8(495)787-77-74
     
Международный обмен информацией (CRS) для финансовых организаций. Новая система штрафов и подготовка к предстоящий проверкам ФНС России

Позади очередная отчетность по автоматическому обмену информацией (CRS), но организациям финансового рынка предстоит серьезная подготовка к проверкам ФНС России, которые начнутся уже в ближайшее время.

Готовится новая система штрафов на несоблюдение требований CRS (Главы 20.1 Налогового кодекса РФ), а также изменения в Постановление Правительства №693, которое регламентирует порядок проведения идентификации и отправки отчетности по CRS. Изменения касаются процедур и процессов, которые должны быть реализованы организациями финансового рынка, в связи с чем крайне важно оценить, каким образом их необходимо имплементировать для соответствия новым требованиям законодательства.

Консалтинговый центр НАУФОР проводит практический семинар/вебинар:

«Международный обмен информацией (CRS) для финансовых организаций. Новая система штрафов и подготовка к предстоящий проверкам ФНС России».

На семинаре вы услышите обо всех нововведениях и получите рекомендации о том, как имплементировать нововведения в процедуры и процессы, а так же что нужно сделать финансовым организациям для подготовки к предстоящим проверкам.

Спикеры семинара/вебинара:

  • Аверина Дарья Викторовна - специалист по FATCA и CRS, с 8-летним опытом оказания услуг финансовому сектору;.
  • Кузнецов Максим Валерьевич, Начальник отдела международного автоматического обмена информацией Управления международного сотрудничества и валютного контроля ФНС России, советник государственной гражданской службы Российской Федерации 2 класса;.
  • Спица Алексей Михайлович, Советник отдела международного автоматического обмена информацией ФНС России..

Время проведения: с 16.00 до 21.30

Фрагмент семинара

Программа семинара/вебинара:

Аверина Дарья Викторовна:

специалист по FATCA и CRS, с 8-летним опытом оказания услуг финансовому сектору:

В чём суть обмена информацией по CRS:

  • Как работает и зачем нужен автоматический обмен информации;
  • Кто ещё кроме ФНС России осуществляет контроль за сведениями, передаваемыми в рамках обмена;
  • Что происходит в результате обмена и за что могут оштрафовать финансовую организацию.

Изменения в НК РФ в части штрафов на ОФР и их клиентов - к чему готовиться в 2021 году.

Изменения в Постановление Правительства №693 - что нужно изменить в процедурах ОФР.

Нюансы отчетности 2021:

  • Что ждет финансовые организации в следующем году;
  • Что делать с клиентами без TIN;
  • Что нужно сделать уже сейчас, чтобы успеть подготовиться к отчетности 2021;
  • Проверка форматов TIN;
  • Проверка достоверности причин отсутствия TIN.

Подготовка к проверкам ФНС России - что нужно сделать.

Проверить корректность формы самосертификации:

  • Какая должна быть форма самосертификации, что в нее включается;
  • Какие вопросы обязательно должны быть в форме самосертификации;
  • Как запрашивать форму самосертификации, какие каналы связи использовать;
  • Как проводить идентификацию на основании формы самосертификации;
  • Когда и как нужно обновлять форму самосертификации.

Проверить корректность сбора сведений на основании формы самосертификации:

  • Проверка формы самосертификации на наличие логических противоречий;
  • Тонкости в определении налогового резидентства - на что обращать внимание;
  • Прямые и косвенные признаки, которыми руководствуется ОФР для признания клиента иностранным налоговым резидентом;
  • Подход к идентификации юридических лиц;
  • Как идентифицировать бенефициарных владельцев (нюансы);
  • Разбор практический ситуаций).

Проверить корректность осуществления взаимодействия с клиентами:

  • Гражданство\резидентство в обмен на инвестиции - как проводить идентификацию клиентов;
  • Документально подтверждение, зачем, когда и что именно нужно запрашивать у клиента;
  • Разбор ситуаций, когда нужно запрашивать документальное подтверждение;
  • Какие мероприятия обязан осуществлять ОФР в случае отсутствия ответа от существующего клиента (молчит, отказывается) при запросе TIN, документального подтверждения и формы самосертификации;
  • Как правильно фиксировать меры;
  • Разбор кейсов участников семинара и ответы на вопросы.

Проверить, насколько корректно соблюдаются процедуры по мониторингу и обновлению клиентских сведений:

  • Что такое изменение обстоятельств и как ОФР должен о них узнать;
  • Когда нужно обновлять сведения о клиенте;
  • В отношении каких категорий существующих клиентов нужно осуществлять мониторинг или причём тут агрегированный баланс.

Какая документация должна быть разработана ОФР, чтобы пройти проверку ФНС России, что в ней должно быть.

Распределение функций подразделений и обучение сотрудников.

Краткий экскурс по Чеклисту ФНС России.

Кузнецов Максим Валерьевич:

Начальник отдела международного автоматического обмена информацией Управления международного сотрудничества и валютного контроля ФНС России, советник государственной гражданской службы Российской Федерации 2 класса:

Итоги обмена информацией.

Тенденции в развитии CRS в России.

Штрафам быть - штрафы за правонарушения, выявленные за последние три года.

Что грозит за нарушение требований CRS и как уберечь себя от возможных санкций со стороны налоговых органов.

Последние разъяснения ФНС России.

Контроль: чего ждать и к чему готовиться в будущем.

Полезные ресурсы.

Конфиденциальность и защита информации в рамках международного автоматического обмена финансовой информацией.

Разбор кейсов и ответы на вопросы.

Спица Алексей Михайлович:

Советник отдела международного автоматического обмена информацией ФНС России:

Ознакомление с Разделом ФНС России «Представление финансовой информации об иностранных клиентах».

Формат представления отчетности по CRS.

Программа Налогоплательщик ЮЛ - новая версия и новый функционал, формирование отёчности по иностранным клиентам.

Сервис ФНС России о направлении отчетности об иностранных клиентах.

Разбор практических кейсов по формированию отчётности.

Стоимость участия в семинаре:

  • Очное - 15 000 р.
  • Очное членам НАУФОР - 12 500 р.
  • Вебинар - 12 500 р.
  • Вебинар членам НАУФОР - 10 000 р.

Записаться на семинар или получить консультацию вы можете:

  • на сайте: cc.naufor.ru
  • по телефону: 8 (495) 787 77 74/75

Контактное лицо: Жерикова Наталья доб. 5041 zherikova@naufor.ru

Дата публ./изм.
12.10.2020
     
Контакты Схема проезда О КЦ НАУФОР
2005-2022 КЦ НАУФОР ©