Дополнительная профессиональная программа повышения квалификации:

Программа курса разработана на основе профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг», утвержденного приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 23 марта 2015 г. № 184н с учетам квалификационных требований, указанных в квалификационных справочниках (ЕКС, ОКЗ, ОКВЭД).

• руководителей и специалистов службы внутреннего контроля;
• руководителей и специалистов подразделений специального внутреннего контроля;
• руководителей и специалистов по управления рисками подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность и/или деятельность по управлению ценными бумагами.

• Савушкин Антон Вячеславович - Вице-президент НАУФОР;
• сотрудники управления контроля за деятельностью членов НАУФОР.

Время проведения: с 17.00 до 21.00

Стоимость участия в семинаре:

• Очное - 20 000 рублей.
• Очное членам НАУФОР - 17 000 рублей.
• Вебинар - 17 000 рублей.
• Вебинар членам НАУФОР - 15 000 рублей..

Программа курса:

• Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
• Понятие базовых стандартов и внутренних стандартов саморегулируемой организации.

• Принципы осуществления НАУФОР контроля за деятельностью своих членов.
• Формы и порядок проведения проверок деятельности членов НАУФОР.

• Выявление, анализ, оценка, мониторинг регуляторного риска (риск возникновения у профессионального участника расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации, и (или) риска применения в отношении профессионального участника мер воздействия со стороны саморегулируемой организации (далее - регуляторный риск).
• Разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска, реализация и (или) контроль выполнения указанных мероприятий.
• Контроль исполнения требований саморегулируемой организации.
• Ведение учета событий регуляторного риска.
• Определение вероятности возникновения событий регуляторного риска и количественная оценка возможных последствий, связанных с их возникновением.
• Информирование единоличного исполнительного органа профессионального участника о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных профессиональным участником существенными.
• Анализ соблюдения профессиональным участником прав и законных интересов клиентов профессионального участника в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
• Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в целях выявления регуляторного риска.
• Подготовка и представление отчетности.

• Совершение торговых операций на лучших условиях (п. 2.3).
• Наличие внутреннего документа, устанавливающего политику совершения торговых операций за счет клиентов (п. 2.5)..
• Соблюдение условия выступать стороной по сделке займа ценных бумаг, действуя за счет заемщика, либо принимать на себя ручательство за исполнение заемщиком такой сделки (п. 2.10).
• Условия и порядок использования денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера. Информирование клиентов о возникающих рисках (пп. 3.3-3.7).
• Особенности исполнения поручений клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся ПФИ. Предоставление клиентам информации, предусмотренной п. 4.1 Базового стандарта (п. 4.3).
• Предоставление клиентам, не являющимся квалифицированными инвесторами, информации о расходах, возмещаемых клиентами в связи с исполнением поручения, или о порядке определения суммы расходов (п. 4.8, 4.11).
• Предоставление клиентам, не являющимся квалифицированными инвесторами, информации о размере вознаграждения брокера, либо о порядке определения размера вознаграждения (п.4.9, 4.11).

• Положения, устанавливающие, в том числе, правила представления информации получателям финансовых услуг, а также включающие обязанность участников финансового рынка обеспечить соблюдение требований третьими лицами, действующих от их имени и в их интересах (пункты 2.2, 2.10 - 2.12 раздела 2, пункт 3.8 раздела 3).
• Предоставление получателям финансовых услуг информации в соответствии с пунктом 2.3.
• Предоставление получателям финансовых услуг информации в соответствии с подпунктами 2.3.1-2.3.7.
• Размещение на сайте информации в соответствии с пунктом 2.5.
• Тестирование физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами.
• Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг (глава 5).

• Размещение деклараций о рисках на сайте члена НАУФОР в сети Интернет (п.2.9).
• Соответствие деклараций о рисках членов НАУФОР установленным формам (п.п. 2.4, 2.6).

• Условия и порядок определения инвестиционного профиля клиента, а также информирование клиента о рисках (по тексту стандарта).
• Размещение управляющим на своем официальном сайте в сети "Интернет" или предоставление клиентам информации о стандартной стратегии управления, предназначенной для клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами (п. 2.8).
• Информирование клиента об отсутствии гарантирования доходности (п. 2.13).
• Получение согласия от клиента с его инвестиционным профилем и (или) стандартным инвестиционным профилем (пп. 2.18, 2.19).
• Раскрытие информации о внесении изменений в стандартный инвестиционный профиль до вступления в силу (п. 2.20).
• Обязанность управляющего своевременно определять фактические риски клиента в данный момент времени (глава 3).

• Положения, устанавливающие, в том числе, правила представления информации получателям финансовых услуг, а также включающие обязанность участников финансового рынка обеспечить соблюдение требований третьими лицами, действующих от их имени и в их интересах (пункты 2.2, 2.7 - 2.9 раздела 2, пункт 3.8 раздела 3).
• Предоставление получателям финансовых услуг информации в соответствии с пунктом 2.3.
• Предоставление получателям финансовых услуг информации в соответствии с подпунктами 2.3.1-2.3.7.
• Размещение на сайте информации в соответствии с пунктом 2.5.
• Рассмотрение обращений и жалоб получателей финансовых услуг (глава 5).

• Принципы предложения финансовых инструментов в части их явного навязывания клиентам, надлежащего информирования о предлагаемом инструменте с соблюдением принципов добросовестности, достоверности и полноты сообщаемых сведений (глава 2).
• Обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по иным ценным бумагам и производным финансовым инструментам (п. 3.10).
• Предоставление при предложении финансовых инструментов информации о том, что риски, связанные с финансовым инструментом, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (п.3.9)..

• Принципы предложения финансовых инструментов в части их явного навязывания клиентам, надлежащего информирования о предлагаемом инструменте с соблюдением принципов добросовестности, достоверности и полноты сообщаемых сведений (глава 2).
• Обещание выплаты дивидендов по акциям, а также дохода по иным ценным бумагам и производным финансовым инструментам (п. 3.10).
• Предоставление при предложении финансовых инструментов информации о том, что риски, связанные с финансовым инструментом, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (п.3.9)..

• Честность.
• Осторожность (осмотрительность).
• Профессионализм..
• Честная конкуренция.

• Дисциплинарная ответственность. Дисциплинарные взыскания и порядок их наложения.
• Дисциплинарное производство. Участники дисциплинарного производства. Возбуждение дисциплинарного производства. Подготовка материалов дисциплинарного производства.
• Дисциплинарное разбирательство. Порядок и сроки исполнения решений о наложении мер дисциплинарного воздействия. Обжалование решений и (или) действий Дисциплинарного комитета..
• Обучение организуется согласно утвержденному календарному учебному графику, который формируется по мере набора учебной группы на соответствующий период обучения. Курс обучения не привязан к началу или окончанию учебного и календарного года. Прием заявок на курс происходит в течение всего календарного года.

Срок обучения составляет 16 академических часов.

Период обучения 12 дней (с момента зачисления до сдачи итоговой аттестации).

Режим занятий: 3 часа в день..

Записаться на семинар или получить консультацию вы можете:

• на сайте: cc.naufor.ru
• по телефону: 8 (495) 787 77 74/75

• Жерикова Наталья доб. 5041 zherikova@naufor.ru;
• Быкова Ольга доб. 5033 bykova_o@naufor.ru