8(495)787-77-74
8(495)662-78-58
     
Экзамен серии 2.0 (от 01.12.2015)
вопросы/ответы балл
1 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под биржевыми торгами понимаются:
  • Установление биржевых котировок
  • Организованные торги, проводимые биржей
  • Совокупность торговой системы и клиринговой деятельности
  • Заключение сделок в торговой системе
1
2 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под заявкой понимается:
  • Предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах;
  • Публичное объявление цен покупки/продажи с обязательствами их исполнения
  • Заключение сделки на организованных торгах
  • Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга
1
3 К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены: I. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов II. Дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, III. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, IV. Центральный контрагент V. Банк России
  • Верно всё, кроме I
  • Верно только I
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
1
4 Какие функции из перечисленных ниже реализует фондовая биржа? I. Проведение регулярных торгов; II. Регистрация сделок с ценными бумагами; III. Контроль исполнения обязательств по сделкам, расчет по которым осуществляется не через клиринговую организацию; IV. Ведение реестра владельцев ценных бумаг.
  • Верно I, II, III
  • Верно только I и III
  • Верно только I и II
  • Только II, IV
2
5 Документами, содержащими данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой, торгуемой на бирже, являются: I. Решение о выпуске ценных бумаг; II. Сертификат ценных бумаг; III. Проспект эмиссии ценных бумаг; IV. Сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации.
  • Верно I, II, III
  • Верно только I
  • Верно только II, III
  • Верно только IV
2
6 Из приведенных утверждений отметьте верное утверждение в отношении биржи (согласно действующему законодательству):
  • Юридическое лицо может осуществлять деятельность биржи, если оно является акционерным обществом
  • Членами биржи могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг
  • Юридическое лицо, осуществляющее деятельность биржи, вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи
1
8 В соответствии с Гражданским Кодексом РФ организатор торгов НЕ вправе устанавливать: I. Размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги; II. Размер и порядок взимания штрафов за нарушение установленных ею правил; III. Размер вознаграждения, взимаемого участниками торгов за совершение биржевых сделок.
  • Верно I, II, III
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно только II
1
9 В соответствии действующим на территории Российской Федерации законодательством» споры между участниками организованных торгов (в том числе на бирже) и их клиентами разрешаются: I. Судом; II. Арбитражным судом; III. Третейским судом.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно только II
1
10 Организатор торговли НЕ обязан в порядке, предусмотренном Банком России, осуществлять получение отчетов о внебиржевых сделках от:
  • Брокеров, дилеров, управляющих
  • Акционерных инвестиционных фондов
  • Управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  • Депозитариев
1
11 К работникам и руководителям организатора торговли, которые должны отвечать квалификационным требованиям Банка России, относятся работники структурного подразделения, которые в соответствии со своими должностными обязанностями выполняют следующие функции: I. Должностного лица, на которое возлагаются функции ведения бухгалтерского учета II. Должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками III. Руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов IV. Члена коллегиального исполнительного органа организатора торговли
  • Все перечисленные категории работников
  • Все, кроме I
  • Только II и III
  • Только I и IV
1
12 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под участником торгов понимается:
  • Лицо, которое допущено к участию в организованных торгах;
  • Член биржи
  • Брокер
  • Маркет-мейкер
1
13 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», под товаром понимается:
  • Валюта, ценные бумаги, производные финансовые инструменты
  • Не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам;
  • Стандартизированный биржевой товар, который удовлетворяет установленным биржей характеристикам;
  • Товары и услуги, которые предназначены для продажи
1
14 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах», контролирующее лицо - лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации:
  • Более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
  • Более 50 процентами + 1 акция голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
  • Более 25 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
  • Более 75 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации
1
15 В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность организатор торговли: I. Индивидуальный предприниматель; II. Хозяйственное товарищество III. Хозяйственное общество; IV. Некоммерческое партнерство
  • I, II ,III.
  • II ,III.
  • III.
  • II ,III, IV
2
16 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» маркет-мейкер- это:
  • Юридическое лицо, имеющее право осуществлять свою деятельность на основании лицензии маркет-мейкера;
  • Лицо, которому организатор торгов предоставляет право действовать от своего имени и (или) от имени клиента
  • Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов
  • Участник торгов, который принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных договором с организатором торговли
1
17 В соответствии с ФЗ «Об организованных торгах» подконтрольное лицо - это:
  • Юридическое лицо, находящееся под контролем организатора торговли
  • Лицо, в капитале которого контролирующее лицо имеет более 25 %
  • Юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица
  • Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
1
18 Заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем:
  • Присоединения к договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов
  • Подписания условий клирингового пула
  • Направлением акцепта организатору торгов
  • Согласованием отдельных условий договора с соответствующим комитетом биржи
1
19 Организатор торговли вправе проводить организованные торги:
  • При условии регистрации правил организованных торгов в Банке России
  • При условии опубликования правил организованных торгов в средствах массовой информации
  • При условии согласования правил организованных торгов с участниками торгов
  • При условии утверждения правил организованных торгов уполномоченным органом организатора торговли
1
20 Организаторы торговли, осуществляющие проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, обязаны дополнительно утвердить:
  • Формы контрактов
  • Размеры гарантийного обеспечения
  • Спецификации контрактов
  • Список лиц, допущенных к торгам
1
21 С какими видами деятельности организатор торговли НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность: I. Деятельность центрального контрагента; II. Деятельность кредитной организации; III. Страховая деятельность; IV. Торговая деятельность; V. Деятельность по ведению реестра.
  • I, II, III, V
  • II, III, IV, V
  • III, IV, V
  • Все перечисленные
2
22 Из приведенных утверждений отметьте правильное утверждение относительно единоличного исполнительного органа, контролера и других работников фондовой биржи:
  • Организатор торговли не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).
  • Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
  • Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах
  • Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками юридических лиц, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг
1
23 Какой документ организатора торговли (из перечисленных ниже), подлежащий обязательной регистрации в органе регулирования в области финансовых рынков, содержит информацию о времени или порядке определения времени проведения торгов, в том числе указание случаев и порядок приостановки, прекращения и возобновления организованных торгов?
  • Правила допуска к участию в торгах
  • Правила допуска к торгам ценных бумаг
  • Правила организованных торгов
  • Регламент внесения изменений и дополнений в регистрируемые документы
1
24 Правила организованных торгов должны включать: I. Требования к участникам торгов; II. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг; III. Особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III
  • Верно I, II и III
2
25 Правила организованных торгов должны включать: I. Правила листинга (делистинга) ценных бумаг; II. Требования к участникам торгов; III. Порядок допуска (прекращения допуска) товаров и (или) иностранной валюты к торгам; IV. Порядок и условия подачи заявок; V. Порядок допуска лиц к участию в организованных торгах.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III и V
  • Верно I, II и V
2
26 Какие из перечисленных ниже требований распространяются на контролера биржи? I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет; II. Наличие квалификационного аттестата в сфере деятельности по проведению организованных торгов; III. Наличие высшего образования; IV. Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли, или руководитель структурного подразделения, осуществляющего деятельность по проведению организованных торгов.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III
  • Верно I, II и IV
2
27 В какой организационно-правовой форме может осуществлять свою деятельность биржа: I. Индивидуальный предприниматель; II. Хозяйственное товарищество III. Хозяйственное общество; IV. Некоммерческое партнерство V. Акционерное общество
  • I, II ,III.
  • IVиV
  • Только V
  • II ,III, IV
2
28 С какими видами деятельности биржа НЕ ВПРАВЕ совмещать свою деятельность: I. Деятельность центрального контрагента; II. Деятельность кредитной организации; III. Брокерская деятельность; IV. Деятельность по управлению ценными бумагами; V. Дилерская деятельность.
  • I, II, III, V
  • II, III, IV, V
  • III, IV, V
  • Все перечисленные
2
29 Какую долю в составе биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции).
  • Не менее 20 процентов
  • Не менее 25 процентов
  • Не менее 50 процентов
  • Не менее 75 процентов
1
30 Договоры, заключенные не на организованных торгах, обязательства по которым предусматривают переход права собственности на товар, допущенный к организованным торгам, называются:
  • Срочные контракты
  • Производные финансовые инструменты
  • Внебиржевые договоры
  • Коммерческие сделки
1
31 Что из перечисленного относится к компетенции биржевого совета (совета секции) биржи: I. Изменение стоимости услуг по проведению организованных торгов; II. Изменение юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента; III. Оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию; IV. Оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи.
  • Верно I, III
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
32 Укажите утверждение, НЕ соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи.
  • Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров биржи в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и биржей, на срок, установленный советом директоров биржи, который не может быть более двух лет.
  • Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов биржи (торговой (биржевой) секции).
  • В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже.
  • В биржевой совет (совет секции) должно входить не менее пяти представителей одного юридического лица.
1
33 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении биржевого совета биржи.
  • Биржевой совет (совет секции) формируется акционерами биржи
  • Биржевой совет (совет секции) формируется на срок 5 лет
  • В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица.
  • Биржа не обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции.
1
34 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли:
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением собрания акционеров.
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением единоличного исполнительного органа.
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
1
35 Укажите утверждение, соответствующее действующему законодательству, в отношении контролера организатора торговли:
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров (наблюдательному совету).
  • Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и освобождается от должности решением совета директоров (наблюдательного совета).
  • Для организации и осуществления внутреннего контроля организатор торговли обязан назначить контролера и (или) сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
  • Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается нормативно-правовыми актами регуляторов области финансовых рынков.
1
36 Кто может быть допущен к участию в организованных торгах ценными бумагами? I. Брокер. II. Банк России. III. Минфин России. IV. Депозитарий.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Верно только I
2
37 Листинг - это I. Включение ценных бумаг в котировальный список. II. Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли. III. Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг. IV. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только II и IV
  • Верно только IV
2
38 Реестр участников торгов и их клиентов должен содержать следующие сведения: I. Код клиента; II. Код участника торгов; III. Реквизиты банковских счетов; IV. Фамилию, имя, отчество или наименование клиента.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II, III
  • Все, кроме II
  • Все, кроме III
2
39 Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ:
  • Реестр договоров, заключенных на организованных торгах
  • Реестр заявок
  • Реестр участников торгов и их клиентов
  • Реестр специалистов
1
40 Реестр участников торгов и их клиентов содержит следующую информацию, кроме:
  • ИНН участника торгов
  • Код клиента участника торгов
  • Полное наименование участника торгов
  • Идентификационный номер заявки
1
41 Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется: I. По ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, по которым рассчитывается основной индекс II. По ценным бумагам, включенным в котировальные списки первого и второго уровня III. По всем акциям, включенным в котировальные списки организатора торговли IV. По всем облигациям, включенным в котировальные списки организатора торговли
  • Только по I, II и IV
  • Только I и II
  • Только I
  • Только II
2
42 Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе их предложение неограниченному кругу лиц (включая использование рекламы), допускается при одновременном соблюдении следующих условий: I. Регистрация проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг либо допуск эмиссионных ценных бумаг к организованным торгам без их включения в котировальные списки; II. Раскрытие эмитентом информации в соответствии с требованиями закона, а в случае допуска к организованным торгам эмиссионных ценных бумаг, в отношении которых не осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг, - в соответствии с требованиями организатора торговли. III. Эмитент не имеет убытков в течение последних трех лет и имеет надлежащим образом заверенную финансовую отчетность за последние три года IV. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
43 Укажите НЕверное утверждение:
  • Публичное обращение акций акционерного общества, не являющегося публичным, не допускается.
  • Совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска).
  • Переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги запрещается до их полной оплаты, а в случае, если процедура эмиссии ценных бумаг предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), - также до государственной регистрации указанного отчета.
  • Публичное обращение акций возможно без регистрации проспекта ценных бумаг.
1
44 Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами, приостанавливает организованные торги: I. Акциями определенного выпуска, входящими в расчет основного индекса, осуществляемые на основании безадресных заявок, при превышении или снижении на 20 процентов - в течение 10 минут подряд текущих цен акций, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акций предыдущего торгового дня II. Акциями, осуществляемые на основании безадресных заявок, - при изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня; III. Ценными бумагами эмитента - в случае получения от депозитария, осуществляющего расчеты по результатам клиринга обязательств, возникающих из договоров, заключенных на организованных торгах данного организатора торговли (расчетного депозитария), уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента; IV. Превышения или снижения на 30% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня (для акций определенного выпуска).
  • Верно только I и IV
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только I, II и III
  • Верно только II и III
2
45 Система мониторинга организованных торгов должна соответствовать следующим требованиям, КРОМЕ:
  • Должна быть автоматизированной
  • Должна вестись по критериям нестандартных сделок
  • Должна обеспечивать непрерывное отслеживание характеристик заявок и договоров
  • Организатор торговли не имеет права устанавливать меры воздействия к участникам торгов, в отношении которых ведется контроль
1
46 Кросс-сделки - это:
  • Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину.
  • Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии.
  • Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей.
  • Сделки, заключенные на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов.
1
47 Взаимные сделки - это:
  • Отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника на установленную величину.
  • Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов.
  • Сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг.
  • Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей.
1
48 Основная торговая сессия на бирже проводится с 10.00 до 18.00. Когда биржей должна быть раскрыта в сети Интернет информация об итогах торгов эмиссионными ценными бумагами за торговый день?
  • Не позднее 19.00 в тот же рабочий день
  • Не позднее 22.00 в тот же рабочий день
  • Не позднее 9.00 следующего рабочего дня
  • Не позднее 12.00 следующего рабочего дня
1
49 Ведение мониторинга и контроля каких критериев должна технически обеспечивать Система мониторинга организатора торговли: I. Заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями; II. Отклонение основного индекса на установленную величину; III. Изменение объема организованных торгов за определенный период на установленную величину; IV. Отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину; V. Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии.
  • Верно только I и IV
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только II, IV и V
  • Верно все перечисленное, кроме V
2
50 Отметьте правильное утверждение:
  • При изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги.
  • При изменении на 15 процентов значения основного индекса в течение 30 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги.
  • При изменении на 10 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги.
  • При изменении на 20 процентов значения основного индекса в течение 10 минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня организатор торговли обязан приостановить торги.
1
51 Отметьте НЕправильное утверждение:
  • Индекс рассчитывается не реже одного раза в час в течение торгового дня.
  • Методика расчета основного индекса и вносимые в нее изменения подлежат регистрации в Банке России.
  • В индексный список входят ценные бумаги не менее 10 эмитентов.
  • Расчет индексов осуществляется организатором торговли в соответствии с установленными им методиками.
1
52 Методика расчета индекса организатора торговли должна содержать: I. Значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса; II. Порядок расчета индекса; III. Источники информации, на основании которой рассчитывается индекс.
  • Все вышеперечисленное
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
2
53 Лимитная заявка - это заявка, в которой участник выражает готовность
  • Купить определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке.
  • Купить определенное количество ценных бумаг по цене не ниже, чем указанная в заявке, или продать определенное количество ценных бумаг по цене не выше, чем указанная в заявке.
  • Купить или продать по цене, указанной в заявке, ценные бумаги в количестве не меньшем, чем количество, указанное в заявке.
  • Купить или продать ценные бумаги в количестве, указанном в заявке, в противном случае заявка не исполняется.
1
54 Какие реквизиты из перечисленных ниже не должны быть отражены в рыночной заявке:
  • Статус заявки.
  • Код заявки.
  • Дата и время фиксации заявки.
  • Цена.
1
55 Заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) неограниченному кругу участников торгов (всем участникам торгов), в том числе в случае, когда в соответствии с правилами организованных торгов на основании такой заявки договор заключается с участием центрального контрагента, называется:
  • Адресной
  • Безадресной
  • Открытой
  • Рыночной
1
56 Укажите НЕверное утверждение в отношении рыночных заявок:
  • Поданные заявки проверяются на соответствие требованиям правил организованных торгов.
  • Заявки, поданные за счет одного и того же лица, не являются основанием для заключения договора, за исключением договоров, заключаемых с участием центрального контрагента.
  • Все иные заявки, кроме безадресных, признаются адресными.
  • В заявке должна быть указана цена.
1
57 В случае, если в заявке не указан срок действия, в течение которого поданная заявка является действительной, то... I. Заявка является недействительной; II. Заявка действует до ее отмены участником торгов или до окончания торговой сессии в которой данная заявка была объявлена; III. Заявка отклоняется.
  • Верно только I и III
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
1
58 Удовлетворение заявок по единой аукционной цене осуществляется в процессе I. Онкольного аукциона; II. Непрерывного двойного встречного аукциона; III. Голландского аукциона.
  • Верно только I и II
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Со всеми перечисленными
1
59 Предложение на покупку/продажу ценных бумаг, которое должно быть исполнено на все количество ценных бумаг в заявке или не исполняться вообще, является
  • Лимитной заявкой
  • Рыночной заявкой
  • Условной заявкой
  • Ни одной из перечисленных выше
1
60 Укажите НЕверное утверждение в отношении организатора торговли:
  • Организатор торговли определяет в течение торгового дня период (периоды) времени проведения организованных торгов
  • Организатор торговли определяет порядок и условия подачи заявок, а также порядок установления их соответствия друг другу
  • Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее семи календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся.
  • Договоры на организованных торгах заключаются на основании адресных или безадресных заявок
1
61 Укажите верное/ые утверждение/я в отношении организатора торговли: I. Организатор торговли не вправе устанавливать классификацию заявок, подаваемых участниками торгов. II. Организатор торговли обязан установить только один режим торгов в рамках одной торговой сессии. III. Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее трех календарных дней подряд, в которые организованные торги данным организатором торговли не проводятся. IV. Договоры на организованных торгах заключаются на основании сделок
  • Верно только II и III
  • Верно все
  • Верно только II
  • Верно только III и IV
1
62 К количественным показателям, рассчитываемым организатором торговли, относятся: I. Общее количество заключенных на организованных торгах договоров. II. Общий объем заключенных договоров в стоимостном выражении. III. Общее количество в единицах измерения, применяемых для определения количества данного вида торгуемого инструмента, являющегося объектом заключенных договоров. IV. Количество участников торгов. V. Общее количество торгуемых инструментов
  • Верно I, II,III
  • Верно I, III, IV
  • Верно I,II,III
  • Все перечисленное
2
63 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах ценными бумагами, относятся: I. Цена закрытия; II. Признаваемая котировка; III. Рыночная цена;. IV. Текущая цена V. Средневзвешенная цена
  • Верно I, II,III
  • Верно I, III, IV
  • Верно I,II,III
  • Все перечисленное
2
64 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах валютой, относятся: I. Курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов; II. Курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами Банка России; III. Кросс-курс валюты; IV. Текущая цена валюты; V. Средневзвешенная цена валюты.
