В рамках соблюдения организациями регуляторных требований Консалтинговый центр НАУФОР проводит практический семинар/вебинар:

«Развитие регуляторных требований и стандартизация депозитарной деятельности».

• руководителей и специалистов депозитарных подразделений;
• руководителей и специалистов подразделений бэк-офиса;
• руководителей и специалистов подразделений по работе с ценными бумагами.

Лектор семинара: Власенко Владислав Викторович - заместитель председателя Комитета стандартизации по депозитарной деятельности Банка России..

Время проведения: с 18.30 до 21.30

Стоимость участия в семинаре:

• Очное - 12 000 р.
• Очное членам НАУФОР - 10 000 р.
• Вебинар - 9 500 р.
• Вебинар членам НАУФОР - 7 000 р.

Программа семинара/вебинара:

• Общие и лицензионные требования.
• Федеральный закон N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг.
• Положение Банка России N481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг".
• Указание Банка России N4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций".
• Указание Банка России N4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов".

• Положение Банка России N503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов".
• Положение Банка России от 13 мая 2016 г. №542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов").
• Базовый стандарт совершения операций.
• Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг..

• Пропорциональное регулирование.
• Снижение регуляторной нагрузки на участников рынка.

• Лицензионные требования (Положение Банка России N481-П.
• Требования базовых стандартов защиты прав и совершения операций.
• Разграничение полномочий и прав доступа в депозитарии.

• Потенциальные и действующие клиенты.
• Депоненты.
• Представители и попечители.

Требования к системе учета и учетным регистрам депозитария, документы-основания для совершения операций.

Операции, не связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение.

Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение. Биржевые операции.

Частные случаи стандартизации операций и процедур депозитария: обременение ценных бумаг обязательствами, наследование, реорганизация, ликвидация депонента. Работа с жалобами и претензиями клиентов.

Информационное взаимодействие с получателями финансовых услуг. Информационные операции.

Требования к отчетности депозитариев: регуляторная отчетность, определение квартальных показателей (Положение Банка России N481-П), ежеквартальная отчетность по жалобам в СРО.

Требования к документам депозитария.

Записаться на семинар или получить консультацию вы можете:

• на сайте: cc.naufor.ru
• по телефону: 8 (495) 787 77 74/75

• Жерикова Наталья доб. 5041 zherikova@naufor.ru;
• Быкова Ольга доб. 5033 bykova_o@naufor.ru