Актуализация СУР ПУ РЦБ (НФО) с учетом последних требований Банка России по управлению операционными рисками (СУОР). Подходы по автоматизации СУОР. Практические особенности применения 757-П и 779-П
В рамках требований ЦБ РФ и организации системы управления рисками в НФО Консалтинговый центр НАУФОР проводит практический семинар/вебинар:
«Актуализация СУР ПУ РЦБ (НФО) с учетом последних требований Банка России по управлению операционными рисками (СУОР). Подходы по автоматизации СУОР. Практические особенности применения 757-П и 779-П».
На семинаре НАУФОР будут рассмотрены практически аспекты и кейсы управления операционными рисками, а также вопросы автоматизации системы управления операционными рисками (СУОР) ПУ РЦБ с учетом требований действующих нормативных актов Банка России:
- Указания Банка России 4501-У;
- Указания Банка России 5683-У;
- Письма Банка России от 24.12.2020 № ИН-06/180;
- Положения Банка России 757-П;
- Положения Банка России 779-П.
Лекторы семинара:
- Баранов Александр Вячеславович - эксперт в области управления рисками в НФО;
- Ногин Юрий Борисович - Начальник Управления риск-менеджмента АО УК "Ингосстрах - Инвестиции";
- Биккинин Динар - куратор проектной деятельности, член совета директоров «Финист-Софт».
На кого ориентирован семинар:
- руководители;
- риск-менеджеры;
- контролеры;
- а также иные лица, в обязанности которых входит организация СУР.
Время проведения: с 10.00 до 14.30
Стоимость участия в семинаре:
- Очное - 12 000 р.
- Очное членам НАУФОР - 10 500 р.
- Вебинар - 11 000 р.
- Вебинар членам НАУФОР - 9 500 р.
Программа семинара/вебинара:
Актуализация СУР ПУ РЦБ (НФО) в контексте новых требований ЦБ по управлению операционными рисками (СУОР). Подходы по автоматизации СУОР:
- Введение в управление рисками;
- Основные термины;
- Возможная классификация рисков типичной финансовой организации;
- Международные стандарты система внутреннего контроля и управления риском;
- Цели, задачи, принципы и концептуальные основы системы управления рисками.
Особенности текущих регуляторных по управлению рисками ПУ РЦБ:
- Отраслевая специфика. Карта требований ЦБ к СУР в зависимости от профиля деятельности НФО;
- Риск-ориентированный подход. Концепция новых требований и рекомендаций ЦБ;
- Новые вызовы для отечественных финансовых организаций в контексте основных рисков.
Новые рекомендации Банка России по организации системы внутреннего контроля и управления рисками:
- Особенности требований в рамках Указания 4501-У;
- Новые рекомендации Банка России в рамках Письма от 24.12.2020 № ИН-06/180;
- Особенности взаимодействия риск-менеджера с внутренним контролером / внутренним аудитором с учетом Указания 5683-У.
Риск реализации информационных угроз, операционная надежность и непрерывность деятельности. Особенности требований в рамках положений ЦБ РФ 757-П и 779-П:
- Риск реализации информационных угроз: источники, система и процессы управления риском реализации информационных угроз;
- Операционная надежность: цели операционной надежности, процессы обеспечения операционной надежности;
- Риск информационных систем и риск нарушения непрерывности деятельности: процессы управления риском информационных систем и риском нарушения непрерывности деятельности;
- Архитектура решений в рамках ФО по управлению рисками информационных угроз, информационных систем и риском потери непрерывности;
- Национальные стандарты и правовая база: информационные угрозы, защита информации, обеспечения операционной надежности;
- Особенности Положений ЦБ 757-П и 779-П;
- Взаимосвязь СУР с требованиями 757-П и 779-П и другими контролирующими подразделениями (в ИН-06/180 и 5683-У);
- Архитектура регуляторных требований и возможности для реализации 757-П и 779-П для ПУ РЦБ.
ПРИЛОЖЕНИЯ
I. Управление операционным риском ПУ РЦБ. Возможные форматы отчетности по СУР:
- Терминология. Возможные форматы отчетности по риск-событию, БД по риск-событиям/инцидентам ФО, Карта рисков ФО, Реестр рисков;
- Методологическая база по управлению нефинансовыми рисками;
- Возможный формат квартальных отчетов по рискам ФО.
II. Постановка задачи по Проекту создания и обновления СУР ПУ РЦБ. Подходы по автоматизации и смежные вопросы:
- Требования ЦБ РФ к СУР ПУ РЦБ и смежные вопросы:
- Матрица решений по Проекту создания и обновления СУР ПУ РЦБ;
- Подходы и провайдеры по автоматизации. Плюсы и минусы.
Практические вопросы автоматизации системы управления операционными рисками для НФО.
Практические аспекты методологической базы системы управления операционными рисками (СУОР):
- Политика управления операционными рисками: какие могут быть разделы и что в них может быть описано;
- План обеспечения непрерывности и/или восстановление деятельности (ОНиВД): как создать универсальное решение;
- Регламент самооценки операционных рисков подразделениями: что должен содержать документ?.
Пример автоматизации базы данных (БД) по нефинансовым рискам:
- Для кого и зачем БД?;
- Что позволяет делать БД, что еще можно автоматизировать?;
- Разбор функционала реальной БД по нефинансовым рискам.
Операционная надежность. Программное решение по автоматизации требований Банка России по управлению операционными рисками (779-П, 757-П):
- Операционная надежность и непрерывность деятельности НФО;
- Особенности терминологии в рамках операционной непрерывности (779-П);
- Критическая архитектура и ее атрибуты;
- Показатели операционной надежности;
- Информационная безопасность НФО;
- Особенности терминологии в рамках информационной безопасности (757-П);
- Разные уровни требований;
- Возможности автоматизации;
- Особенности автоматизации требований ЦБ по управлению операционными рисками;
- Программное решение от Финист-Софт.
Записаться на семинар или получить консультацию вы можете:
Контактные лица: Жерикова Наталья доб. 5041 (zherikova@naufor.ru); Быкова Ольга доб. 5033 (bykova_o@naufor.ru).
Дата публ./изм.
15.09.2022