  • Верно только I
  • Верно I, III, IV
  • Верно II,III, V
  • Все перечисленное
2
65 К ценовым показателям, рассчитываемым организатором торговли на торгах товарами, относятся: I. Цена закрытия; II. Цена открытия; III. Средневзвешенная цена; IV. Рыночная цена;
  • Верно I, II,III
  • Верно I, II, IV
  • Верно III, IV
  • Все перечисленное
2
66 Список акций, по которым рассчитывается индекс, и количество единиц каждой акции, находящихся в обращении, называется:
  • Корзиной индекса
  • Портфелем акций, составляющих индекс
  • Базой расчета индекса
  • Котировальным списком "И"
1
67 Показатель, определяемый путем деления суммы произведений цен каждой из сделок на количество ценных бумаг в соответствующей сделке, заключенной в данный период времени с указанной ценной бумагой (за исключением договоров репо), на сумму количества ценных бумаг в указанных сделках за тот же период времени, называется:
  • Средневзвешенная цена одной ценной бумаги за установленный период времени
  • Текущая цена ценной бумаги в данный период времени
  • База расчета индекса
  • Цена закрытия
1
68 Текущая цена ценной бумаги рассчитывается:
  • Не реже одного раза в секунду
  • Не реже одного раза в минуту
  • Не реже одного раза в час
  • Не реже одного раза в день
1
69 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета текущей цены.
  • Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок.
  • Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза каждые десять минут в течение торгового дня.
  • В случае отсутствия в течение последней минуты торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок, текущая цена ценной бумаги принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной бумаги.
  • Для расчета текущей цены ценной бумаги могут при определенных условиях использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги.
1
70 Cредневзвешенная цена ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем договорам, заключенным на основании безадресных заявок – это:
  • Средневзвешенная цена
  • Текущая цена
  • Признаваемая котировка
  • Цена закрытия
1
71 Укажите верное утверждение в отношении порядка расчета цены закрытия?
  • Ценой закрытия ценной бумаги является средневзвешенная цена по сделкам, заключенным в последние 60 минут основной торговой сессии
  • Ценой закрытия является цена по последней сделке, заключенной в течение торговой сессии
  • Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня
  • Ценой закрытия ценной бумаги является средневзвешенная цена по сделкам, заключенным в последние 30 минут основной торговой сессии
1
72 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета цены закрытия?
  • Цена закрытия ценных бумаг рассчитывается в соответствии с методикой определения цен закрытия ценных бумаг, утвержденной организатором торговли
  • При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться договоры, заключенные на основании безадресных заявок
  • При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться договоры, заключенные на основании адресных заявок.
  • Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня
1
73 С каким индексом сравнивается текущий индекс для определения текущего состояния рынка по ценным бумагам у организатора торговли:
  • Индексом открытия;
  • Индексом закрытия за предыдущий торговый день;
  • Предыдущим текущим индексом;
  • Средневзвешенным индексом.
1
74 Укажите НЕверное утверждение в отношении порядка расчета индекса организатором торговли:
  • Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в квартал;
  • Требования по внесению изменений в индексный список не применяются в случае исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам;
  • Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся организатором торговли;
  • Методика расчета индекса должна предусматривать равные доли ценных бумаг разных отраслей
1
75 Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов:
  • Текущую информацию о десяти лучших безадресных заявках (пять на продажу и пять на покупку)
  • Текущую информацию о двадцати лучших безадресных заявках (десять на продажу и десять на покупку)
  • Текущую информацию о всех лучших адресных заявках
  • Текущую информацию о всех лучших безадресных заявках
1
76 Информация о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, НЕ должна содержать: I. Cведений об участнике торгов, подавшем заявку, II. Сведений о клиенте, по поручению которого она подана III. Сведений о цене IV. Сведений о времени подачи заявки
  • Верно все перечисленное
  • Верно I, II
  • Верно I, II, IV
  • Верно I, II, III
2
77 Организатор торговли, оказывающий услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации на сайте для ознакомления в течение:
  • Одного года со дня ее раскрытия
  • Двух лет со дня ее раскрытия
  • Трех лет со дня ее раскрытия
  • Бессрочно
1
78 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов ценных бумаг в список ценных бумаг, допущенных к торгам:
  • Наличие договора с эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (обязанным по ценным бумагам)
  • Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 20 млн. руб.
  • Число акционеров должно быть не менее 1500
  • В состав Совета директоров эмитента должно входить не менее 3 членов Совета директоров, являющихся представителем государства
1
79 Укажите общую рыночную стоимость обыкновенных акций российских эмитентов, находящихся в свободном обращении, для включения их в котировальный список первого уровня, при условии, что рыночная капитализация эмитента превышает 60 морд рублей:
  • Не менее 6 млрд.рублей
  • Не менее 10 млрд. рублей
  • Не менее 1млрд .рублей
  • Не менее 3 млрд. рублей
1
80 Акционерное общество, созданное в 2014 г., с числом акционеров 1500, подает в настоящий момент заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список первого уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту:
  • Минимальный размер стоимости активов АО должен быть не менее 20 млн. рублей
  • АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности
  • АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров
  • Капитализация эмитента должна быть не менее 10 млрд. рублей
1
81 Организатор торговли обязан вести следующие реестры, КРОМЕ:
  • Реестр договоров, заключенных на организованных торгах
  • Реестр заявок
  • Реестр участников торгов и их клиентов
  • Реестр специалистов
1
82 Для включения акций эмитента в котировальный список первого уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ:
  • Срок существования эмитента - не менее 3 лет
  • У эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних 3 лет
  • Количество независимых директоров в совете директоров эмитента должно составлять не менее одной пятой состава совета директоров и не может быть меньше трех;
  • Советом директоров эмитента должен быть сформирован комитет по аудиту, возглавляемый независимым директором, к основным функциям которого в том числе относится) контроль за надежностью и эффективностью функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля
1
83 Для включения акций эмитента в котировальный список второго уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, КРОМЕ:
  • Срок существования эмитента - не менее 2 лет
  • Эмитент составляет и раскрывает (публикует) консолидированную финансовую (бухгалтерскую) отчетность, а в случае ее отсутствия - индивидуальную финансовую (бухгалтерскую) отчетность.
  • Количество акций эмитента в свободном обращении, их общая рыночная стоимостьи методика их определения устанавливаются биржей
  • Наличие у эмитента структурного подразделения, осуществляющего функции внутреннего аудита, и политики в области внутреннего аудита (положения о внутреннем аудите), утвержденного советом директоров эмитента, которая определяет цели, задачи и полномочия структурного подразделения, осуществляющего функции внутреннего аудита
1
84 Для делистинга акций, включенных в котировальный список второго уровня, количество акций эмитента в свободном обращении в течении 6 месяцев должно быть:
  • Менее 4 млн. руб.
  • Менее 2 млн. руб.
  • Ниже установленного биржей показателя.
  • Менее 3 млн. руб.
1
85 Для исключения облигаций российских эмитентов из котировального списка второго уровня объем выпуска должен быть:
  • Менее 2 млрд. рублей.руб.
  • Менее показателя, установленного биржей .
  • Менее 1 млрд. руб.
  • Менее 0,5 млн. руб.
1
86 Какой срок существования эмитента или юридического лица либо поручителя (гаранта) требуется для включения его облигаций в котировальный список первого (высшего) уровня:
  • Не менее 3 лет
  • Не менее 1 года
  • Не менее срока, установленного биржей
  • Срок деятельности эмитента при включении в котировальный список первого (высшего) уровня
1
87 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список первого уровня
  • Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам)
  • По заявлению эмитента или участника торгов
  • По требованию общественности
  • По инициативе организатора торгов
1
88 Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список второго уровня на основании: I. Договора с эмитентом; II. Заявлению эмитента или участника торгов; III. Требования не менее 30% участников торгов; IV. По инициативе организатора торгов.
  • Только I и IV
  • Только II и IV
  • Все перечисленное
  • Только II, III и IV
2
89 Нарушение эмитентом требований по раскрытию информациив том числе обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой (бухгалтерской) отчетности, является основанием для: I.Раскрытия организатором торговли информации о существенном нарушении эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), требований по раскрытию информации на своем сайте в сети Интернет не позднее торгового дня, следующего за днем определения существенности нарушения. II.Установления организатором торговли срока, в течение которого должна быть раскрыта (изменена) информация эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги (лицом, обязанным по ценным бумагам), III.Принятие организатором торговли с учетом существенности и систематичности нарушения решения об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) IV. Принятие организатором торговли с учетом существенности и систематичности нарушения решения об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка).
  • Только IV
  • Только II и III
  • Всё перечисленное верно
  • Только I
1
90 Является ли основанием для делистинга то, что объем выпуска ценных бумаг , включенных в Список , составляет меньше 2 млрд. рублей?
  • Является, но только для российских депозитарных расписок
  • Является, но только для облигаций российских эмитентов, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня
  • Да, является, но только для акций и российских депозитарных расписок на акции
  • Да является, но только для инвестиционных паев, включенных в котировальный список
1
91 Акционерное общество (АО), созданное в 2013 г., с числом акционеров 1100, подает заявление о включении выпущенных им обыкновенных акций в котировальный список первого (высшего) уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту и выпущенным им ценным бумагам:
  • Общая рыночная стоимость акций эмитента данного типа, находящихся в свободном обращении, должна составлять для включения в котировальный список не менее 3 млрд. руб.
  • АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности
  • АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров
  • Рассчитанный по итогам последних 6 месяцев среднмесячный объем сделок с ценными бумагами должен быть для акций не менее 1 млн. руб., для облигаций - не менее 200 тыс. руб.
1
92 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения акций в котировальный список первого (высшего) уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.
  • Эмитент принял на себя обязательство иметь в составе совета директоров не менее 3 независимых директоров
  • Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 500 млн. руб.
  • Число акционеров должно быть не менее 1500
  • Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года
1
93 Организатор торговли обязан уведомить эмитента о включении ценных бумаг в котировальный список не позднее:
  • 3-х дней с момента включения
  • 1-го дня с момента включения
  • Уведомление эмитента о включении его ценных бумаг в котировальный список не входит в обязанности организатора торговли
  • При включении ценных бумаг в котировальный список организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, выдавшему ценные бумаги (лицу, обязанному по ценным бумагам), сообщение об этом. Порядок и форма указанного сообщения, а также сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на его сайте в сети Интернет.
1
94 Общая рыночная стоимость обыкновенных акций данного вида, находящихся в свободном обращении, для их включения в котировальный список первого уровня организатора торговли должна составлять не менее:
  • 2 млн. руб.
  • 30 млрд. руб.
  • 3 млрд. руб.
  • 5 млрд. руб.
1
95 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.
  • Если величина GPnL по итогам 2 из последних 3 лет положительная
  • Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 300 млн. руб.
  • Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 500
  • Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года
1
96 Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.
  • Заявление о включении ценных бумаг в котировальный список может подать только сам эмитент или участник торгов
  • Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 40 млн. руб.
  • Число акционеров при включении в котировальный список акций должно быть не менее 900
  • Номинальная стоимость ценных бумаг не превышает 50 000 руб.
1
97 Укажите наиболее правильную формулировку требования к эмитентам по сроку существования, при включении и поддержании акций данного эмитента в Котировальном списке второго уровня:
  • Не менее срока, установленного биржей
  • Срок существования эмитента должен составлять не менее двух лет
  • Срок существования эмитента должен составлять не менее трех лет
  • Срок существования эмитента должен составлять не менее пяти лет
1
98 Укажите требования к эмитентам при включении акций данного эмитента в Первый и Второй уровень Списка: I. Количество акций эмитента в свободном обращении II.Общая рыночная стоимость акций, находящихся в свободном обращении III. Срок существования эмитента или юридического лица IV. Составление и раскрытие финансовой отчетности V. Требования к корпоративному управлению
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме III
  • Верно все, кроме V
2
99 Укажите правильное основание для исключения акций эмитента из Первого уровня Списка:
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктов установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктов установленных показателей
1
100 Укажите правильное основание для исключения акций эмитента из Второго уровня Списка:
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд ниже на 2,5 процентных пункта установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 6 месяцев подряд ниже на 5 процентных пунктов установленных показателей
  • Количество акций эмитента в свободном обращении в течение 3 месяцев подряд нижена 5 процентных пунктов установленных показателей
1
101 Укажите основания для включения облигаций эмитента в Первый уровень Списка: I. Объем выпуска не менее 2 млрд.руб. II.Номинал не более 50 000 руб. III. Наличие рейтинга согласно требованиям биржи IV. Отсутствие убытков в течение 2 из последних 3 лет
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме III
  • Верно все, кроме IV
2
102 Укажите основания для включения государственных ценных бумаг субъектов РФ в Список: I. Объем выпуска не менее 2 млрд. руб. II.Номинал не более 50 000 руб. III. Могут быть включены только в Первый уровень IV. Не содержат ограничений на обращение ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) предложение ценных бумаг неограниченному кругу лиц V. Исполнение обязательств по облигациям должно быть обеспечено залогом, поручительством, банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией, если номинальная стоимость всех выпущенных эмитентом облигаций превышает размер его уставного капитала
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно II и IV
  • Верно все, кроме I, V
2
103 Укажите основания для включения инвестиционных паев паевых (небиржевых фондов) инвестиционных фондов в Первый уровень Списка: I. Стоимость чистых активов не менее 1 млрд. руб. II. Не менее двух третей торговых дней, в течение одного квартала, предшествующего принятию решения о включении инвестиционных паев, дневной объем сделок составляет не менее 5 млн. руб. III. Управляющая компания приняла на себя обязательства по ежедневному раскрытию на своем сайте в сети Интернет справки о стоимости активов и стоимости чистых активов по состоянию на предыдущий рабочий день IV. Отсутствие у управляющей компании в течение года, предшествующего дате обращения с заявлением о включении инвестиционных паев Первый уровень, нарушений, являющихся основанием для запрета на проведение всех или части операций
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме IV
  • Верно все, кроме I, IV
2
104 Укажите основания для включения ипотечных сертификатов участия в Первый уровень Списка: I. Размер ипотечного покрытия не менее 1 млрд. руб. II. В состав ипотечного покрытия входят требования по обеспеченным ипотекой обязательствам, по которым основная сумма долга по каждому договору или закладной не должна превышать 80 % определенной независимым оценщиком рыночной стоимости (денежной оценки) недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки. III. В составе ипотечного покрытия отсутствуют требования, обеспеченные залогом недвижимого имущества, строительство которого не завершено IV. Отсутствие у управляющего ипотечным покрытием убытков в течение трех лет
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме IV
  • Верно все, кроме I, IV
2
105 Укажите основания для включения ценных бумаг, выпущенных от имени иностранных государств или центральных банков иностранных государств в Первый уровень Списка: I. Объем выпуска не менее эквивалента 2 млрд. руб.. II. Номинал не более 50 000 руб. III. Наличие рейтинга согласно требованиям биржи IV. Дефолт эмитента отсутствует либо с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт, прошло не менее 3 лет V. Отсутствие убытков в течение трех лет
  • Все перечисленные
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме V
  • Верно все, кроме I, IV
2
106 Укажите требования, которым должны соответствовать обыкновенные акции эмитента, рыночная капитализация которого более 60 млрд. Руб., находящиеся в свободном обращении для включения в Первый уровень Списка:
  • Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 1 млрд.руб.
  • Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 3 млрд.руб.
  • Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 5 млрд.руб.
  • Общая рыночная стоимость акций эмитента, находящихся в свободном обращении, не менее 10 млрд.руб.
1
107 Из перечисленных ниже утверждений относительно допуска ценных бумаг к торгам у организатора торговли выберите утверждения, соответствующие требованиям действующего законодательства: I. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки, являющиеся частью списка допущенных к организованным торгам ценных бумаг. II. Торговая система не вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки III. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга IV. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги всегда включаются в котировальные списки.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме IV
2
108 Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
  • Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга
  • Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
  • Торговая система вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки
  • К организованным торгам могут быть допущены ценные бумаги в процессе их размещения и обращения.
1
109 Листинг ценных бумаг осуществляется на основании договора с эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), за исключением следующих случаев:
  • Осуществление листинга федеральных государственных ценных бумаг;
  • Осуществление листинга субфедеральных и муниципальных ценных бумаг
  • Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг, эмитентом которых является он сам
  • Осуществление организатором торговли листинга ценных бумаг без их включения в котировальные списки, если такие ценные бумаги прошли процедуру листинга на ином организаторе торговли
1
110 Укажите НЕверные утверждения согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг»:
  • Облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением допускаются к организованным торгам при условии, что централизованное хранение таких облигаций осуществляет центральный депозитарий
  • Организатор торговли вправе оказывать услуги, способствующие выдаче инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
  • Векселя и чеки допускаются к организованным торгам при условии, что предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах
  • Инвестиционные паи и ипотечные сертификаты участия допускаются к организованным торгам при условии, что правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом или правилами доверительного управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения таких ценных бумаг на организованных торгах.
