Выписка из Протокола заседания экспертной группы от 12.01.2017 № 439
Название экзамена: Спец. экзамен серии 1.0
Дата проведения экзамена: 16.12.2016 03:00
Место проведения экзамена: Владивосток
Максимальное число баллов: 100 Проходной балл: 80
1. Аргументы соискателя по вопросу № 52307 не обоснованы. В соответствии с пунктом 8.3 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 24.05.2012 № 12-32/пз-н, руководитель профессионального участника назначает специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение Правил специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и реализацию программ его осуществления (специальное должностное лицо). Специальным должностным лицом может быть назначен контролер организации, либо другое лицо соответствующее установленным требованиям. Таким образом, понятия контролер профучастника и специальное должностное лицо не тождественны друг другу. 2. Аргументы соискателя по вопросу № 51933 не обоснованы. Удержание денежных средств клиента не является конфликтом интересов. 3. Аргументы соискателя по вопросу № 52583 не обоснованы. При использовании значения квантиля равного 2,326348 (приводится самим соискателем в заявлении на пересмотр результатов экзамена) значения VaR = 6,0438521040 млн. руб. 4. Аргументы соискателя по вопросу № 51929 не обоснованы. Федеральный закон от 01.12.2007 № 315-ФЗ ″О саморегулируемых организациях″ не распространяется на саморегулируемые организации в сфере финансового рынка (пункт 3 статьи 1 указанного закона). 5. Аргументы соискателя по вопросу № 51957 не обоснованы. Размещение ценных бумаг - это их продажа эмитентом лицам, которые становятся первыми владельцами бумаг. По условиям вопроса отчуждение ценных бумаг осуществляется инвестором, то есть инвестор является владельцем данных ценных бумаг и желает их продать. Отчуждение ценных бумаг инвестором не может являться размещением. 6. Аргументы соискателя по вопросу № 52612 не обоснованы. В соответствии с устоявшейся терминологией джоббер - это лицо, выполняющее на фондовой бирже операции с ценными бумагами, причем, в противоположность биржевому маклеру, - за собственный счет. Не обладает правом выполнять функции брокера и проводить операции непосредственно с клиентами, не являющимися членами биржи. См., например, Райзберг Б.А., Лозовский Л.Ш., Стародубцева Е.Б.. Современный экономический словарь. - 2-е изд., испр. М.: ИНФРА-М. 479 с. 1999 или http://dic.academic.ru/dic.nsf/econ_dict/5174 7. Аргументы соискателя по вопросу № 52115 не обоснованы. Следует различать внутренний учет сделок с ценными бумагами и внутренний учет ценных бумаг. В соответствии с пунктом 62 Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденного Постановление ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11.12.2001 учет по счетам внутреннего учета ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов ведется в количественном выражении. 8. Аргументы соискателя по вопросу № 52273 не обоснованы. Сообщения об операциях, в отношении которых возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма не являются частью Правил внутреннего контроля в целях ПОДФТ. Нормативные акты не устанавливают обязанности согласовывать Правила внутреннего контроля в целях ПОДФТ с органами государственной власти.
