Детальный анализ нарушений, выявляемых при проверках НАУФОР. Обзор контрольной практики
В рамках повышения информированности о порядке осуществления НАУФОР контрольных полномочий Консалтинговый центр НАУФОР проводит семинар-практикум:
«Детальный анализ нарушений, выявляемых при проверках НАУФОР. Обзор контрольной практики».
Контрольная практика НАУФОР, значительно усилившаяся в последние два года, показывает, что компании, концентрируя внимание на нормативном регулировании, не до конца осознают требования регулирования на уровне базовых и внутренних стандартов СРО.
Важным аспектом соблюдения требований стандартов является тот факт, что их требования в значительной степени регулируют взаимоотношения компании с клиентами, и следование требованиям стандартов снижает вероятность конфликтов. Жалобы со стороны клиентов - повод для проведения НАУФОР проверки.
Программа семинара:
- Частные ошибки в трактовке положений стандартов, допускаемые членами НАУФОР при осуществлении брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и управляющих компаний, и их детальный разбор;
- Практика рассмотрения нарушений Дисциплинарным комитетом, критерии и аргументы при выборе мер воздействия;
- Особенности проведения проверок со стороны СРО: что должна знать компания;
- Планы и подходы НАУФОР к проверкам на 2023 год, новые акценты контрольной политики.
На кого ориентирован семинар:
- Контролеры брокерский компаний;
- Контролеры Управляющих компаний фондов.
Спикер: вице - президент НАУФОР Антон Савушкин, член Дисциплинарного комитета, куратор контрольного направления НАУФОР.
Время проведения: с 16.00
Стоимость участия в мероприятии:
- Очное - 6500 рублей.
- Очное членам НАУФОР - 5000 рублей.
- Вебинар - 4000 рублей.
- Вебинар членам НАУФОР - 5500 рублей.
Записаться на семинар или получить консультацию вы можете:
Контактные лица: Жерикова Наталья доб. 5041 zherikova@naufor.ru
Быкова Ольга доб. 5033 bykova_o@naufor.ru
Дата публ./изм.
16.12.2022