1
111 Без заключения договора с эмитентом могут быть включены в котировальные списки первого уровня ценные бумаги следующих эмитентов: I. Ценные бумаги иностранных эмитентов; II. Федеральные государственные ценные бумаги; III. Ценные бумаги субъектов Российской Федерации; IV. Ценные бумаги, эмитированные биржей.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II
  • Верно только II и IV
  • Верно все перечисленное, кроме I
2
112 К торгам у организатора торговли могут быть допущены: I. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения; II. Эмиссионные ценные бумаги в процессе их обращения; III. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи; IV. Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их обращения.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II
  • Верно только I и II
  • Верно только III, IV
2
113 Организатор торговли формирует совещательный орган (технический комитет), в компетенцию которого входит: I. Согласование сроков (дат, календарного плана) внедрения (обновления) средств проведения торгов; II. Участие в испытательных работах (тестировании) внедряемых (обновляемых) средств проведения торгов; III. Рассмотрение отчетов организатора торговли, составленных по итогам технических сбоев, и подготовка рекомендаций по итогам рассмотрения; IV. Подготовка рекомендаций по возможному усовершенствованию средств проведения торгов; V. Согласование критериев приостановки организованных торгов в связи с выявлением технических сбоев.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II и V
  • Верно все, кроме II.
  • Верно все, кроме II, V
2
114 Что из перечисленного ниже обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных Банка России? I. Цену закрытия торгуемого инструмента; II. Цену открытия ценной бумаги; III. Максимальную цену, указанную в заявках на продажу ценной бумаги; IV. Минимальную цену, указанную в заявках на покупку ценной бумаги; V. Текущую цену торгуемого инструмента VI. Наибольшую цену сделки по торгуемому инструменту
  • Верно все перечисленное
  • Верно I, V, VI
  • Верно только II, III, IV
  • Верно только II, V
2
115 Какие сведения из перечисленных ниже сведений организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов в течение торгового дня? I. Текущую информацию о 20 лучших безадресных заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения или выкупа ценных бумаг; II. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах); III. Информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, без указания сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах); IV. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, включая размещение или выкуп ценных бумаг.
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно только I и II
  • Верно только I, III
  • Верно только I, II, IV
2
116 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под клирингом понимается:
  • Комплекс мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между участниками клиринга
  • Уступка требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга
  • Определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств
  • Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга
1
117 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под неттингом понимается
  • Определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств
  • Комплекс мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между участниками клиринга
  • Уступка требований одного участника клиринга по обязательствам, допущенным к клирингу, другому участнику клиринга
  • Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга
1
118 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств – это
  • Неттинг
  • Клиринг
  • Организованные торги
  • Клиринговое обеспечение
1
119 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга – это
  • Организованные торги
  • Клиринговое обеспечение
  • Неттинг
  • Клиринг
1
120 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью прекращению зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением – это
  • Неттинг
  • Индивидуальное клиринговое обеспечение
  • Коллективное клиринговое обеспечение
  • Клиринговый пул
1
121 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», участник клиринга – это
  • Организация, осуществляющая клиринговую деятельность
  • Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг
  • Небанковская кредитная организация, ведущая счета и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга
  • Расчетный депозитарий, ведущий счета депо и осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга
1
122 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», клиринговый брокер – это:
  • Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии
  • Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг
  • Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов
  • Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
1
123 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», центральный контрагент – это:
  • Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании соответствующей лицензии
  • Лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг
  • Участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов
  • Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
1
124 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг, – это:
  • Клиринговый брокер
  • Участник клиринга
  • Центральный контрагент
  • Подконтрольное лицо
1
125 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул, – это:
  • Центральный контрагент
  • Клиринговый брокер
  • Участник клиринга
  • Клиринговая организация
1
126 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», участник клиринга, который является стороной по договорам, заключенным на основании заявок, поданных не в его интересах другим лицом – участником организованных торгов, – это:
  • Клиринговая организация
  • Центральный контрагент
  • Клиринговый брокер
  • Контролирующее лицо
1
127 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия договора об оказании клиринговых услуг и требования к участникам клиринга, – это
  • Внутренний регламент клиринговой организации
  • Порядок создания, размещения и использования специального (гарантийного) фонда
  • Правила клиринга
  • Лицензия на осуществление клиринговой деятельности
1
128 В каком из перечисленных ниже документов должен содержаться порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга?
  • Правила клиринга
  • Внутренний регламент клиринговой организации
  • Порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда
  • Порядок хранения и защиты информации
1
129 Укажите верные утверждения относительно правил клиринга: I. Правила клиринга утверждаются клиринговой организацией; II. Правила клиринга в обязательном порядке подлежат согласованию с организатором торгов; III. Правила клиринга в обязательном порядке подлежат согласованию с саморегулируемой организацией; IV. Правила клиринга подлежат регистрации в Банке России.
  • Верно только I
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I и IV
  • Верно все перечисленное
2
130 Должны ли правила клиринга содержать размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации?
  • Должны
  • Должны, если в качестве клиринговой организации выступает биржа или торговая система
  • Не должны
  • Не должны, так как размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации устанавливается Банком России
1
131 Что НЕ обязаны включать правила клиринга?
  • Порядок и условия допуска обязательств к клирингу
  • Описание ценных бумаг и финансовых инструментов
  • Способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу
  • Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента или с участием центрального контрагента
1
132 Что из перечисленного ниже должно входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Описание мер, направленных на управление рисками при осуществлении клиринга, а также на распределение обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; II. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации; III. Перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу, форм внутреннего учета имущества, предназначенного для исполнения таких обязательств, и имущества, являющегося предметом обеспечения; IV. Порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства участника клиринга и определения размера нетто-обязательства.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только III
2
133 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Требования к участникам клиринга; II. Порядок и условия допуска обязательств к клирингу; III. Перечень организаторов торговли, расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры; IV. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и (или) от уполномоченных ими лиц.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только III и IV
2
134 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Образцы договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками клиринга; III. Порядок исполнения обязательств по итогам клиринга; IV. Реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией организатору торговли, и порядок их заполнения.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II
  • Верно только I, III
  • Верно только II, III и IV
2
135 Какие сведения из перечисленных ниже должны входить в состав обязательных сведений, которые должны содержаться в правилах клиринга? I. Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента или с участием центрального контрагента; II. Перечень используемых клиринговой организацией форм внутреннего учета обязательств, допущенных к клирингу; III. Порядок предоставления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга; IV. Размер и порядок оплаты услуг клиринговой организации.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
2
136 Вправе ли клиринговая организация в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга?
  • Нет, требуется подписание дополнительного соглашения с организатором торгов
  • Нет, требуется подписание дополнительных соглашений с клиринговыми брокерами
  • Нет, требуется подписание дополнительных соглашений с участниками клиринга
  • Да, при условии регистрации вносимых изменений Банком России
1
137 Какие документы из перечисленных ниже предоставляются в Банк России для регистрации изменений и дополнений в правила клиринга? I. Правила клиринга в действующей редакции; II. Правила клиринга в новой редакции; III. Перечень изменении?, внесенных в правила клиринга, с описанием причин внесения изменении?; IV. Копия решения уполномоченного органа клиринговой организации, которым были внесены изменения в правила клиринга.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только II, III и IV
2
138 В какой срок с момента принятия необходимых документов Банк России принимает решение о регистрации изменений и дополнений в правила клиринга либо об отказе в их регистрации?
  • Не позднее 5 дней
  • Не позднее 14 дней
  • Не позднее 30 дней
  • Не позднее 45 дней
1
139 Из перечисленных ниже положений, касающихся деятельности клиринговых организаций, выберите положения, отвечающие требованиям Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности»: I. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только российская кредитная организация; II. Заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга; III. Минимальный размер собственных средств клиринговой организации устанавливается Банком России.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и III
  • Верно только II
  • Верно только I
2
140 Какие виды деятельности из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять клиринговая организация? I. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; II. Деятельность по управлению акционерными и паевыми инвестиционными фондами; III. Деятельность организатора торгов; IV. Деятельность центрального контрагента.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
2
141 Какие виды деятельности из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять клиринговая организация? I. Производственная и торговая деятельность; II. Страховая деятельность; III. Деятельность по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; IV. Деятельность специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только III и IV
2
142 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только IV
  • Неверно ничего из перечисленного
2
143 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг вправе совмещать свою деятельность клиринговая организация? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Неверно ничего из перечисленного
2
144 При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация НЕ вправе: I. Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений; II. Осуществлять функции центрального контрагента; III. Использовать слово «клиринг», а также производные от него слова и сочетания в своем фирменном наименовании; IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
2
145 Клиринговая организация вправе: I. Осуществлять функции центрального контрагента; II. Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств; III. Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств; IV. Совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, депозитарной деятельностью, а также деятельностью по управлению ценными бумагами.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I
  • Верно только II и III
  • Верно только IV
2
146 Кредитная организация, осуществляющая функции центрального контрагента, НЕ вправе:
  • Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств
  • Осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады
  • Застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу
  • Создавать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений
1
147 Лицо, совмещающее функции центрального контрагента с банковской деятельностью и (или) депозитарной деятельностью, НЕ вправе:
  • Совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет собственных средств
  • Осуществлять функции центрального контрагента по биржевым сделкам
  • Осуществлять функции центрального контрагента по внебиржевым сделкам
  • Осуществлять расчеты по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых оно является, по итогам клиринга
1
148 В каком случае между клиринговой организацией и лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, заключается договор, определяющий обязанности сторон по управлению рисками и порядок их взаимодействия при осуществлении клиринга?
  • В любом случае
  • Если в соответствии с правилами клиринга клиринговая организация не осуществляет функции центрального контрагента
  • Если лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не является российской кредитной организацией
  • Если договоры, в отношении которых осуществляется клиринг, заключены на внебиржевом рынке
1
149 Какие организации могут осуществлять функции центрального контрагента? I. Клиринговая организация; II. Банк России; III. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление функций центрального контрагента; IV. Центральный депозитарий.
  • Верно только I
  • Верно только I и III
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
150 К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится: I. Утверждение правил клиринга; II. Утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего аудита и правила организации системы управления рисками; III. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета; IV. Избрание единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа клиринговой организации.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только IV
  • Верно все перечисленное
2
151 Членами коллегиального исполнительного органа клиринговой организации НЕ могут являться: I. Лица, которые входили в состав коллегиального исполнительного органа финансовых организации? в момент совершения этими организациями нарушении?, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет; II. Лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации; III. Лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти; IV. Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.?
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только II и IV
  • Верно все перечисленное
2
152 Членами совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации НЕ могут являться:
  • Лица, которые были когда-либо подвергнуты административному наказанию в виде дисквалификации (независимо от срока давности)
  • Лица, не имеющие ученой степени кандидата экономических и (или) юридических наук
  • Лица, у которых когда-либо был аннулирован квалификационный аттестат (независимо от срока давности)
  • Лица, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет
1
153 Руководителем службы внутреннего контроля (контролером) клиринговой организации и руководителем службы внутреннего аудита клиринговой организации НЕ могут являться: I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации; II. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг; III. Член совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации; IV. Лицо, в совокупности с аффилированными лицами владеющее не менее 15% акций (долей в капитале) клиринговой организации.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
154 Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, НЕ может являться: I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операции? (офшорные зоны); II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации; III. Физическое лицо, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации; IV. Физическое лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III и IV
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
155 Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация? I. Методика расчета сводных индексов; II. Правила клиринга; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
  • Верно только II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только II и III
  • Верно только I и IV
2
156 Какие документы из перечисленных ниже должна разработать и зарегистрировать в Банке России клиринговая организация? I. Правила клиринга; II. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита; IV. Порядок раскрытия информации.
  • Верно только I
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I и IV
  • Верно все перечисленное
2
157 Могут ли правилами клиринга быть установлены требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента?
  • Могут, для всех участников клиринга
  • Должны, за исключением Банка России, а также федерального органа исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, к функциям которых отнесено составление и (или) исполнение соответствующего бюджета, и лиц, действующих от их имени
  • Могут, только в отношении участников клиринга, учет имущества и обязательств которых осуществляется клиринговой организацией отдельно от имущества и обязательств других участников клиринга
  • Не могут
1
158 Участники клиринга, к финансовой устойчивости которых правилами клиринга установлены определенные требования, обязаны: I. Формировать дополнительные гарантийные фонды для учета обязательств, допущенных к клирингу; II. Предоставлять клиринговой организации отчетность, характеризующую их финансовое состояние; III. Незамедлительно уведомлять клиринговую организацию о своем несоответствии требованиям к финансовой устойчивости; IV. Использовать при осуществлении клиринга только индивидуальное клиринговое обеспечение.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
  • Верно только II и III
2
159 Участник клиринга обязан информировать своих клиентов о: I. Порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента; II. Праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента; III. Стоимости услуг по ведению отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента; IV. Рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только II, III и IV
2
160 Укажите минимальный размер собственных средств клиринговой организации (за исключением кредитных организаций, осуществляющих клиринговую деятельность).
  • 50 миллионов рублей
  • 100 миллионов рублей
  • 250 миллионов рублей
  • 500 миллионов рублей
1
161 Клиринговая организация обязана: I. Осуществлять внутренний учет в соответствии с требованиями ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» и нормативных актов Банка России; II. Организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит; III. Выполнять обязательные нормативы, перечень, величина и методика определения которых устанавливаются Банком России; IV. Направлять уведомление в Банк России о предполагаемом избрании (назначении) высших руководящих должностных лиц клиринговой организации.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
162 Клиринговая организация обязана: I. Утвердить документ (документы), определяющий (определяющие) правила организации системы управления кредитными, операционными и иными рисками; II. Иметь комитет по рискам, не менее половины состава которого должны составлять представители участников клиринга; III. Проводить стресс-тестирование системы управления рисками.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
163 Чем должно обеспечиваться исполнение обязательств, допущенных к клирингу, в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента? Выберите наиболее полный ответ.
  • Индивидуальным клиринговым обеспечением
  • Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением (в случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России)
  • Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением, а также собственными средствами центрального контрагента
  • Индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением, а также собственными средствами центрального контрагента и организатора торгов
1
164 Клиринговая организация, осуществляющая клиринг с участием центрального контрагента, обязана оценивать каждый рабочий день (если более частая оценка не установлена Банком России или клиринговой организацией): I. Размер обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Размер обязательств участников клиринга перед лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; III. Размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга с учетом рыночной цены имущества, являющегося предметом обязательств или составляющего индивидуальное клиринговое обеспечение, и рыночной цены, по которой заключаются договоры, являющиеся производным финансовым инструментом.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное
2
165 Могут ли убытки лица, осуществляющего функции центрального контрагента, распределяться между участниками клиринга?
  • Могут (в любом случае)
  • Могут, если убытки возникли в связи с осуществлением функций центрального контрагента, и это предусмотрено правилами клиринга
  • Могут, если размер убытков не превышает 5% от размера гарантийного фонда по состоянию на день возникновения убытков
  • Не могут
1
166 При каких условиях лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, не имеет права на ограничение ответственности? I. Если все участники клиринга исполнили свои обязательства перед лицом, осуществляющим функции центрального контрагента; II. Если договор, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено, является недействительным; III. Если требования центрального контрагента к участникам клиринга могут быть удовлетворены полностью за счет индивидуального и коллективного клирингового обеспечения.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
167 Что происходит в случае, если сумма требований участников клиринга превышает максимальный размер ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента?
  • Удовлетворение требований участников клиринга в части, превышающей максимальный размер ответственности лица, выполняющего функции центрального контрагента, осуществляется за счет средств организатора торгов и (или) клиринговой организации
  • Требования удовлетворяются в порядке, предусмотренном правилами клиринга, при этом неудовлетворенные требования считаются погашенными (если иное не предусмотрено правилами клиринга)
  • Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязано удовлетворить требования участников клиринга в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве)
  • Право требования по обязательствам в части, превышающей максимальный размер ответственности лица, осуществляющего функции центрального контрагента, переходит к Банку России
1
168 При соблюдении каких условий клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требовании? одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга? I. Если это предусмотрено правилами клиринга; II. В случае, если это имущество по требованию участника клиринга учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно III. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг, уступаются требования и передается имущество, и лица, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств; IV. Если участник клиринга, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств, не исполнил указанные обязательства в срок, установленный правилами клиринга.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
169 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Возможность анонимной торговли II. Снижение "нагрузки" на капитал участника рынка за счет применения "балансового" неттинга по всем сделкам с центральным контрагентом III. Возможность совершения сделок без внесения гарантийного обеспечения IV. Минимизация необходимых денежных средств и ценных бумаг для проведения расчетов в результате неттинга обязательств/требований по всем сделкам с центральным контрагентом
  • Верно только I и II
  • Верно только II, и III и IV
  • Верно только I, II и IV
  • Верно все перечисленное
2
170 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Государственная гарантия завершения расчетов по сделкам II. Торговля вне взаимных лимитов участников, использование единого лимита кредитного риска на центрального контрагента III. Отсутствие необходимости формирования гарантийного фонда IV. Использование стандартных дисконтов
  • Верно только I и II
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только II и IV
  • Верно все перечисленное
2
171 К преимуществам заключения сделок на финансовом рынке с участием центрального контрагента (по сравнению с междилерскими операциями) относятся: I. Единый надежный риск-менеджмент (требования к участникам, обеспечение, достаточные гарантийные фонды и капитал центрального контрагента позволяют установить более высокий лимит кредитного риска на операции с центральным контрагентом) II. Снижение "нагрузки" на капитал участника рынка за счет применения "балансового" неттинг по всем сделкам III. Центральный контрагент гарантирует исполнение обязательств по сделкам перед добросовестной стороной IV. Минимизация необходимых денежных средств и ценных бумаг для проведения расчетов в результате неттинга обязательств/требований по всем сделкам с центральным контрагентом
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
172 Из перечисленных ниже сделок укажите сделки, по которым может осуществляться клиринг. I. Сделки с ценными бумагами, предусматривающие поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки; II. Сделки, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов; III. Сделки по продаже (покупке) эмиссионных ценных бумаг (первая часть репо) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть репо) через определенный срок на условиях, установленных при заключении такой сделки.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Верно только III
  • Верно только I и III
2
173 Для учета ценных бумаг при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые счета депо II. Текущие денежные счета III. Торговые счета депо IV. Торговые банковские счета
  • Верно только I
  • Верно только III
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
174 Для учета денежных средств при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые банковские счета II. Текущие денежные счета III. Торговые счета депо IV. Торговые банковские счета
  • Верно только I и IV
  • Верно только II
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
175 Для учета имущества (за исключением денежных средств и ценных бумаг) при осуществлении клиринга и исполнении обязательств, допущенных к клирингу, могут быть использованы: I. Клиринговые товарные счета II. Торговые товарные счета III. Счета ответственного хранения IV. Текущие счета депо
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное
2
176 При осуществлении клиринга и исполнении обязательств по операциям с ценными бумагами и денежными средствами, допущенных к клирингу, клиринговая организация использует:
  • Счета депо в расчетном депозитарии и лицевые счета регистратора
  • Денежные счета в расчетной организации
  • Корреспондентские счета в Банке России
  • Торговые и клиринговые счета
1
177 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию клирингового пула. I. Клиринговая организация вправе формировать только один клиринговый пул; II. Порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга; III. Клиринговая организация не вправе исключить обязательство из клирингового пула до исполнения этого обязательства или его прекращения по иному основанию.
