводится с привлечением других организаций.
|
1 |
| 36 |
Кто может являться бенефициарным владельцем клиента-юридического лица:
I. юридическое лицо;
II. физическое лицо;
III. иностранная структура без образования юридического лица;
IV. индивидуальный предприниматель.
- Все вышеперечисленное
- III, IV
- II
- I
|
1 |
| 37 |
Кто может являться выгодоприобретателем клиента-юридического лица:
I. юридическое лицо;
II. физическое лицо;
III. иностранная структура без образования юридического лица;
IV. индивидуальный предприниматель;
- Все вышеперечисленное
- II, III, IV
- I, II, III
- I, II, IV
|
1 |
| 38 |
В какие сроки должна быть проведена идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя:
- При приеме на обслуживание;
- До приема на обслуживания;
- Не позднее семи рабочих дней с даты приема на обслуживание;
- Не позднее одного рабочего дня с даты приема на обслуживание.
|
1 |
| 39 |
Операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, является:
I. Операцией, подлежащие документальному фиксированию;
II. Необычной операцией;
III. Подозрительной операцией;
IV. Операцией, подлежащие обязательному контролю;
- Все вышеперечисленное
- II
- III
- IV
|
1 |
| 40 |
Операция с денежными средствами или иным имуществом в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица, является:
I. Операцией, подлежащие документальному фиксированию;
II. Операцией, подлежащие обязательному контролю;
III. Необычной операцией;
IV. Подозрительной операцией;
- Все вышеперечисленное
- II
- III
- IV
|
1 |
| 41 |
Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее:
- трех рабочих дней после дня окончания квартала;
- пяти рабочих дней после дня окончания проверки;
- трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки;
- трех рабочих дней после дня проведения проверки.
|
1 |
| 42 |
Организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, обязана рассмотреть представленные клиентом документы и (или) сведения и сообщить клиенту об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) либо о невозможности устранения соответствующих оснований исходя из документов и (или) сведений, представленных клиентом в срок не позднее:
- трех рабочих дней со дня окончания рассмотрения;
- десяти рабочих дней со дня их представления;
- пяти рабочих дней со дня получения запроса Межведомственной комиссии;
- трех рабочих дней со дня принятия решения об отказе;
|
1 |
| 43 |
Правила внутреннего контроля в целях по ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом не позднее:
- тридцати календарных дней;
- одного календарного месяца;
- одного месяца;
- трех месяцев.
|
1 |
| 44 |
Для каких видов некредитных финансовых организаций законодательством установлены требования к деловой репутации Ответственного сотрудника:
I. управляющих компаний;
II. страховых компаний;
III. негосударственных пенсионных фондов;
IV. профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- I, II, III
- Все вышеперечисленное
- I, III, IV
- I, IV
|
1 |
| 45 |
По результатам контроля электронного сообщения, содержащего полученные от уполномоченного органа Банком России сведения о случаях отказа, некредитная финансовая организация должна сформировать и разместить в своем личном кабинете на сайте Банка России, уведомление о принятии электронного сообщения либо уведомление о непринятии электронного сообщения с указанием причины непринятия в срок не позднее.
- рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения;
- трех рабочих дней, следующих за днем получения электронного сообщения;
- рабочего дня, следующего за днем проверки электронного сообщения;
- трех рабочих дней, следующих за днем проверки электронного сообщения.
|
1 |
| 46 |
В некредитных финансовых организациях первичная проверка знаний сотрудников по ПОД/ФТ проводится по истечении:
- одного месяца с даты проведения целевого (внепланового) инструктажа;
- трех рабочих дней с даты проведения вводного (первичного) инструктажа;
- одного месяца с даты проведения вводного (первичного) инструктажа;
- трех рабочих дней с даты принятия сотрудника на соответствующую должность.
|
1 |
| 47 |
В соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001, Росфинмониторинг – это федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по (укажите Неверное утверждение):
- противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
- противодействию коррупции;
- противодействию финансированию терроризма;
- противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.
|
1 |
| 48 |
Одной из мер, направленных направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, является:
- Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, а также об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада) и их причинах, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом;
- Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
1 |
| 49 |
В перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, включаются:
I. руководитель организации;
II. руководитель филиала организации;
III. специальное должностное лицо организации;
IV. члены совета директоров организации;
- I, II, III
- Все вышеперечисленное
- I, II
- III
|
1 |
| 50 |
Порядок информирования организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, устанавливается:
- Правительством Российской Федерации;
- Центральным банком Российской Федерации;
- Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом;
- Росфинмониторингом.
|
1 |
| 51 |
Укажите какая статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает ответственность за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- 15.27
- 15.28
- 15.29
- Все перечисленные
|
1 |
| 52 |
Личный кабинет на сайте уполномоченного органа используется организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями для получения:
I. перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
II. решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма;
III. информации о случаях отказов в проведении операции;
IV. запросов Межведомственной комиссии, созданной при Центральном банке Российской Федерации
- Все вышеперечисленное
- I, II, III
- I, II
- III, IV
|
1 |
| 53 |
Идентификация бенефициарных владельцев не проводится (за исключением случаев направления уполномоченным органом запроса) в случае принятия на обслуживание клиентов, являющихся:
I. органами государственной власти, иными государственными органами, органами местного самоуправления, учреждениями, находящимися в их ведении, государственными внебюджетными фондами, государственными корпорациями или организациями, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале;
II. международными организациями, иностранными государствами или административно-территориальными единицами иностранных государств, обладающими самостоятельной правоспособностью;
III. эмитентами ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
IV. иностранными организациями, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России;
V. иностранными структурами без образования юридического лица, организационная форма которых не предусматривает наличия бенефициарного владельца, а также единоличного исполнительного органа.
- I, II, III
- Все вышеперечисленное
- I, III, IV
- II, IV, V
|
1 |
| 54 |
Укажите страны, не выполняющие рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
I. Иран
II. Ирак
III. Южная Корея
IV. Северная Корея
- Все вышеперечисленные
- I, III
- I, IV
- II, IV
|
1 |
Дата публ./изм.
09.01.2020
|
|
|
|
|
