КЦ НАУФОР приглашает на семинар для подготовки к сдаче профэкзамена по финансовому консультированию
Консалтинговый центр «НАУФОР» приглашает 28 сентября 2020 года на семинар по подготовке к сдаче профессионального экзамена для финансовых консультантов в рамках независимой оценки квалификации.
Семинар рассчитан на специалистов в области финансового (инвестиционного) консультирования, относящихся к независимым финансовым консультантам и инвестиционным советникам, заинтересованным в подготовке и сдаче профессионального экзамена с получением свидетельства о квалификации.
Программа семинара: (5 дней, вечерняя форма обучения, 20 академических часов):
1. Модуль «Основы рынка ценных бумаг»:
Рынок ценных бумаг. Функционирование финансового рынка. Понятие и виды ценных бумаг. Понятие и виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Участники рынка ценных бумаг. Инфраструктурные организации. Виды профессиональной деятельности. Брокерская и дилерская деятельность. Деятельность по управлению ценными бумагами. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Депозитарная деятельность. Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность. Деятельность инвестиционного советника. Совмещение видов профессиональной деятельности.
Регулирование и саморегулирование на рынке ценных бумаг. Основные институты регулирования деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия Банка России в отношении деятельности на рынке ценных бумаг. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг. Полномочия иных федеральных органов исполнительной власти в отношении деятельности на рынке ценных бумаг.
Институты коллективного инвестирования. Коллективное инвестирование. Управляющие компании на рынке коллективных инвестиций. Паевые инвестиционные фонды. Негосударственные пенсионные фонды. Специализированные депозитарии на рынке коллективных инвестиций.
Корпоративное право. Акционерные общества. Права акционеров. Управление акционерным обществом. Аффилированные лица. Раскрытие информации акционерным обществом.
Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами. Объекты налогообложения. Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами для физических и юридических лиц. Особенности налогообложения индивидуальных инвестиционных счетов. Льгота на долгосрочное владение ценными бумагами.
Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Нормативная база ПОД/ФТ. Требования к специальным должностным лицам. Критерии операций, подлежащих контролю. Процедуры идентификации.
Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Противодействие неправомерной деятельности на рынке ценных бумаг. Цели и меры защиты прав и законных интересов инвесторов. Инструменты противодействия недобросовестным практикам. Ответственность за нарушения прав и законных интересов инвесторов.
2. Модуль «Деятельность инвестиционного советника»:
Требования к инвестицонному советнику. Порядок получения статуса инвестиционного советника. Квалификационные требования. Реестр инвестиционных советников. Стандарты деятельности инвестиционных советников. Программы автоследования и автоконсультрования. Отчетность инвестиционного советника.
Квалифицированные и неквалифицированные инвесторы. Критерии признания инвестора квалифицированным инвестором. Финансовые инструменты, доступные квалифицированным и неквалифицированным инвесторам.
Порядок определения инвестицонного профиля клиента. Сведения, используемые для определния инвестиционного профиля клиентов. Процедуры определения инвестиционного профиля клиента.
Порядок предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации. Содержание индивидуальной инвестицонной рекомендации. Формы предоставления индивидуальной инвестицонной рекомендации.
Правила контроля конфликта интересов. Конфликт интересов в деятельности инвестицонного советника. Стандарты контроля конфликта интересов.
Внутренний контроль и риск-менеджмент инвестиционного советника. Внутренний контроль инвестиционного советника. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом. Система управления рисками инвестиционного советника.
3. Модуль «Анализ финансовых рынков, финансовые вычисления, принципы управления портфелем ценных бумаг»:
Анализ финансовых рынков. Технический анализ. Фундаментальный анализ. Рыночные мультпипликаторы.
Финансовые вычисления. Основы финансовых вычислений. Дисконтрирование денежных потоков. Простой, сложный, эффективный процент. Оценка стоимости облигаций. Управление портфелем ценных бумаг. Оценка доходности и эффективности портфеля.
Стоимость участия:
Семинар членам НАУФОР - 13000 рублей;
Семинар для физ.лиц и иных юр.орг.- 15500;
Вебинар членам НАУФОР - 10000 рублей;
Вебинар для физ.лиц и иных юр.орг.- 12000 рублей.
После прохождения семинара соискатели могут записаться на сдачу экзамена по квалификациям:
«Младший финансовый консультант»- при наличии высшего образования (бакалавриат) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее одного году;
«Финансовый консультант»- при наличии высшего образования (не ниже специалитета) и практического опыта работы в финансовой сфере не менее двух лет.
Стоимость экзамена для слушателей семинара составляет 12000 рублей.
ЗАПИСАТЬСЯ
Экзамены проводит ЦОК НАУФОР(аттестат соответствия №048 от 10.07.2019 г.) в очной форме по адресу: г. Москва, ул. Земляной вал д.65, стр.2.
Дата публ./изм.
01.09.2020