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только II и III
  • Верно все перечисленное
2
178 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию клирингового пула. I. Клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов; II. Одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул; III. В случае формирования нескольких клиринговых пулов клиринг проводится совокупно по всем обязательствам, составляющим все клиринговые пулы.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
  • Неверно ничего из перечисленного
2
179 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию имущественного пула клиринговой организации. I. Имущественный пул формируется клиринговой организацией за счет собственных средств; II. В имущественный пул могут вноситься ценные бумаги и денежные средства, в том числе в иностранной валюте; III. Передача имущества в имущественный пул влечет за собой переход права собственности на переданное имущество к клиринговой организации; IV. Имущество, составляющее имущественный пул, является обеспечением обязательств, допущенных к клирингу.
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III и IV
  • Верно только II и IV
  • Верно все перечисленное
2
180 Как называется неэмиссионная документарная предъявительская ценная бумага с обязательным централизованным хранением, выдаваемая клиринговой организацией, сформировавшей имущественный пул, и удостоверяющая право ее владельца требовать от клиринговой организации выплаты ее номинальнои? стоимости при наступлении определенных условии??
  • Сертификат имущественного пула
  • Клиринговый сертификат участия
  • Депозитный сертификат
  • Клиринговое свидетельство
1
181 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к формированию гарантийных фондов, создаваемых клиринговой организацией. I. Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации; II. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России; III. Клиринговая организация вправе использовать в своих интересах денежные средства гарантийного фонда, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении.
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное
2
182 Что происходит в случае недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено?
  • Такое обязательство является действительным в целях клиринга
  • Такое обязательство исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу
  • Такое обязательство выделяется в специальный клиринговый пул
  • После проведения клиринга право требования по такому обязательству переходит к клиринговой организации
1
183 Что происходит в случае недействительности договора, обязательство по которому прекращено по результатам неттинга?
  • Сделки, совершенные в процессе неттинга данного обязательства, признаются недействительными
  • Результаты неттинга в отношении данного обязательства признаются недействительными
  • После проведения неттинга право требования по такому обязательству переходит к клиринговой организации и (или) центральному контрагенту
  • Данное обстоятельство не влечет недействительности сделок, совершенных в процессе неттинга, и результатов неттинга
1
184 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении торгового банковского счета.
  • Торговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте
  • Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет или специальный торговый счет участника клиринга
  • Операции по торговому банковскому счету могут осуществляться только на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет
  • На торговом банковском счете учитываются денежные средства, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации
1
185 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении торгового банковского счета.
  • Торговый банковский счет может открываться только в рублях
  • Торговым банковским счетом может являться специальный брокерский счет или специальный торговый счет участника клиринга
  • Операции по торговому банковскому счету могут осуществляться на основании распоряжений клиринговой организации и (или) лица, которому открыт указанный счет
  • На торговом банковском счете учитываются денежные средства, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации
1
186 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении клирингового банковского счета.
  • Клиринговая организация по требованию участника клиринга должна вести отдельный внутренний учет денежных средств клиента или клиентов данного участника клиринга, учитываемых на клиринговом банковском счете
  • На клиринговый банковский счет денежные средства могут зачисляться со специального брокерского счета или со специального торгового счета участника клиринга
  • Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте
  • Денежные средства участника клиринга и его клиентов могут учитываться во внутреннем учете клиринговой организации как в совокупности, так и отдельно
1
187 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении клирингового банковского счета.
  • На денежные средства клиентов, находящиеся на клиринговом банковском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам участника клиринга и клиринговой организации
  • Клиринговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет
  • Клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте
  • Денежные средства участника клиринга и его клиентов должны учитываться во внутреннем учете клиринговой организации отдельно
1
188 Торговые банковские счета предназначены для учета:
  • Денежных средств, только в рублях
  • Денежных средств в рублях и иностранной валюте
  • Ценных бумаг
  • Драгоценных металлов
1
189 Клиринговые банковские счета предназначены для учета:
  • Ценных бумаг
  • Драгоценных металлов
  • Денежных средств, только в рублях
  • Денежных средств в рублях и иностранной валюте
1
190 Торговые счета депо предназначены для учета:
  • Драгоценных металлов
  • Денежных средств, только в рублях
  • Денежных средств в рублях и иностранной валюте
  • Ценных бумаг
1
191 Клиринговые счета депо предназначены для учета:
  • Драгоценных металлов
  • Ценных бумаг
  • Денежных средств, только в рублях
  • Денежных средств в рублях и иностранной валюте
1
192 Из перечисленных ниже утверждений выберите правильные утверждения, относящиеся к гарантиям завершения расчетов по обязательствам, допущенным к клирингу. I. По долгам клиринговой организации не может быть наложен арест на имущество, находящееся на клиринговом счете; II. По долгам клиринговой организации не могут быть приостановлены операции по клиринговому счету; III. Допускается приостановление операции? по клиринговому счету по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное
2
193 Каким образом клиринговая организация должна распорядиться денежными средствами, ценными бумагами и (или) иным имуществом, оставшимся у нее после исполнения нетто-обязательства участника клиринга, в случае введения процедур банкротства в отношении участника клиринга?
  • Указанное имущество подлежит перечислению в бюджет
  • Указанное имущество подлежит включению в клиринговый пул в качестве коллективного клирингового обеспечения
  • Указанное имущество зачисляется в доход клиринговой организации
  • Указанное имущество подлежит возврату участнику клиринга, в том числе включению в его конкурсную массу
1
194 Вправе ли клиринговая организация использовать в своих интересах денежные средства, являющиеся предметом индивидуального клирингового обеспечения?
  • Не вправе
  • Вправе, если клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента
  • Вправе, если клиринговая организация является кредитной организацией
  • Вправе, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении
1
195 Какими способами клиринговая организация может осуществлять удовлетворение требовании?, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств? I. Путем передачи указанного имущества кредитору в счет исполнения обязательства, обеспеченного индивидуальным клиринговым обеспечением; II. Путем продажи указанного имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору; III. Путем приобретения за счет индивидуального клирингового обеспечения ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору по обязательствам, обеспеченным индивидуальным клиринговым обеспечением; IV. Путем заключения договоров репо и иных договоров, предусмотренных нормативными актами Банка России, и путем передачи имущества, полученного по договорам, кредитору.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II и III
2
196 В соответствии с ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», под гарантийным фондом понимается:
  • Совокупность обязательств, допущенных к клирингу
  • Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения
  • Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения
  • Имущество, являющееся предметом индивидуального и коллективного клирингового обеспечения
1
197 На какие организации НЕ распространяется требование о передаче имущества в индивидуальное клиринговое обеспечение и в гарантийный фонд?
  • Участники клиринга, не являющиеся налоговыми резидентами Российской Федерации
  • Российские кредитные организации, являющиеся участниками системы страхования вкладов
  • Участники клиринга, добровольно застраховавшие свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках
  • Министерство финансов Российской Федерации и Банк России
1
198 Для каких целей предназначены средства гарантийного фонда клиринговой организации?
  • Для удовлетворения требований по обязательствам, допущенным к клирингу, в случае их неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга
  • Для размещения на депозиты в российских кредитных организациях
  • Для выдачи краткосрочных кредитов участникам клиринга, осуществляющим функции маркет-мейкеров
  • Для перечисления на специальный клиринговый счет, открытый клиринговой организации в Банке России
1
199 Для каких целей могут быть использованы средства гарантийного фонда клиринговой организации, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении? I. Для распределения между учредителями клиринговой организации и участниками клиринга; II. Для размещения во вклады в кредитных организациях; III. Для предоставления займов лицу, осуществляющему функции центрального контрагента сроком не более 10 рабочих дней.; IV. Для заключения договоров репо с участником клиринга, не исполнившим обязательств, включенных в клиринговый пул, сроком не более 10 рабочих дней.
  • Верно только I
  • Верно только II и III
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
200 С какими из перечисленных ниже факторов в деятельности клиринговой организации связано применение неттинга? I. Ускорение расчетов; II. Удешевление расчетов; III. Уменьшение количества операций при расчетах; IV. Увеличение системного риска.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III
  • Верно только I и III
2
201 В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под принципом сегрегации?
  • Операционные аспекты передачи договорных позиции?, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой
  • Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиции? клиента с помощью их отдельного хранения или учета
  • Наличие действенных процедур ликвидации последствии? невыполнения обязательств участником клиринга
  • Исключение риска принципала за счет проведения окончательных расчетов по одному обязательству после проведения окончательных расчетов по другому обязательству
1
202 В соответствии с «Принципами для инфраструктур финансового рынка» Комитета по платежным и расчетным системам, что понимается под возможностью перевода?
  • Обеспечение защиты залогового обеспечения и договорных позиции? клиента с помощью их отдельного хранения или учета
  • Возможность ценных бумаг, хранящихся в физической форме, передаваться путем фактической поставки или иммобилизоваться и передаваться в бездокументарной форме
  • Операционные аспекты передачи договорных позиции?, денежных средств или ценных бумаг от одной стороны другой
  • Запрет на одностороннее аннулирование принятых и неисполненных платежных поручении?, поручении? о переводе или других обязательств после определенного момента расчетного дня во избежание создания рисков ликвидности
1
203 При каких необходимых условиях в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)? I. Генеральное соглашение (единый договор) содержит порядок прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства; II. Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках; III. Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей; IV. Одной из сторон по договору (выгодоприобретателем по договору) является некоммерческая организация.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II и IV
  • Верно только I и III
  • Верно только I, II и III
2
204 При каком необходимом условии, в случае несостоятельности (банкротства) одного из контрагентов, денежное обязательство из договоров, заключенных им на условиях генерального соглашения (единого договора), определяется в порядке, предусмотренном генеральным соглашением (т.е. применяется ликвидационный неттинг)?
  • Участник клиринга является российской кредитной организацией
  • Участник клиринга добровольно застраховал свою ответственность перед третьими лицами за причинение ущерба по операциям на финансовых рынках
  • Запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией или биржей
  • Нет верного ответа, применение процедуры ликвидационного неттинга в отношении внебиржевых сделок не осуществляется
1
205 Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении порядка прекращения обязательств, допущенных к клирингу, в случае банкротства участника клиринга. I. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, предусмотренном правилами организованных торгов, и (или) правилами клиринга. II. При прекращении обязательств возникает денежное обязательство, размер которого определяется в порядке, определенном Банком России. III. Учитываются обязательства, возникшие из договоров, которые заключены до даты назначения временной администрации, или до даты принятия арбитражным судом решения о введении одной из процедур банкротства, или до даты отзыва лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая дата наступила ранее. IV. Нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней).
  • Верно только I и III
  • Верно только I и IV
  • Верно все перечисленное, кроме II
  • Верно только II и III
2
206 Какие функции из перечисленных ниже выполняет клиринговая организация на организованном рынке ценных бумаг?
  • Проведение операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг
  • Ведение счетов участников клиринга и осуществление расчетов по денежным средствам по результатам заключенных сделок
  • Неттинг обязательств по сделкам, совершенным участниками клиринга через организаторов торговли, и поддержание гарантийных фондов
  • Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов
1
207 Какие функции из перечисленных ниже осуществляет (может осуществлять) биржа? I. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, являющихся предметом организованных торгов; II. Ведение реестра договоров, заключенных на организованных торгах; III. Предоставление выписок из реестра договоров о договорах, заключенных на организованных торгах; IV. Ведение реестра внебиржевых договоров по операциям с товарными активами.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
208 Какие организации обязаны в соответствии с федеральными законами и нормативными актами Банка России создавать гарантийные фонды и организовать систему управления рисками неисполнения обязательств по сделкам, заключенным на организованных торгах? I. Организаторы торговли II. Клиринговые организации III. Депозитарии IV. Регистраторы
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
2
209 Как именуется депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок?
  • Центральный депозитарий
  • Расчетный депозитарий
  • Специализированный депозитарий
  • Клиентский депозитарий
1
210 Укажите верное определение расчетного депозитария в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг».
  • Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок
  • Юридическое лицо, являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул
  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляющий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги
  • Депозитарии?, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг
1
211 Как именуется организация, осуществляющая проведение, контроль и учет товарных поставок по обязательствам, допущенным к клирингу, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций?
  • Центральный товарный депозитарий
  • Товарная биржа
  • Специализированный депозитарий
  • Оператор товарных поставок
1
212 Как именуется депозитарии?, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам?
  • Трансфер-агент
  • Доверительный управляющий
  • Специализированный депозитарий
  • Номинальный держатель ценных бумаг
1
213 На устранение какого риска направлены механизмы расчетов DvP (delivery versus payment), DvD (delivery versus delivery) и PvP (payment versus payment)?
  • Риск ликвидности
  • Процентный риск
  • Риск принципала
  • Валютный риск
1
214 В чем заключается смысл механизмов расчетов DvP (delivery versus payment), DvD (delivery versus delivery) и PvP (payment versus payment)?
  • Необходимо устанавливать четкие и всеобъемлющие правила и процедуры и предоставлять достаточную информацию, позволяющую получить ясное представление о рисках, комиссионных и других существенных расходах
  • При расчетах по сделкам, включающим расчеты по двум взаимосвязанным обязательствам (например, сделкам с ценными бумагами или валютным сделкам), необходимо исключить риск принципала, производя окончательные расчеты по одному обязательству после окончательных расчетов по другому обязательству
  • Центральный контрагент должен устанавливать правила и процедуры, обеспечивающие сегрегацию и возможность перевода позиции? клиентов участника и залогового обеспечения, предоставленного в отношении этих позиции?
  • Необходимо осуществлять денежные расчеты в средствах центрального банка, если это практически возможно и такие средства имеются
1
215 Укажите верные утверждения относительно взаимодействия организатора торгов, клиринговой организации и других инфраструктурных организаций финансового рынка. I. Одна клиринговая организация может обслуживать только одного организатора торгов; II. По договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, условия (спецификации) которых не предусматривают фактическую поставку базисного актива, клиринг и расчеты осуществляются только в части обязательств по денежным средствам; III. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, купленных на организованных торгах, расчетный депозитарий обязан возместить соответствующие убытки организатору торгов и клиринговой организации; IV. Возможен клиринг обязательств по договорам, заключенным не на организованных торгах.
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только III и IV
2
216 С какой целью, прежде всего, используется институт номинального держателя ценных бумаг при проведении расчетов по итогам организованных торгов и (или) клиринга?
  • С целью гарантирования завершения расчетов по денежным средствам и ценным бумагам
  • С целью сокращения сроков проведения расчетов
  • С целью снижения нагрузки на инфраструктуру финансового рынка за счет сокращения количества вносимых записей по лицевым счетам центрального депозитария
  • С целью обеспечения анонимности сделок, совершаемых на организованных торгах
1
217 При зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо депозитарии? обязан для учета прав на эти ценные бумаги открыть (укажите все возможные варианты): I. Субсчет депо эмитента; II. Субсчет депо владельца; III. Субсчет депо номинального держателя; IV. Субсчет депо доверительного управляющего.
  • Верно только I и III
  • Верно только II
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
218 Укажите верные утверждения относительно субсчетов депо к клиринговому счету депо, открываемых депозитарием. I. Открытие субсчета депо осуществляется без заключения депозитарного договора с владельцами ценных бумаг, номинальными держателями и доверительными управляющими; II. Владельцы ценных бумаг, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами. III. Доверительные управляющие, права которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные ценными бумагами, если полномочия на осуществление указанных прав предоставлены им законом или договором.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
219 При зачислении имущества на клиринговый товарный счет оператор товарных поставок обязан для учета прав на это имущество открыть (укажите все возможные варианты): I. Субсчет владельца; II. Субсчет номинального держателя; III. Субсчет доверительного управляющего.
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
2
220 На основании каких договоров может передаваться оператору товарных поставок имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств? I. Договор хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств; II. Договор комиссии; III. Договор складского хранения; IV. Агентский договор.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и IV
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
221 По договору хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств, оператор товарных поставок обязуется (укажите все правильные варианты): I. Хранить имущество, используемое для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств и переданное ему поклажедателем; II. Осуществлять проведение, контроль и учет товарных поставок по допущенным к клирингу обязательствам; III. Возвратить (передать) имущество в порядке и сроки, которые предусмотрены договором хранения имущества.
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только I и III
  • Верно все перечисленное
2
222 Какое имущество может передаваться по договору хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств? I. Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения; II. Имущество, являющееся предметом коллективного клирингового обеспечения; III. Имущество, используемое в целях исполнения обязательств, допущенных к клирингу.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное
2
223 Может ли имущество, учитываемое на клиринговом товарном счете, быть использовано для предоставления займов участникам клиринга?
  • Может, если это предусмотрено договором хранения имущества, используемого для исполнения и (или) обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств
  • Может, если это предусмотрено правилами клиринга
  • Может, если владелец имущества является кредитной организацией
  • Не может
1
224 В какой организационно-правовой форме может быть создан центральный депозитарий?
