8(495)787-77-74
     
КЦ НАУФОР приглашает на семинар для подготовки к сдаче профэкзамена по финансовому консультированию

Консалтинговый центр «НАУФОР» приглашает 28 сентября 2020 года на семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов в рамках независимой оценки квалификации.

Семинар рассчитан на специалистов в области финансового (инвестиционного) консультирования, относящихся к независимым финансовым консультантам и инвестиционным советникам, заинтересованным в подготовке и сдаче профессионального экзамена с получением свидетельства о квалификации.

Программа семинара: (5 дней, вечерняя форма обучения, 20 академических часов):

1. Модуль «Основы рынка ценных бумаг»:

  • Рынок ценных бумаг. Функционирование финансового рынка. Понятие и виды ценных бумаг. Понятие и виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
  • Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации. Виды профессиональной деятельности. Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Депозитарная деятельность. Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность. Деятельность инвестиционного советника. Совмещение видов профессиональной деятельности.
  • Регулирование и саморегулирование на рынке ценных бумаг. Основные институты регулирования деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия Банка России в отношении деятельности на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. Полномочия иных федеральных органов исполнительной власти в отношении деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Институты коллективного инвестирования. Коллективное инвестирование. Управляющие компании на рынке коллективных инвестиций. Паевые инвестиционные фонды. Негосударственные пенсионные фонды. Специализированные депозитарии на рынке коллективных инвестиций.
  • Корпоративное право. Акционерные общества. Права акционеров. Управление акционерным обществом. Аффилированные лица. Раскрытие информации акционерным обществом.
  • Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Объекты налогообложения. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами для физических и юридических лиц. Особенности налогообложения индивидуальных инвестиционных счетов. Льгота на долгосрочное владение ценными бумагами.
  • Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Нормативная база ПОД/ФТ. Требования к специальным должностным лицам. Критерии операций, подлежащих контролю. Процедуры идентификации.
  • Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Противодействие неправомерной деятельности на рынке ценных бумаг. Цели и меры защиты прав и законных интересов инвесторов. Инструменты противодействия недобросовестным практикам. Ответственность за нарушения прав и законных интересов инвесторов.
  • 2. Модуль «Деятельность инвестиционного советника»:

  • Требования к инвестицонному советнику. Порядок получения статуса инвестиционного советника. Квалификационные требования. Реестр инвестиционных советников. Стандарты деятельности инвестиционных советников. Программы автоследования и автоконсультрования. Отчетность инвестиционного советника.
  • Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы. Критерии признания инвестора квалифицированным инвестором. Финансовые инструменты, доступные квалифицированным и неквалифицированным инвесторам.
  • Порядок определения инвестицонного профиля клиента. Сведения, используемые для определния инвестиционного профиля клиентов. Процедуры определения инвестиционного профиля клиента.
  • Порядок предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации. Содержание индивидуальной инвестицонной рекомендации. Формы предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации.
  • Правила контроля конфликта интересов. Конфликт интересов в деятельности инвестицонного советника. Стандарты контроля конфликта интересов.
  • Внутренний контроль и риск-менеджмент инвестиционного советника. Внутренний контроль инвестиционного советника. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Система управления рисками инвестиционного советника.
  • 3. Модуль «Анализ финансовых рынков, финансовые вычисления, принципы управления портфелем ценных бумаг»:

  • Анализ финансовых рынков. Технический анализ. Фундаментальный анализ. Рыночные мультпипликаторы.
  • Финансовые вычисления. Основы финансовых вычислений. Дисконтрирование денежных потоков. Простой, сложный, эффективный процент. Оценка стоимости облигаций. Управление портфелем ценных бумаг. Оценка доходности и эффективности портфеля.
  • Стоимость участия:

    Семинар членам НАУФОР - 13000 рублей;
    Семинар для физ.лиц и иных юр.орг.- 15500;
    Вебинар членам НАУФОР - 10000 рублей;
    Вебинар для физ.лиц и иных юр.орг.- 12000 рублей.

    После прохождения семинара соискатели могут записаться на сдачу экзамена по квалификациям:
    «Младший финансовый консультант»- при наличии высшего образования (бакалавриат) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее одного году;
    «Финансовый консультант»- при наличии высшего образования (не ниже специалитета) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее двух лет.

    Стоимость экзамена для слушателей семинара составляет 12000 рублей.

    ЗАПИСАТЬСЯ

    Экзамены проводит ЦОК НАУФОР(аттестат соответствия №048 от 10.07.2019 г.) в очной форме по адресу: г. Москва, ул. Земляной вал д.65, стр.2.

    Дата публ./изм.
    01.09.2020
         
    Контакты Схема проезда О КЦ НАУФОР
    2005-2020 КЦ НАУФОР ©