Выписка из Протокола заседания экспертной группы от 20.09.2017 № 449
Название экзамена: Базовый экзамен
Дата проведения экзамена: 29.08.2017 10:30
Место проведения экзамена: Москва
Максимальное число баллов: 100 Проходной балл: 80
1) Аргументы соискателя по вопросу № 57161 не обоснованны. В соответствии с пунктом 9 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ (далее - закон) лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного вида или нескольких видов ценных бума, соответственно утверждение, что лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношение только одного вида ценных бумаг не корректно. В соответствии со ст. 2 Закона Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 закона, а именно брокеры, дилеры, форекс-дилеры, управляющие, депозитарии, регистраторы. Признание лица квалифицированным инвестором осуществляется брокерами, управляющими и управляющими компаниями паевого инвестиционного фонда, таким образом признавать лицо квалифицированным инвестором может не любой профессиональный участник. 2) Аргументы соискателя по вопросу № 57644 не обоснованны. Ведения реестра владельцев инвестиционных паев в соответствии с пп. 2 п. 9 ст. 44 Федерального закона от29.11.2001 № 156 ″Об инвестиционных фондах″ является правом, а не обязанностью специализированного депозитария. 3) Аргументы соискателя по вопросу № 58793 (13.2.165-2 балла) обоснованны. 4) Аргументы соискателя по вопросу № 58761 не обоснованны. S&P, DAX фондовые индексы, которые относятся к среднеарифметическим взвешенным индексам, а остальные к невзвешенным.