  • Акционерное общество
  • Общество с ограниченной ответственностью
  • Хозяйственное общество (акционерное общество или общество с ограниченной ответственностью)
  • Некоммерческое партнерство
1
225 Каким статусом должен обладать центральный депозитарий?
  • Кредитная организация (коммерческий банк или небанковская кредитная организация)
  • Коммерческий банк
  • Небанковская кредитная организация
  • Страховая организация
1
226 Укажите правильные утверждения в отношении организационно-правовой формы, статуса и деятельности центрального депозитария. I. Центральным депозитарием может являться только акционерное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации; II. Центральный депозитарий может являться только небанковской кредитной организацией; III. Присвоение статуса центрального депозитария осуществляется Банком России; IV. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность центрального депозитария, а также его консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.
  • Верно только I и II
  • Верно только II, III и IV
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
227 Центральный депозитарии? открывает счета депо владельцев ценных бумаг: I. Российской Федерации, субъектам Российской Федерации, муниципальным образованиям (в лице соответствующих уполномоченных органов или организации?) и Банку России; II. Физическим и юридическим лицам, самостоятельно подающим поручения на проведение операций по счетам; III. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг и кредитным организациям; IV. Управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
  • Верно только I и IV
  • Верно только II и III
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
228 Центральный депозитарии? открывает счета депо доверительного управляющего ценными бумагами: I. Российской Федерации, субъектам Российской Федерации, муниципальным образованиям (в лице соответствующих уполномоченных органов или организации?); II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами; III. Управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; IV. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II и IV
  • Верно все перечисленное
2
229 Центральный депозитарии? открывает счета депо номинального держателя: I. Организаторам торгов на рынке ценных бумаг; II. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами; III. Клиринговым организациям и лицам, осуществляющим функции центрального контрагента; IV. Лицам, осуществляющим депозитарную деятельность.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
230 Центральный депозитарии? открывает счета депо иностранного номинального держателя следующим иностранным организациям (при условии их включения в перечень, утвержденный Банком России): I. Фондовые биржи и (или) торговые системы на рынке ценных бумаг; II. Международные централизованные системы учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам; III. Национальные и межгосударственные центральные банки; IV. Организации, являющиеся в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющие расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только II
  • Верно только III
2
231 Центральный депозитарии? НЕ вправе: I. Принимать на себя обязательства по обеспечению исполнения обязательств третьих лиц; II. Выступать в качестве центрального контрагента; III. Предоставлять в заем (в кредит) денежные средства, а также принадлежащие ему ценные бумаги; IV. Открывать счета депо иностранного номинального держателя.
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, III, IV
  • Верно только II и IV
  • Верно все перечисленное
2
232 Центральный депозитарии? НЕ вправе: I. Осуществлять клиринговую деятельность; II. Осуществлять деятельность удостоверяющего центра; III. Осуществлять право голоса по акциям и иным ценным бумагам, учет прав на которые он осуществляет, по своему усмотрению; IV. Осуществлять доверительное управление имуществом.
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
2
233 На каком основании осуществляется зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре при их списании с другого лицевого счета или списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария при их зачислении на другой лицевой счет?
  • На основании распоряжения центрального депозитария и распоряжения лица, на лицевой счет которого зачисляются (с лицевого счета которого списываются) ценные бумаги
  • На основании реестра договоров, заключенных на организованных торгах, предоставленного организатором торгов
  • На основании распоряжения клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента (по итогам неттинга обязательств)
  • На основании платежных поручений и поручений «ДЕПО» по сделкам с ценными бумагами, предоставляемых непосредственно участниками торгов
1
234 Что происходит в случае неустранения выявленных при проведении сверки записей несоответствии? по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария?
  • Все операции по указанному лицевому счету номинального держателя центрального депозитария приостанавливаются до устранения выявленных несоответствий
  • Правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей
  • Центральный депозитарий обязан за счет собственных средств компенсировать депоненту (депонентам) убытки в размере неустраненных несоответствий
  • Указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария подлежит закрытию
1
235 Что обязан сделать центральный депозитарий в случае невозможности устранения выявленных несоответствии? по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария?
  • Приостановить все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария
  • Аннулировать все операции по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, совершенные с момента предыдущей сверки записей
  • Закрыть указанный лицевой счет номинального держателя центрального депозитария
  • Уведомить об этом Банк России
1
236 Порядок осуществления внутреннего контроля устанавливается документами организатора торговли в соответствии с:
  • требованиями нормативных актов Банка России.
  • требованиями законодательства Российской Федерации
  • требованиями нормативных правовых актов Правительства Российской Федерации
  • требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1
237 К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся: I. Обязательные процедуры внутреннего контроля; II. Обязательный контроль; III. Информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II, III
  • Верно только II, III
  • Верно только I, III
1
238 Такая операция с денежными средствами, как снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:
  • 500 000 рублей
  • 600 000 рублей
  • 900 000 рублей
  • 1 000 000 рублей
1
239 К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
  • Зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышают трех месяцев
  • Помещение ценных бумаг в ломбард
  • Размещение денежных средств на именной вклад
  • Внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме
1
240 К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:
  • Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности
  • Открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
  • Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды
  • Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства
1
241 Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:
  • Периода открытия торгов
  • Торгового дня
  • Торговой сессии
  • Периода закрытия торгов
1
242 Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:
  • Банком России
  • Российским биржевым союзом
  • Комитетом по торгам организатора торговли
  • Организатором торговли
1
243 В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок? I. На момент начала торговой сессии; II. В первый час после начала торговой сессии; III. После заключения каждой некоторой сделки; IV. На момент закрытия торговой сессии.
  • Верно только I и IV
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только III и IV
  • Верно только II
1
244 В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день? I. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии; II. В течение первого часа после начала торговой сессии; III. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии; IV. В течение часа с момента закрытия торговой сессии.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только II
  • Верно только IV
1
245 Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокерам по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок? I. Код клиента, присвоенный брокером; II. Код клиента, присвоенный организатором торгов; III. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии; IV. Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли; V. Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии; VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.
  • Верно только I, II, III, IV, V и VI
  • Верно только II, III, V и VI
  • Верно только I, III, IV и V
  • Верно только I, IV и V
1
246 Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями действующих нормативных актов должен определять внутренний документ организатора торговли, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли: I. цели и сферу деятельности контролера (службы внутреннего контроля); II. задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля); III. права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли, IV. меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля);
  • только I и II
  • только III
  • только I, II и IV
  • все вышеперечисленное
1
247 Что из перечисленного ниже в соответствии с требованиями действующего законодательства должен определять внутренний документ организатора торговли, регулирующий деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли: I. меры, предпринимаемые организатором торговли для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок; II. требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проверок контролера (службы внутреннего контроля); III. порядок участия контролера (службы внутреннего контроля) в разработке внутренних документов организатора торговли; IV. ответственность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) за нарушение требований к осуществлению внутреннего контроля, установленных Федеральным законом "Об организованных торгах", и Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) от 25 июня 2013 г. № 13-53/пз-н.
  • только I и II
  • только III
  • только I, II и IV
  • все вышеперечисленное
1
248 Организатор торговли осуществляет следующие действия: I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов; II. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли; IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только II и III
  • Верно только III и IV
  • Верно только I и IV
1
249 Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям: I. отклонение цены договора (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину; II. отклонение цены договора (заявки) от цены последнего договора (заявки) на установленную величину; III. отклонение цены договора от текущей цены на установленную величину; IV. отклонение промежуточного индекса на установленную величину;
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, II и III
  • Верно только III и IV
  • Верно только I и IV
1
250 Организатор торговли создает автоматизированную систему мониторинга организованных торгов, обеспечивающую осуществление мониторинга и контроля по следующим обязательным критериям: I. заключение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда договоров, ведущих к изменению цены в одном направлении; II. заключение между участниками торгов договоров, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями; III. превышение доли единообразных договоров, заключенных участником торгов, от общего объема организованных торгов торгуемыми производными инструментами за соответствующую торговую сессию на установленную величину; IV. отклонение суммы договоров, заключенных участником торгов за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы договоров, заключаемых этим участником торгов соответственно за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только I и IV
1
251 Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торговли от участников торгов – кредитных организаций в целях осуществления организатором торговли контроля за финансовым состоянием участников торгов? I. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации; II. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации; III. Расчет собственных средств (капитала); IV. Информация о соблюдении обязательных нормативов; V. Положение об учетной политике кредитной организации.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только II и III
  • Верно все перечисленное, кроме V
  • Верно только I, II и III
1
252 Укажите документы из перечисленных ниже, которые могут быть затребованы организатором торгов от участников торгов – некредитных организаций в целях осуществления организатором торгов контроля за финансовым состоянием участников торгов? I. Бухгалтерский баланс; II. Отчет о прибылях и убытках; III. Справка о расчете собственного капитала некредитной организации, составленная по форме и в соответствии с порядком расчета данного показателя, установленным уполномоченным федеральным органом исполнительной власти для профессиональных участников рынка ценных бумаг; IV. Положение об учетной политике некредитной организации.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно только II и IV
1
253 Вправе ли организатор торгов при представлении участником торгов заведомо ложных сведений о своем финансовом состоянии и иных сведений или повторном нарушении требований о предоставлении отчетности исключить данного профессионального участника рынка ценных бумаг из числа участников организованных торгов?
  • Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - приостановление допуска к торгам
  • Вправе, если это предусмотрено Правилами организованных торгов, зарегистрированными Банком России
  • Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - объявление дисциплинарного взыскания
  • Не вправе, так как максимальная санкция за это нарушение - наложение штрафа
1
254 Что из ниже перечисленного организатор торговли НЕ должен осуществлять: I. выявляет нестандартные сделки (заявки), заключенные (поданные) в ходе торгов; II. проверяет стандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком; III. проверяет нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли; IV. контролирует соблюдение участниками торгов - профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов показателей и нормативов, установленных для них нормативными актами Банка России.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только II
  • Верно только III и IV
  • Верно только I и IV
1
255 Методика проведения проверок контролера (службы внутреннего контроля) утверждается:
  • Банком России
  • Советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли
  • Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  • Саморегулируемой организацией
1
256 С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками?
  • Ежемесячно
  • Не реже одного раза в неделю
  • Не реже одного раза в три месяца
  • Не реже одного раза в год
2
257 В какие сроки Отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля) соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками, а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) организатора торговли?
  • Не позднее 3 (трех) дней с даты окончания такой проверки
  • Не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания такой проверки
  • Правильного ответа нет.
  • не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки.
2
258 Какие из перечисленных ниже права контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли? I. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля; II. Право на одностороннее расторжение договоров с участниками организованных торгов; III. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у сотрудников и членов органов управления организатора торговли информацию (документы), необходимую для осуществления внутреннего контроля; IV. Право наложения административного штрафа на участника торгов за нарушения Правил организованных торгов.
  • Верно только I
  • Верно только I и III
  • Верно только IV
  • Верно только I и IV
2
259 Какие из перечисленных ниже обязанности контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли должны быть предусмотрены внутренним документом организатора торговли, регулирующим деятельность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли? I. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления организатора торговли обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению контролером (службой внутреннего контроля) своих функций; II. Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли исполнять нестандартные заявки; III. . Обязанность контролера (службы внутреннего контроля) организатора торговли информировать участников организованных торгов о нестандартных сделках; IV. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения организатора торговли, в котором проводилась проверка;
  • Верно только I
  • Верно только I и III
  • Верно только IV
  • Верно только I и IV
2
260 За какой период времени контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли не реже одного раза в 3 месяца осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками?
  • За 1 месяц, предшествующий проверке
  • За 3 месяца, предшествующие проверке
  • За 1 год, предшествующий проверке
  • За 6 месяцев, предшествующих проверке.
2
261 Какими нормами руководствуется клиринговая организция, являющаяся кредитной организацией, при осуществлении внутреннего контроля? I. Законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности, II. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2013 г. N 13-72/пз-н г. Москва "Об утверждении требований по организации внутреннего контроля клиринговой организации, а также к документу, устанавливающему порядок осуществления внутреннего контроля клиринговой организации" III. Нормативными актами Банка России об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах.
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно все вышеперечисленное
2
262 С какой периодичностью клиринговая организация должна обеспечивать осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности клиринговой организации требованиям Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Закон о клиринге) и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), уставу и внутренним документам клиринговой организации?
  • Ежедневно
  • На постоянной основе
  • Еженедельно
  • Ежемесячно
2
263 Для контролера (руководителя службы внутреннего контроля) работа в данной должности должна являться: I.местом работы по совместительству II. как основным местом работы, так и по совместительству III. основным местом работы
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Правильного ответа нет
2
264 Контролер (работники службы внутреннего контроля) вправе требовать: I. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей II. У работников и должностных лиц клиринговой организации предоставления письменных объяснений, по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей. III. У работников и должностных лиц саморегулируемой организации предоставления информации (документов), по вопросам, возникающим в ходе выполнения им своих обязанностей.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I и III
  • Правильного ответа нет
2
265 С какой периодичностью Контролер (служба внутреннего контроля) клиринговой организации обязан осуществлять проверку соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками.
  • не реже одного раза в 3 месяца
  • не реже одного раза в 1 месяц
  • не реже одного раза в 6 месяцев
  • не реже одного раза в 12 месяцев
2
266 В какой срок отчет о результатах проверки контролером (службой внутреннего контроля) клиринговой организации соответствия деятельности клиринговой организации требованиям Закона о клиринге и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и нормативных актов Банка России (в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией), а также уставу и внутренним документам клиринговой организации, включая проверку деятельности должностного лица (структурного подразделения), ответственного за управление рисками. , а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) клиринговой организации? I. не позднее 3 (трех) дней с даты окончания соответствующей проверки II. не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки III. не позднее 5 (пяти) дней с даты окончания соответствующей проверки IV. не позднее 15 (пятнадцати) дней с даты окончания соответствующей проверки
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
267 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации. II. Контроль за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности III. Контроль за допуском к информации IV. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
268 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации. II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации III. Контроль за допуском к информации участников расчетов IV. Наблюдение за функционированием системы внутреннего контроля в целях оценки степени ее соответствия задачам деятельности клиринговой организации, выявления недостатков, разработки предложений и осуществления контроля за реализацией решений по совершенствованию системы внутреннего контроля клиринговой организации
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
269 Какое из приведенных ниже направлений должна включать в себя система внутреннего контроля клиринговой организации? I. Контроль за функционированием системы управления рисками. II. Контроль за оперативностью работы информационной системы клиринговой организации III. Контроль за допуском к информации участников расчетов IV. Контроль за повышением квалификации кадров клиринговой организации
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно только IV
2
270 В части контроля за управлением информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечением информационной безопасности клиринговая организация устанавливает: I. правила управления информационной деятельностью, включая II. порядок зашиты от несанкционированного доступа и распространения конфиденциальной информации, III. порядок защиты от использования конфиденциальной информации в личных целях.
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное выше
2
271 В части контроля за функционированием системы управления рисками во внутренних документах клиринговой организации должны быть определены: I. требования к порядку оценки рисков, II. требования к порядку выявления и анализа внутренних и внешних факторов, оказывающих воздействие на деятельность клиринговой организации, III. требования к порядку информирования руководителя клиринговой организации о факторах, влияющих на повышение рисков
  • Верно только I
  • Верно только II
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное выше
2
272 К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся: I. Проверка правоспособности контрагентов клиринговой организации. II. Проверка и оценка эффективности системы внутреннего контроля III. Проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления отчетности и иных сведений в соответствии с нормативными актами Банка России IV. Проверка применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества клиринговой организации, а также оценка их эффективности
  • Верно только I, II
  • Верно только II, III, IV
  • Верно только III
  • Верно все перечисленное выше
2
273 К функциям контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации относятся: I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых клиринговой организацией операций, а также их правовая оценка. II. Проверка соответствия внутренних документов клиринговой организации нормативным правовым актам, стандартам саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг) III. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля, а также проверка систем, созданных в целях соблюдения правовых требований, профессиональных кодексов поведения IV. Проверка способов хеджирования участников расчетов платежных и валютных рисков.
  • Верно только I, II
  • Верно только II, III, IV
  • Верно только I, II, III
  • Верно все перечисленное выше
2
274 Правила внутреннего контроля клиринговой организации должны содержать: I. Цели, сферу деятельности и функции контролера (службы внутреннего контроля); II. Условия осуществления расчетов в информационной системе клиринговой организации. III.Задачи, принципы (стандарты) и методы деятельности контролера (службы внутреннего контроля); IV. Условия клиринга и расчетов. V.Порядок контроля со стороны органов управления за организацией и функционированием внутреннего контроля в клиринговой организации, а также круг вопросов, относящихся к их компетенции;
  • Верно только I, II
  • Верно только I, III, V
  • Верно только I, II, III
  • Верно все перечисленное выше
2
275 Правила внутреннего контроля клиринговой организации должны содержать: I. Права и обязанности контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации; II. Меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения независимости контролера (службы внутреннего контроля). III. Условия осуществления расчетов в информационной системе клиринговой организации; IV. Меры, предпринимаемые клиринговой организацией для обеспечения конфиденциальности информации, полученной контролером (службой внутреннего контроля) при осуществлении внутреннего контроля, в том числе конфиденциальности данных, содержащихся в отчетах по результатам проверок. V. Требования, предъявляемые к содержанию отчетов по результатам проводимых контролером (службой внутреннего контроля) проверок.
  • Верно только I, II, IV, V
  • Верно только I, III, V
  • Верно только I, II, III
  • Верно все перечисленное выше
2
276 Какие из перечисленных ниже права контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации должны быть предусмотрены Правилами внутреннего контроля клиринговой организации? I. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по своей инициативе выносить на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) вопросы, связанные с осуществлением внутреннего контроля; II. Право участвовать в заседаниях коллегиальных органов управления клиринговой организации III. Право контролера (руководителя службы внутреннего контроля) запрашивать у работников и членов органов управления клиринговой организации информацию (документы), необходимые для осуществления внутреннего контроля;
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III
  • Верно все перечисленное выше
1
277 Какие из перечисленных ниже обязанности контролера (службы внутреннего контроля) клиринговой организации должны быть предусмотрены Правилами внутреннего контроля клиринговой организации? I. Обязанность осуществлять контроль за действиями саморегулируемой организации в отношении участников расчетов II. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать о результатах проводимых им проверок совет директоров (наблюдательный совет), единоличный и коллегиальный исполнительный орган и руководителя структурного подразделения клиринговой организации, в котором проводилась проверка III. Обязанность контролера (руководителя службы внутреннего контроля) информировать органы управления клиринговой организации обо всех случаях, которые препятствуют осуществлению службой внутреннего контроля своих функций.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III
  • Верно все перечисленное выше
1
278 Какие дополнительные направления должна включать система внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Контроль со стороны органов управления за организацией деятельности кредитной организации, II. Контроль за распределением полномочий при совершении банковских операций и других сделок III. Контроль за изменениями действующего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III
  • Верно все перечисленное выше
1
279 В клиринговой организации, являющейся кредитной организацией, внутренний контроль должны осуществлять следующие подразделения и лица: I. Служба внутреннего аудита II. Служба внутреннего контроля (комплаенс-служба) III. Ответственный сотрудник (структурное подразделение) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, назначаемого (создаваемого) и осуществляющего свою деятельность в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" IV. Иные структурные подразделения и (или) ответственные сотрудники кредитной организации, к которым, в зависимости от характера и масштаба осуществляемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, может относиться контролер профессионального участника рынка ценных бумаг - ответственный сотрудник и (или) структурное подразделение, осуществляющее контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III
  • Верно все перечисленное выше
1
280 Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего аудита клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок; II. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля. III. Проверка правоспособности контрагентов. IV. Проверка деятельности службы внутреннего контроля кредитной организации и службы управления рисками кредитной организации.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только I, II, IV
  • Верно все перечисленное выше
1
281 Какие из перечисленных ниже функций осуществляет Служба внутреннего контроля клиринговой организации, являющейся кредитной организацией? I. Оценка экономической целесообразности и эффективности совершаемых операций и других сделок; II. Выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у кредитной организации убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов кредитной организации, стандартов саморегулируемых организаций (если такие стандарты или правила являются обязательными для кредитной организации), а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов. III. Мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых кредитной организацией новых банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска. IV. Выявление конфликтов интересов в деятельности кредитной организации и ее служащих, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III, IV
  • Верно все перечисленное выше
2
282 При проведении Банком России проверок клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, может осуществляться проверка как системы внутреннего контроля в целом, так и отдельных операций (процедур) на предмет получения подтверждения: I. Соблюдения внутренних методик, программ, правил, порядков и процедур, а также установленных лимитов; II. Достоверности, полноты и объективности систем учета и отчетности, сбора, обработки и хранения иных сведений в соответствии с законодательством Российской Федерации; III. Надежности установленных и применяемых кредитной организацией отдельных способов (методов) контроля.
  • Верно только I, II,
  • Верно только I, III,
  • Верно только II, III,
  • Верно все перечисленное выше
2
283 Кем назначается на должность и освобождается от должности контролер (руководитель службы внутреннего контроля) клиринговой организации? I. Генеральным директором клиринговой организации II. Единоличным исполнительным органом управления клиринговой организации III. Советом директоров (наблюдательным советом) IV. Общим собранием участников клиринговой организации
  • Верно только , II,
  • Верно только I и III,
  • Верно только II, III,
  • Верно все перечисленное выше
2
285 Может ли Контролер (руководитель службы внутреннего контроля), его заместители, а также сотрудники указанной службы, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях организатора торговли, участвовать в осуществлении внутреннего контроля за деятельностью таких структурных подразделений? I. Да, может. II. Нет, не должен. III. Нет, не должен, если осуществление указанного контроля может привести к конфликту интересов.
  • Верно только I,
  • Верно только II,
  • Верно только III,
  • Верного ответа нет.
2
286 Операционным риском организатора торговли признается риск возникновения расходов (убытков) в результате: I. ошибок (недостатков), допущенных при принятии решений, определяющих стратегию деятельности и развития организатора торговли; II. несоответствия организатора торговли, а также осуществляемой им деятельности требованиям законодательства и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также устава и внутренних документов, связанных с осуществляемой деятельностью; III. нарушения нормальной работы структурных подразделений организатора торговли, штатной работы программно-технических средств организатора торговли; IV. нарушения правил и требований к совершению организатором торговли операций, в том числе по причине ошибок, недобросовестных или умышленных действий сотрудников организатора торговли, технических сбоев, а также влияния внешних обстоятельств.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только III
  • Верно только III и IV
  • Верно только II, III и IV
1
287 Риском возникновения расходов (убытков) организатора торговли в результате уменьшения числа участников торгов или уменьшения объема торгов вследствие формирования в обществе негативного представления об операционной (технической) устойчивости организатора торговли, качестве оказываемых им услуг или характере деятельности в целом является:
  • Операционный риск
  • Системный риск
  • Стратегический риск
  • Иное
1
288 Кредитным риском клиринговой организации признается риск возникновения расходов (убытков) клиринговой организации: I. при котором неспособность выполнить свои обязательства одного или нескольких участников финансового рынка вызывает неспособность выполнить свои обязательства надлежащим образом других участников финансового рынка; II. вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов или иных активов, в которые инвестированы средства клиринговой организации или средства, предоставленные ей в качестве обеспечения исполнения обязательств; III. вследствие недостаточности имущества в распоряжении клиринговой организации для удовлетворения требований ее кредиторов по передаче этого имущества в установленный срок; IV. вследствие утраты имущества клиринговой организации или имущества, переданного ей в качестве обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, вследствие действий или бездействия лица, ответственного за хранение этого имущества и учет прав на это имущество.
  • Верно только I
  • Верно только II и III
  • Верно только IV
  • Ничего из перечисленного
1
289 Риском возникновения расходов (убытков) клиринговой организации, при котором неспособность выполнить свои обязательства одного или нескольких участников финансового рынка вызывает неспособность выполнить свои обязательства надлежащим образом других участников финансового рынка, является:
  • Кредитный риск
  • Системный риск
  • Риск ликвидности
  • Ничего из перечисленного
1
290 Риском возникновения расходов (убытков) клиринговой организации вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов или иных активов, в которые инвестированы средства клиринговой организации или средства, предоставленные ей в качестве обеспечения исполнения обязательств, является:
  • Кастодиальный риск
  • Рыночный риск
  • Риск ликвидности
  • Риск залогового обеспечения
1
291 Укажите НЕВЕРНЫЕ утверждения в части организации системы управления рисками организатора торговли: I. Организатором торговли должно быть сформировано отдельное структурное подразделение, ответственное за организацию системы управления рисками организатора торговли; II. На должностное лицо (структурное подразделение) организатора торговли, ответственное за управление рисками, не могут быть возложены обязанности, исполнение которых может привести к возникновению конфликта интересов; III. Сотрудники отдельного структурного подразделения организатора торговли, ответственного за управление рисками, не могут входить в состав создаваемых организатором торговли комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями организатора торговли; IV. Организатор торговли назначает должностное лицо организатора торговли, ответственное за управление рисками, только при условии, что для указанного лица организатор торговли является основным местом работы.
  • Только III
  • Только III и IV
  • Только I и III
  • Верно все перечисленное
1
292 В соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков организатор торговли обязан осуществлять управление: I. Регуляторным риском II. Операционным риском III. Риском потери деловой репутации IV. Стратегическим риском
  • Верно только II
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и IV
  • Верно все перечисленное
1
293 В целях управления рисками организатором торговли: I. Осуществляется с утверждаемой организатором торговли периодичностью выявление областей возникновения рисков, идентификация рисков, оценка рисков и контроль за ними; II. Обеспечивается своевременное принятие сотрудниками отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками организатора торговли, решений, необходимых для снижения рисков, а также устранения последствий их реализации; III. Обеспечивается контроль за эффективностью управления рисками и соответствие предпринимаемых мер по управлению рисками характеру и масштабу деятельности организатора торговли; IV. Проводится обучение (консультации) сотрудников организатора торговли по вопросам выявления, идентификации и оценки рисков, а также контроля за ними.
  • Верно только III и IV
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно все перечисленное
1
294 Укажите НЕВЕРНЫЕ утверждения относительно мер, принимаемых организатором торговли для управления операционным риском организатора торговли. Организатор торговли: I. Определяет основные принципы управления операционным риском организатора торговли, а также порядок и способы выявления, оценки, мониторинга, контроля и (или) минимизации операционного риска; II. Обеспечивает фиксацию и обработку информации о фактах нарушения нормальной работы структурных подразделений организатора торговли, штатной работы программно-технических средств, правил и требований к осуществлению деятельности по организации торгов, которые могли привести (привели) к расходам (убыткам) организатора торговли, а также оценку таких расходов (убытков); III. Осуществляет стресс-тестирование программно-технических средств, используемых для осуществления деятельности по организации торгов, с периодичностью, определенной Правилами управления рисками, но не реже одного раза в 3 месяца; IV. Осуществляет испытательные работы (тестирование) средств проведения организованных торгов путем воспроизведения технических условий, в которых проводились реальные организованные торги в предыдущем отчетном периоде.
  • Неверно только II
  • Неверно только II и III
  • Неверно только III и IV
  • Верно все перечисленное
1
295 Укажите ВЕРНЫЕ утверждения относительно мер, принимаемых организатором торговли для управления регуляторным риском организатора торговли. Должностное лицо (отдельное структурное подразделение) организатора торговли, ответственное за управление Рисками: I. Участвует в рассмотрении жалоб и запросов участников торгов и заявлений третьих лиц, связанных с осуществлением деятельности по организации торгов; II. Обеспечивает фиксацию и обработку информации о фактах нарушения нормальной работы структурных подразделений организатора торговли, правил и требований к осуществлению деятельности по организации торгов, которые могли привести (привели) к расходам (убыткам) организатора торговли, а также оценку таких расходов (убытков); III. Принимает меры, направленные на обеспечение публичности информации, полученной в процессе управления регуляторным риском организатора торговли; IV. Осуществляет контроль выполнения мер, направленных на устранение регуляторного риска организатора торговли.
  • Верно только III и IV
  • Верно только II и IV
  • Верно только I и IV
  • Верно все перечисленное
1
296 Ежеквартальный отчет должностного лица (отдельного структурного подразделения) организатора торговли, ответственного за управление рисками, должен содержать:
  • Оценку рисков по основным направлениям деятельности организатора торговли, ее обоснование
  • Сведения о нарушениях организатором торговли требований Федерального закона «Об организованных торгах»
  • Меры, принятые организатором торговли для устранения выявленных нарушений и снижения рисков
  • Верно все перечисленное
1
297 В целях обеспечения нормальной деятельности в условиях чрезвычайных обстоятельств организатор торговли: I. Определяет перечень процессов и операций, не подлежащих защите; II. Обеспечивает создание на еженедельной основе резервных копий информации о торгах, а также иной информации в рамках процессов и операций, подлежащих дополнительной защите; III. Имеет основной и резервный комплексы программно-технических средств, обеспечив их расположение на территории Российской Федерации; IV. Разрабатывает и доводит до сведения сотрудников организатора торговли план мероприятий в случае возникновения чрезвычайных обстоятельств.
  • Верно только IV
  • Верно только III и IV
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
1
298 В целях обеспечения нормальной деятельности организатора торговли в условиях чрезвычайных обстоятельств: I. Организатором торговли должен быть определен перечень процессов и операций, подлежащих дополнительной защите; II. Ежедневно формируемые резервные копии информации о торгах, а также иной информации в рамках процессов и операций, подлежащих дополнительной защите, должны содержать информацию за последние 2 года; III. В случае использования резервного комплекса программно-технических средств организатора торговли должно быть обеспечено его снабжение альтернативными источниками электропитания, позволяющими осуществлять деятельность организатора торговли до окончания текущего рабочего дня; IV. Организатор торговли должен проводить обучение сотрудников организатора торговли не реже одного раза в год по вопросам их действий в условиях чрезвычайных ситуаций.
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
  • Верно только I, II и III
  • Верно все перечисленное
1
299 Правила управления рисками организатора торговли НЕ должны содержать:
  • Сроки проведения проверок эффективности управления рисками;
  • Правила идентификации, оценки и мониторинга рисков;
  • Перечень мер, предпринимаемых организатором торговли для обеспечения конфиденциальности информации о рисках;
  • Сроки и порядок проведения стресс-тестирования, включая детальный перечень сценариев, используемых для такого тестирования
1
300 В целях снижения рисков осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация в рамках организации системы управления рисками должна обеспечивать управление: I. кредитным и операционным рисками; II. рыночным риском; III. риском ликвидности; IV. кастодиальным риском; V. коммерческим риском; VI. правовым риском; VII. системным риском.
  • Верно только I
  • Верно только I, II, III и VI
  • Верно только I, II, III, IV, V и VII
  • Верно все перечисленное
1
301 В соответствии с Федеральным законом «О клиринге и клиринговой деятельности», какие из перечисленных компонентов обязательно должна предусматривать система управления рисками, связанными с осуществлением клиринговой деятельности? I. Ежедневная оценка размера обязательств лица, осуществляющего функции центрального контрагента, и размер обязательств участников клиринга перед указанным лицом, а также размер индивидуального клирингового обеспечения участника клиринга; II. Правила обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, индивидуальным и/или коллективным клиринговым обеспечением; III. Установление требований к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента; IV. Применение программ страхования рисков, возникающих в процессе осуществления клиринговой деятельности.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I и III
  • Верно только I, II и IV
1
302 Клиринговая организация при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента вправе осуществить перевод долга и уступку требований одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, а также передачу имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, другому участнику клиринга: I. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, которому переводится долг, уступаются требования и передается имущество; II. При условии получения клиринговой организацией согласия на это участника клиринга, от которого переводится долг, уступаются требования и передается имущество; III. При условии получения клиринговой организацией согласия на это лица, за счет которого исполняются такие обязательства и (или) обеспечивается исполнение обязательств; IV. В части передачи имущества, являющегося предметом обеспечения исполнения обязательств, - в случае, если это имущество по требованию участника клиринга учитывается во внутреннем учете клиринговой организации отдельно.
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
1
303 Клиринговая организация обязана утвердить документы, определяющие: I. Правила организации системы управления кредитными, операционными и иными рисками; II. Правила организации системы управления рисками, связанными с совмещением клиринговой деятельности с иными видами деятельности; III. Меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления клиринговой деятельности; IV. Меры, направленные на предотвращение и урегулирование конфликта интересов при осуществлении клиринга и совмещении клиринговой деятельности с иными видами деятельности.
  • Верно только I и III
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
1
304 Укажите ВЕРНЫЕ утверждения относительно мер, принимаемых клиринговой организацией для формирования системы управления рисками: I. Для должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, клиринговая организация должна являться основным местом работы; II. Должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками в клиринговой организации, не может осуществлять функции, которые не связаны с управлением или организацией управления рисками; III. Должностное лицо, ответственное за организацию системы управления рисками в клиринговой организации, не может входить в состав создаваемых клиринговой организацией комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями клиринговой организации; IV. Клиринговая организация должна обеспечивать документальную фиксацию фактов возникновения рисков клиринговой организации и воздействия на них, а также хранение информации, используемой для управления рисками, в течение не менее 5 лет; V. Клиринговая организация должна обеспечивать непрерывный контроль за управлением рисками клиринговой организации и соответствием предпринимаемых мер воздействия на риски характеру и масштабу операций клиринговой организации.
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только I, II и V
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
1
305 В целях осуществления мероприятий в рамках создания системы управления рисками, клиринговая организация должна организовать следующие процессы: I. Выявление областей возникновения рисков путем определения направления деятельности клиринговой организации, которое подвергается риску; II. Идентификацию рисков путем определения их видов и источников; III. Анализ рисков, предусматривающий определение метода их измерения, определение вероятности их наступления и степени их воздействия на деятельность клиринговой организации; IV. Оценивание рисков путем сопоставления их уровня с минимально допустимым уровнем, установленным клиринговой организацией, для определения метода воздействии на такой риск; V. Воздействие на риск, предусматривающее, в том числе, принятие решения, направленного на отказ от риска, его снижение, передачу (страхование), принятие или увеличение; VI. Мониторинг и пересмотр рисков, проводимые путем оценки изменения рисков и результата воздействия на них; VII. В случае возложения клиринговой организацией обязанности по выполнению отдельных операций, необходимых для осуществления клиринговой деятельности, на третье лицо, - определение мер воздействия на риски, возникающие в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением такой обязанности.
  • Верно все перечисленное, кроме I и III
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно все перечисленное, кроме V
  • Верно все перечисленное, кроме VII
1
306 Снижение операционного риска клиринговой организации должно осуществляться, в том числе, путем: I. Тестирования программно-технических средств, используемых для осуществления клиринговой деятельности, (средств проведения клиринга) не реже одного раза в шесть месяцев, а также оперативного устранения недостатков в работе средств проведения клиринга при их выявлении; II. Использования основного комплекса средств проведения клиринга, расположенного на территории Российской Федерации и снабженного альтернативными источниками электропитания; III. Осуществления контроля (аудита) основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств проведения клиринга, включая контроль обеспечения информационной безопасности, на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о техническом регулировании с учетом положений международных стандартов, не реже одного раза в год с привлечением внутренних технических консультантов (аудиторов).
  • Верно все перечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме II
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Неверно все перечисленное
1
307 При управлении регуляторным риском в клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией, должностное лицо (отдельное структурное подразделение), ответственное за управление регуляторным риском, осуществляет следующие процессы и действия: I. Анализ деятельности (операций) клиринговой организации, а также своевременное проведение проверок такой деятельности (операций); II. Оценку регуляторного риска клиринговой организации с учетом вероятности его наступления и влияния на деятельность клиринговой организации; III. Направление отчета о регуляторном риске клиринговой организации органам управления, должностным лицам клиринговой организации не позднее одного рабочего дня с даты выявления регуляторного риска, реализация которого может существенным образом повлиять на дальнейшую деятельность клиринговой организации; IV. Проверка документов, которые регламентируют осуществление клиринговой деятельности, на соответствие требованиям законодательства Российской Федерации; V. Проверка действий должностных лиц клиринговой организации при рассмотрении жалоб, запросов и заявлений, которые связаны с клиринговой деятельностью; VI. Принятие мер, направленных на обеспечение конфиденциальности информации, полученной в процессе управления регуляторным риском клиринговой организации.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме III, IV и V
  • Верно все перечисленное, кроме III, V и VI
  • Верно все перечисленное, кроме IV, V и VI
1
308 Правила управления рисками клиринговой организации должны содержать: I. Описание процедур по идентификации, мониторингу и контролю за рисками клиринговой организации; II. Перечень услуг клиринговой организации, приостановление или прекращение оказания которых по оценке клиринговой организации может существенно повлиять на финансовое положение участников клиринга (значимые услуги); III. Перечень обстоятельств, наступление которых может привести к приостановлению или прекращению оказания значимых услуг; IV. Порядок взаимодействия с организациями, от действий которых зависит качество применяемых мер, направленных на обеспечение или восстановление непрерывности оказания значимых услуг; V. Порядок действий клиринговой организации в случае неудовлетворения ее требований должником, в том числе порядок покрытия возникающих в этой связи расходов (убытков); VI. Порядок действий клиринговой организации в случае недостаточности имущества, находящегося в ее распоряжении для удовлетворения требований кредиторов по передаче этого имущества; VII. Порядок действий клиринговой организации, направленных на сохранение гарантийного и иных фондов, используемых для покрытия убытков.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме II
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно все перечисленное, кроме VII
1
309 Оценка качества системы управления рисками кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента (далее - ЦК) осуществляется по результатам оценок качества управления: I. Правовым риском ЦК; II. Кредитным риском ЦК; III. Рыночным риском ЦК; IV. Риском ликвидности ЦК; V. Операционным риском ЦК; VI. Риском потери деловой репутации ЦК.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме I
  • Верно все перечисленное, кроме I и VI
  • Верно все перечисленное, кроме VI
1
310 В целях оценки качества системы управления рисками кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента (далее - ЦК) к сделкам с финансовыми инструментами относятся: I. Операции с ценными бумагами; II. Операции с производными финансовыми инструментами; III. Операции с иностранной валютой; IV. Операции с драгоценными металлами; V. Сделки репо; VI. Операции по размещению денежных средств во вклады (депозиты), кредиты; VII. сделки, в которых одной из сторон является Банк России.
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно все перечисленное, кроме V и VI
  • Верно все перечисленное, кроме VII
  • Верно все перечисленное
1
311 К критериям оценки качества системы управления рисками кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента (далее - ЦК) относятся: I. Проведение ЦК тестирования используемых для оценки рисков моделей на основе исторических рядов данных; II. Проведение ЦК на ежемесячной основе анализа качества функционирования используемых для оценки рисков моделей; III. Проведение ЦК комплексного сценарного стресс-анализа, учитывающего одновременное изменение нескольких риск-факторов; IV. Применение ЦК риск-ориентированных моделей и параметров (либо специализированной системы) для определения размера клирингового обеспечения по каждому продукту, портфелю, типу рынков, на которых работает ЦК; V. Проведение ЦК бэк-тестирования прогнозных моделей для определения размера клирингового обеспечения не реже одного раза в год или в случае изменения параметров прогнозных моделей.
  • Верно только III и IV
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме V
  • Верно все перечисленное
1
312 Укажите ВЕРНОЕ утверждение относительно использования индивидуального клирингового обеспечения (ИКО):
  • ИКО - это способ обеспечения исполнения обязательств участников клиринга, допущенных к клирингу, за вычетом обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации. Имущество, являющееся предметом ИКО, не может использоваться для исполнения указанных обязательств.
  • Если иное не предусмотрено соглашением об ИКО, требование обеспечивается ИКО в том объеме, который такое требование имеет к моменту удовлетворения, не включая проценты, неустойку, возмещение убытков, причиненных просрочкой исполнения.
  • По требованию участника клиринга клиринговая организация обязана обеспечить отдельный учет имущества клиента - участника клиринга, являющегося ИКО, которое не может быть использовано для обеспечения и (или) исполнения обязательств этого участника клиринга, подлежащих исполнению за счет других его клиентов.
  • Условия соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении не могут предусматривать требование о предоставлении имущества, предназначенного для ИКО, после заключения договоров, обязательства из которых обеспечиваются ИКО
1
313 Имущество, предназначенное для индивидуального клирингового обеспечения, могут составлять: I. Денежные средства в рублях; II. Денежные средства в иностранной валюте; III. Ценные бумаги; IV. Требования к кредитной организации по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами; V. Имущественные права по банковской гарантии, выданной в обеспечение обязательств участника клиринга; VI. Товары, допущенные к организованным торгам, по итогам которых осуществляется клиринг обязательств, обеспечиваемых таким индивидуальным клиринговым обеспечением; VII. Требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по текущему курсу; VIII. Иное имущество, определенное нормативными актами Банка России, в том числе обремененное залогом.
  • Верно только I, II, III и VI
  • Верно только I, III, IV и VI
  • Верно все перечисленное, кроме IV и VIII
  • Верно все перечисленное, кроме IV, V и VII
1
314 Удовлетворение требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением (ИКО), в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств осуществляется клиринговой организацией по ее выбору следующими способами: I. Путем передачи указанного имущества кредитору в счет исполнения обязательства, обеспеченного ИКО; II. Путем продажи указанного имущества с передачей вырученных средств кредитору по обязательствам, обеспеченным ИКО, или приобретения за счет указанных средств иного имущества и передачи его кредитору; III. Путем приобретения за счет ИКО ценных бумаг либо иного имущества с их передачей кредитору по обязательствам, обеспеченным ИКО; IV. Путем заключения договоров репо и путем передачи имущества, полученного по договорам репо, кредитору.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II и III
  • Верно все перечисленное
1
315 Если при удовлетворении требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, сумма, вырученная от продажи имущества, являющегося предметом такого обеспечения, и (или) стоимость, по которой имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения, передано кредитору в счет исполнения обязательства, превышает размер обеспеченного требования:
  • разница возвращается должнику - участнику клиринга;
  • разница причитается кредитору - участнику клиринга;
  • разница возвращается клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента;
  • разница причитается должнику - участнику клиринга либо кредитору - участнику клиринга в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации
1
316 Укажите ВЕРНОЕ утверждение относительно использования коллективного клирингового обеспечения (ККО):
  • ККО - это способ обеспечения исполнения допущенных к клирингу обязательств клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента, в соответствии с которым удовлетворение требований, обеспеченных ККО, осуществляется за счет имущества, являющегося предметом ККО (гарантийный фонд).
  • Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией исключительно за счет взносов участников клиринга.
  • Лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство по внесению взноса в гарантийный фонд, обязано возместить все убытки, причиненные клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента;
  • Гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете; правила клиринга могут предусматривать создание нескольких гарантийных фондов; различные гарантийные фонды могут находиться на одном клиринговом счете
1
317 Укажите ВЕРНОЕ утверждение относительно использования коллективного клирингового обеспечения:
  • Клиринговая организация вправе размещать денежные средства, составляющие гарантийный фонд (ГФ), во вклады в кредитных организациях; доходы по таким вкладам причитаются участникам клиринга, внесшим взнос в ГФ, и не могут включаться в состав ГФ без их согласия;
  • Клиринговая организация не вправе использовать в своих интересах денежные средства ГФ;
  • В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу, при недостаточности имущества такого участника клиринга, составляющего ГФ, для удовлетворения требований по таким обязательствам использование имущества иных лиц, составляющего ГФ, не допускается;
  • Клиринговая организация вправе за счет гарантийного фонда, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, предоставлять займы участнику клиринга, не исполнившему обязательств, включенных в клиринговый пул, при условии предоставления им обеспечения или заключать с ним договоры репо; все обязательства по указанным договорам должны быть исполнены в срок, не превышающий десяти рабочих дней с даты их заключения.
1
318 При осуществлении централизованного клиринга размер взноса в гарантийный фонд определяется клиринговой организацией исходя из необходимости поддержания размера гарантийного фонда на уровне не ниже размера потенциальных убытков клиринговой организации и (или) центрального контрагента в случае неисполнения допущенных к клирингу обязательств «X» участников клиринга с наибольшим объемом указанных обязательств. При этом размер потенциальных убытков определяется с допущением вероятности их возникновения, соответствующей уровню надежности «Y» процентов. Указанные значения установлены в размере:
  • Значение «X» равно 4, значение «Y» равно 97%
  • Значение «X» равно 2, значение «Y» равно 99%
  • Значение «X» равно 4, значение «Y» равно 95%
  • Значение «X» равно 1, значение «Y» равно 99%
1
319 Клиринговая организация может размещать денежные средства, составляющие гарантийный фонд, во вклады в кредитных организациях:
  • Имеющих международный рейтинг долгосрочной кредитоспособности, не ниже установленного уровня: BBB- (S&P, Fitch), Baa3 (Moody’s);
  • Имеющих собственные средства (капитал) в размере не менее 15 млрд. рублей на последнюю отчетную дату;
  • Отвечающих требованиям к участникам системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации;
  • Верно все перечисленное
1
320 Если клиринговая организация размещает денежные средства во вклады в кредитных организациях и доходы по таким вкладам включаются в состав гарантийного фонда, в случае прекращения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга и возврата участнику клиринга денежных средств:
  • Клиринговая организация возвращает денежные средства не позднее 10 рабочих дней с даты прекращения договора об оказании клиринговых услуг;
  • Клиринговая организация возвращает денежные средства не позднее 10 рабочих дней с даты прекращения обязательств данного участника клиринга, включенных в клиринговый пул;
  • Сумма денежных средств, подлежащих возврату клиринговой организацией участнику клиринга, определяется с учетом фактически полученных доходов от такого размещения на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг;
  • Доходы по вкладам, начисленные, но не выплаченные данному участнику клиринга на день прекращения договора об оказании клиринговых услуг, включаются в состав гарантийного фонда с увеличением размера взноса клиринговой организации и (или) центрального контрагента.
1
321 Какие из перечисленных мер вправе предпринять клиринговая организация для снижения рисков в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг? I. Создание гарантийного фонда; II. Установление индивидуальных требований к минимально необходимой сумме денежных средств, предоставляемых участником клиринга в индивидуальное клиринговое обеспечение; III. Изменение предельной доли (количества) иностранной валюты, ценных бумаг, иного имущества, являющихся обеспечением исполнения обязательств участников клиринга; IV. Установление для участников клиринга лимитов на объем их обязательств, допущенных к клирингу; V. Предъявление к участникам клиринга дополнительных требований, в том числе по достаточности собственного капитала и финансовому состоянию участников клиринга.
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
  • Верно все, кроме II
  • Верно все, кроме II и IV
1
322 Какие требования (ограничения) из нижеперечисленных вправе предъявлять (устанавливать) клиринговые организации к участникам клиринга для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами, по которым осуществляется клиринг? I. Требования по достаточности собственного капитала; II. Требования к финансовому состоянию участников клиринга; III. Ограничения на размер обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.
  • Верно только I, III
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II
  • Верно только I
1
323 Укажите верные утверждения из перечисленных относительно подходов к организации стресс-тестирования на финансовых рынках: I. При проведении стресс-тестирования необходимо учитывать факторы, которые могут вызвать экстраординарные убытки в портфеле активов; II. Факторы риска включают в себя только компоненты рыночного риска и риска ликвидности; III. Стресс-тестирование включает в себя компоненты как количественного, так и качественного анализа; IV. Методики стресс-тестирования включают сценарный анализ и анализ чувствительности портфеля активов к изменению факторов риска; V. Сценарный анализ позволяет оценить потенциальное воздействие конкретного фактора риска на деятельность организации в краткосрочной перспективе в случае наступления экстремального, но вместе с тем вероятного события, и осуществляется на основе гипотетических событий; VI. Анализ чувствительности оценивает непосредственное воздействие на портфель активов кредитной организации изменений заданного фактора риска, а его результаты носят в основном краткосрочный характер; VII. Количественный анализ направлен на определение возможных колебаний основных показателей и оценку их влияния на различные составляющие портфеля активов, подверженных риску; VIII. Качественный анализ акцентирован на двух основных задачах стресс-тестирования: оценка способности капитала организации компенсировать возможные крупные убытки; определение комплекса действий, которые должны быть предприняты организацией для снижения уровня рисков и сохранения капитала.
  • Верно все, кроме I, IV и VI
  • Верно все, кроме II и V
  • Верно все, кроме III и VIII
  • Верно все перечисленное
1
324 Укажите ВЕРНЫЕ утверждения относительно мер по защите информации, которые обязан обеспечить организатор торговли. Организатор торговли: I. Обязан обеспечить конфиденциальность сведений, предоставляемых участниками торгов в соответствии с правилами организованных торгов; II. Принимает меры по обеспечению защиты информации с использованием средств антивирусной защиты и криптографической защиты информации; III. Определяет порядок доступа к базам данных, обеспечивает защиту от несанкционированного доступа к базам данных, определяет порядок использования паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных; IV. Осуществляет еженедельное резервное копирование информации, содержащейся в реестрах, которые ведет организатор торговли? V. Хранит информацию и документы, связанные с осуществлением деятельности по проведению организованных торгов в течение десяти лет.
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только I, III и V
  • Верно все перечисленное
1
325 Укажите НЕВЕРНЫЕ утверждения относительно мер по защите информации, которые обязана обеспечить клиринговая организация. Клиринговая организация: I. Обеспечивает конфиденциальность информации об обязательствах, в отношении которых проводится клиринг, сведений, предоставляемых участниками клиринга, информации о торговых счетах депо и торговых товарных счетах и информации об операциях по указанным счетам, которая стала известна в связи с оказанием клиринговых услуг; II. В отношении доступа к базам данных клиринговой организации определяет порядок доступа, обеспечивает защиту от несанкционированного доступа, определяет порядок регистрации паролей и других средств, ограничивающих доступ; III. Устанавливает меры, принимаемые клиринговой организацией и участниками клиринга, направленные на оперативное восстановление работы в случаях сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации; IV. Обязана осуществлять ежедневное резервное копирование информации, содержащейся в регистрах (разделах регистров) внутреннего учета и реестрах; V. Хранит документы, связанные с осуществлением ею клиринговой деятельности, в течение пяти лет (срок в отношении документов, связанных с клирингом обязательств, исчисляется с даты возникновения соответствующего обязательства по итогам клиринга).
  • Только I, II и III
  • Только II, III и IV
  • Только II, III и V
  • Только III, IV и V
1
326 Какие из перечисленных рисков НЕ могут быть полностью устранены в рамках системы управления рисками клиринговой организации? I. Рыночные риски; II. Кредитные риски; III. Риски ликвидности; IV. Операционные риски.
  • Только I
  • Только I и II
  • Только I, II и III
  • Все перечисленные
1
327 Какие из перечисленных мер могут полностью устранить риск ликвидности при осуществлении клиринга и расчетов по ценным бумагам? I. Установление лимитов по допустимому объему сделок с ценными бумагами для каждого участника клиринга; II. Установление требований к достаточности собственного капитала участников клиринга; III. Установление порядка исполнения сделок по принципу "Поставка против платежа"; IV. Установление процедур внутреннего контроля участников клиринга.
  • I и II одновременно
  • I, II и III одновременно
  • Одновременная реализация всех перечисленных мер
  • Указанный риск не может быть устранен полностью
1
328 Какие утверждения из нижеперечисленных соответствуют рекомендациям по применению параметрической модели VAR Базельского комитета по банковскому надзору? I. Для расчета стандартного отклонения необходимо использовать исторические данные не менее чем за 1 год; II. Для расчета стандартного отклонения необходимо использовать исторические данные не менее чем за 3 года; III. Для расчета значения VAR необходимо использовать доверительный интервал 99%; IV. Период поддержания позиции должен быть не менее 10 дней; V. Период поддержания позиции должен быть не менее 30 дней; VI. Для обеспечения дополнительной защиты против гораздо более нестабильных ситуаций, чем ситуации, наблюдаемые в прошлом, необходимо использовать корректирующий множитель, равный 2; VII. Для обеспечения дополнительной защиты против гораздо более нестабильных ситуаций, чем ситуации, наблюдаемые в прошлом, необходимо использовать корректирующий множитель, равный 3.
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только I, III, IV и VII
  • Верно только II, III, IV и VII
  • Верно только II, III, V и VII
1
329 Какие категории рисков из нижеперечисленных включены в классификацию операционных рисков, предложенную BankersTrust? I. Риск персонала - все риски, которые связаны с сотрудниками компании, в частности их несанкционированные действия, недостаточная компетентность, зависимость от отдельных специалистов и т.д.; II. Технологический риск - риск, вызванный сбоями и отказами информационных систем, программ или баз данных, систем передачи информации и прочего оборудования, необходимого для деятельности компании; III. Риск взаимоотношений - риск, наступающий в результате возникающих отношений при осуществлении бизнес-процессов, таких как трудности при взаимодействии с клиентами, недостаточность внутреннего контроля; IV. Внешний риск - риск, наступающий в результате злоумышленных действий сторонних организаций, физических лиц, а также в результате изменения требований регулирующих органов.
  • Верно только I, III
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II, IV
  • Верно только I
1
330 Какие меры из перечисленных ниже могут быть отнесены к мерам по снижению операционных рисков организатора торговли? I. Меры по повышению надежности торговой системы и предотвращению технических сбоев; II. Меры по обеспечению «горячего резервирования» и процедур оперативного возобновления работы торговой системы в случаях технических сбоев; III. Меры по повышению квалификации персонала организатора торговли, связанного с выработкой стратегии продвижения услуг организатора торговли; IV. Меры по повышению производительности торговой системы, нацеленные на увеличение объемов торгов.
  • Верно только I
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и IV
1
331 Инсайдерская информация – это:
  • точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе;
  • информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены производных финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе;
  • информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены производных финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, определенный хозяйствующим субъектом;
  • сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, определенный хозяйствующим субъектом.
1
332 Кем утверждается исчерпывающий перечень инсайдерской информации для: I. эмитентов и управляющих компаний; II. хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающие доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации; III. организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; IV. профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов; V. информационных агентств, осуществляющих раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах I-IV выше, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", Банка России; VI. лиц, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанным в I-IV выше, а также ценным бумагам.
  • хозяйствующие субъекты самостоятельно определяют конечный перечень инсайдерской информации и утверждают приказом генерального директора.
  • саморегулируемые организации
  • Банк России
  • Минфин РФ
1
333 К инсайдерской информации не относятся: I. сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения; II. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе. III. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Только II и III
  • Только I и II
  • Только I.
  • Нет правильного ответа
1
334 К инсайдерской информации не относятся: I. перечень информации, определенный Банком России в соответствии со ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" II. осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами. III. точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в Федеральном законе.
  • Только I и III
  • Только Iи II
  • Нет правильного ответа
  • Только II
1
335 К инсайдерам относятся: I. Эмитенты и управляющие компании; II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; III. Инвесторы на рынке ценных бумаг. IV. профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов; V. Хозяйствующие субъекты. VI. Государственные органы власти
  • Только I, III, V и VI.
  • Только I, IIиIV
  • Только I, IIи III
  • Все вышеперечисленные
1
336 Могут ли относиться к инсайдерской информации сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которые допущены к торгам на фондовой бирже?
  • Могут, если такие сведения составляют коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи
  • Не могут
  • Могут только в случае, если одним из акционеров эмитента является государство
  • Могут, если такая информация не была распространена или предоставлена
1
337 Какие из нижеперечисленных действий могут быть признаны манипулированием рынком? I. Неоднократное неисполнение обязательств по операциям, совершенным на организованных торгах без намерения их исполнения, с одними и теми же финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, в результате чего цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. II. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых их цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок; III. Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировалсябы без распространения таких сведений. IV. Заключение в течение торгового дня сделок, поданных за счет или в интересах одного лица, в объеме, превышающем установленный размер.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III и VI
  • Все вышеперечисленное, кроме IV
1
338 Какая из нижеперечисленной информация относится к инсайдерской информации организатора торговли? I. Любая информация, не являющаяся общедоступной; II. Информация о принятии организатором торговли решения об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (делистинге ценных бумаг); III. Информация о заключении организатором торговли договора поддержании цен, спроса, предложения или объема торгов ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) определенным товаром, одной из сторон которого является участник торгов (маркет-мейкер), об изменении существенных условий такого договора, о прекращении такого договора; IV. Информация о подаче организатору торговли эмитентом заявления о допуске эмитированных им ценных бумаг к торгам; V. Информация об итогах размещения биржевых облигаций; VI. Информация, касающаяся взаимодействия организатора торговли с клиринговой организацией, расчетной организацией и расчетным депозитарием; VII. Информация, содержащаяся в реестре поданных организатору торговли участниками торгов заявок на совершение сделок с ценными бумагами, иностранной валютой, определенным товаром или на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, за исключением информации, предоставляемой участникам торгов в соответствии с правилами организованных торгов организатора торговли.
  • Верно только I, V, VII
  • Верно только II, III, V, VII
  • Верно только II, IV, VI
  • Верно только I, V
1
339 За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания: I. Предупреждение; II. Административный штраф; III. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу; IV. Административный арест; V. Дисквалификация.
  • Верно только I, II, III
  • Верно только I, II, IV
  • Верно только I, II, V
  • Верно все вышеперечисленные
1
340 За одно административное правонарушение может быть назначено:
  • Только основное административное наказание
  • Основное или дополнительное административное наказание
  • Основное и дополнительное административное наказание
  • Основное либо основное и дополнительное административное наказание
1
341 По истечении какого срока со дня совершения административного правонарушения на рынке ценных бумаг не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:
  • 6 месяцев
  • 2 месяцев
  • 1 года
  • 3 лет
1
342 Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:
  • От 6 месяцев до 3 лет
  • От 1 года до 3 лет
  • От 1 года до 5 лет
  • От 6 месяцев до 1 года
1
343 Срок проведения административного расследования не может превышать:
  • Одну неделю с момента возбуждения дела об административном правонарушении
  • Пять рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении
  • Один месяц с момента возбуждения дела об административном правонарушении
  • Пятнадцать рабочих дней с момента возбуждения дела об административном правонарушении
1
344 Неправомерное использование служащим организатора торговли инсайдерской информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере:
  • От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей
  • От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
  • От десяти тысяч до двадцати тысяч рублей
  • От пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей
1
345 В какой срок со дня вступления в силу постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?
  • 10 дней
  • 15 дней
  • 20 дней
  • 30 дней
1
346 Неисполнение или ненадлежащее исполнение служащим организатора торговли, включенным в список инсайдеров, обязанности по уведомлению Банка России об осуществленных ими операциях с ценными бумагами влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:
  • От тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей
  • От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
  • От двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей
  • От пяти тысяч до десяти тысяч рублей
2
347 Неисполнение или ненадлежащее исполнение организатором торговли предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на юридическое лицо в размере:
  • От семисот тысяч до одного миллиона рублей
  • От ста тысяч до двухсот тысяч рублей
  • От трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей
  • От пятисот тысяч до семисот тысяч рублей
2
348 Какие из перечисленных ниже утверждений являются верными? I. Клиринговая организация обязана вести список инсайдеров; II. Эмитент обязан передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром; III. Инсайдеры, включенные в список инсайдеров организаторов торговли, клиринговых организаций, а также депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам операций, совершенных через организаторов торговли, обязаны уведомлять указанные организации, а также Банк России об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, допущенными к торговле на организованных торгах этих организаторов торговли; IV. К инсайдерам относятся информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 3 указанного закона, Банка России.
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II и III
2
349 Какие из перечисленных ниже лиц относятся к инсайдерам? I. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации; II. Члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссииорганизатора торговли; III. Эмитенты,, ценные бумаги которых допущены к торговле на иностранной бирже, если операции с такими ценными бумагами совершаются в Российской Федерации на внебиржевом рынке.
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I
  • Верно только I и III
2
350 Какие обязательные требования из нижеперечисленных устанавливает организатор торговли в отношении маркет-мейкеровв правилах организованных торгов? I. Минимальный объем подаваемых маркет-мейкером заявок; II. Спрэд двусторонней котировки; III. Период времени, в течение которого маркет-мейкер обязан подавать соответствующие заявки; IV. требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей, если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено правилами организованных торгов.
  • Верно только IV
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно только I и II
2
351 Какие действия из перечисленных ниже осуществляет организатор торговли в отношении участников торгов, допустившим нарушение законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, а также внутренних документов организатора торговли? I. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Банк России; II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли; III. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли уполномоченное лицо (орган) организатора торговли принимает решение о применении мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшими заявки; IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи; V.Исключение из состава саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Верно все перечисленное, кроме V
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, III
  • Верно только III
2
352 В каком порядке и в какой форме при включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, выдавшему ценные бумаги (лицу, обязанному по ценным бумагам), сообщение об этом:
  • В трехдневный срок с момента выявления
  • В течение пяти рабочих дней с момента выявления
  • Порядок и форма указанного сообщения, а также сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на его сайте в сети Интернет.
  • В течение 15 рабочих дней
2
353 Какие из перечисленных ниже мер обязан принять организатор торговли по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком? I. Разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов; II. Создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица; III. Обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в п. II выше, своих функций; IV. Раскрыть информацию об установленных правилах предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критериях нестандартных сделок (заявок).
  • Верно только I, II, III
  • Верно только IV
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
354 Какие действия из перечисленных ниже являются манипулированием рынка? I. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара, в результате которых цена финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок; II. Совершение сделок, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких сделок; III. Поддержание цен на эмиссионные ценные бумаги в связи с размещением и обращением ценных бумаг, осуществляемое участником торгов в соответствии с договором с эмитентом.
  • Верно только I и II
  • Верно только I
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I и III
2
355 В какие организации из нижеперечисленных организатор торговли вправе направить все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) если в ходе проверки нестандартной сделки выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по договору недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки? I. Участнику торгов, от имени которого были поданы соответствующие заявки (совершена сделка) о предоставлении документов и сведений, прямо или косвенно касающиеся таких заявок; II.Эмитенту ценной бумаги, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка); III. Участнику торгов - маркет-мейкеру, заключившему с фондовой биржей соглашение о выполнении функций маркет-мейкера по ценной бумаге, с которой была совершена нестандартная сделка (заявка). IV. В Банк России
  • Верно только II, III
  • Верно все вышеперечисленное, кроме III
  • Верно все перечисленное
  • Верно только IV
2
356 Верно ли утверждение, что организатор торговли, в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка Россиив праве проводить проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера:
  • Нет. Такие проверки вправе проводить только Банк России
  • Да. Ежемесячно.
  • Да, при осуществлении контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, организатор торговли вправе проводить проверки, в том числе на основании обращения Банка России, требовать от участников торгов и эмитентов представления необходимых документов (в том числе полученных участником торгов от его клиента), объяснений, информации в письменной или устной форме.
  • Ежедневно
2
357 Какие меры воздействия из перечисленных ниже вправе применить организатор торговли к участникам торгов, в отношении которых он осуществляет контроль и допустившим нарушение законов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также внутренних документов организатора торговли? I. Предупреждение; II. Наложение штрафа, который подлежит взысканию в пользу организатора торговли; III. Приостановление (прекращение) допуска к участию в торгах; IV. Исключение из состава участников торгов фондовой биржи; V. Все вышеперечисленные и иные, если они предусмотрены в правилах организованных торгов.
  • Верно только V
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, II, III
  • Верно только III
2
358 Какие из перечисленных ниже мер обязана принять клиринговая организация по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком? I. Разработать и утвердить правила внутреннего контроля клиринговой организации; II. Разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов; III. Разработать и утвердить Правила клиринга и расчетов IV. Создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона №224-ФЗ от 27.07.2010г. "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия высшему органу управления юридического лица; V. Раскрыть информацию об установленных правилах предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критериях нестандартных сделок (заявок) VI Обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления структурным подразделением (должностным лицом), указанным в п. II выше, своих функций;
  • Верно только I, II, III
  • Верно только II, IV, VI
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное
2
359 Какие действия обязаны предпринять участники организованных торгов, имеющие основания полагать, что операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком?
  • Уведомить организатора торговли о такой операции
  • Уведомить Банк России о такой операции.
  • Уведомить клиринговую организацию о такой операции.
  • Уведомить остальных участников организованных торгов.
2
360 В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг» какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются участники рынка ценных бумаг? I. Профессионального участника рынка ценных бумаг; II. На осуществление деятельности по ведению реестра; III. На осуществление деятельности специализированного депозитария; IV. На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда; V. На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; VI. На осуществление деятельности по проведению организованных торгов
  • ТолькоVI
  • Только I, II
  • Только I, II, III, V
  • Все перечисленные
2
361 Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг; II. Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг; III. Депозитарной деятельностью; IV. Деятельностью по проведению организованных торгов на финансовом рынке?
  • Только I и II
  • Только I, II и III
  • Только III и IV
  • Всеми перечисленными
2
362 Для получения лицензии на право осуществления деятельности по проведению организованных торгов организация представляет следующие документы, кроме:
  • Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов
  • Копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям
  • Внутренний регламент
  • Анкету, заполненную по форме, установленной нормативными актами Банка России
1
363 Каким требованиям должно удовлетворять лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации, не являющейся кредитной организацией?
  • Иметь высшее экономическое образование
  • Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа
  • Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет
  • Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 4 лет
1
364 Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли, если заявителем является некоммерческая организация: I. Нотариально удостоверенные копии учредительных документов соискателя лицензии с зарегистрированными изменениями к ним; II. Нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе; III. Справка о структуре финансовых вложений; IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций; V. Копии бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и III
  • Вопрос поставлен некорректно, организатором торговли может быть только хозяйственное общество
  • Верно только IV и V
2
365 Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае аннулирования лицензии? I. Уведомить участников торгов и клиринговые организации о намерении отказаться от лицензии II. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов в срок, установленный Банком России, но не более 1 года III. Прекратить осуществление деятельности по проведению организованных торгов не позднее дня, следующего за днем получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее 15 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. IV. Исполнить все обязательства перед участниками торгов и клиринговыми организациями V. Исключить из своего фирменного наименования слово "биржа", или словосочетание "торговая система", или словосочетание "организатор торговли", или производные от них слова и словосочетания с ними в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии.
  • Только I и IV
  • Только I и II
  • Только III и V
  • Только III и IV
2
366 Что обязан предпринять лицензиат – организатор торговли в случае приостановления на срок до шести месяцев либо прекращения организованных торгов в соответствии с предписанием Банка России? I. Приостановить или прекратить организованные торги в случаях, порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, а также в случаях, установленных федеральными законами; II.Уведомить о приостановлении или прекращении и возобновлении организованных торгов Банк России, а также участников торгов, клиринговую организацию и центрального контрагента в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России и (или) правилами организованных торгов; III. По требованию участников торгов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата.
  • Только I
  • Только I и II
  • Только I и III
  • Все вышеперечисленное
2
367 В каких случаях производится переоформление лицензии? I. В случае окончания срока действия лицензии; II. В случае изменения места нахождения лицензиата; III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии; IV. В случае изменения фирменного наименования лицензиата.
  • Только I и III
  • Только II
  • Только II и IV
  • Только II, III и IV
2
368 На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
  • 1 год
  • 3 года
  • 5 лет
  • Без ограничения срока действия
1
369 Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; V. Клиринговая деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность, при условии, что клиринговая организация не осуществляет централизованный клиринг и не является центральным контрагентом.
  • Только I и III
  • Только I, II и IV
  • Только I, V и VI
  • Только I, III, V и IV
2
370 Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг? I. Брокерская деятельность; II. Клиринговая деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Дилерская деятельность; V. Деятельность по организации торговли; VI. Депозитарная деятельность; VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
  • Все, кроме I, IV
  • Все, кроме II, V, VII
  • Все, кроме VII
  • Все перечисленные
2
371 Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов деятельности, НЕ предусмотренные действующими на территории Российской Федерации нормативно-правовыми актами: I. Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность; II. Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; III. Клиринговая, депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов; IV. Депозитарная деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи; V. Клиринговая и депозитарная деятельность; VI. Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность.
  • Только I, II и III
  • Только II, III и IV
  • Только III, IV и V
  • Только II, III, IV и VI
2
372 С какими из нижеперечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по проведению организованных торгов на рынке ценных бумаг на основании лицензии биржи?
  • С клиринговой
  • С брокерской
  • С управлением ценными бумагами
  • Ни с одной из перечисленных выше
1
373 Может ли клиринговая организация передоверить другому юридическому лицу осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной клиринговой организации лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
  • Не может
  • Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом
  • Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке
  • Может в случае замены лицензии в установленном порядке
1
374 Из перечисленных ниже сроков выберите срок рассмотрения Банком России документов на получение лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
  • Не позднее 30 рабочих дней
  • В течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии
  • В течение одного месяца со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии
  • Не позднее 60 дней в общем случае и 30 дней при наличии ходатайства саморегулируемой организации»
1
375 Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме: I. Нотариально заверенных копий учредительных документов соискателя II. Утвержденных лицензиатом правил клиринга III. Копии отчета о прибылях и убытках IV. Внутренний регламент
  • Кроме IV
  • Кроме III
  • Кроме I
  • Кроме II
2
376 В каком размере установлена государственная пошлина за выдачу лицензии на осуществление клиринговой деятельности?
  • 325.000 рублей
  • 100.000 рублей
  • 50.000 рублей
  • 10.000 рублей
1
377 При реализации своих полномочий в сфере регулирования клиринговой деятельности и надзора за её осуществлением Банк России имеет право: I.Проводить стресс-тестирование системы управления рисками лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-разыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-разыскных мероприятий; III. Проводить плановые проверки не чаще одного раза в 3 года; IV. Проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков нарушений, в том числе на основании жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации.
  • Верно все, кроме III
  • Верно I и IV
  • Верно II и III
  • Верного ответа нет
2
378 На какой предельный срок Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение клиринговой организацией отдельных операций, связанных с осуществлением клиринговой деятельности в случае выявления Банком России нарушений требований федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности», прав и законных интересов инвесторов
  • На срок, не более 3 месяцев
  • На срок до 15 дней
  • На срок, не превышающий 6 месяцев
  • На срок не более одного года
1
379 Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка России; II. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии; III. Если клиринговая организация признана банкротом.
  • Только I
  • Только I и III
  • Только II и III
  • Все вышеперечисленное
2
380 Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии; II. Неоднократное в течение одного года неисполнение в установленный срок клиринговой организацией предписания Банка России; III. Если клиринговая деятельность не осуществлялась в течение полутора лет подряд.
  • Все перечисленное
  • Только II
  • Только I и III
  • Только I
2
381 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии торговой системы:
  • 25 млн. рублей
  • 80 млн. рублей
  • 50 млн. рублей
  • 100 млн. рублей
1
382 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств лица, оказывающего услуги по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи:
  • 25 млн. рублей
  • 80 млн. рублей
  • 50 млн. рублей
  • 100 млн. рублей
1
383 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, совмещающей деятельность по проведению организованных торгов с клиринговой деятельностью?
  • 80 млн. рублей
  • 50 млн. рублей
  • 100 млн. рублей
  • 160 млн. рублей
1
384 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности (не связанной с деятельностью расчетного депозитария или с деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов) и клиринговой деятельности?
  • 60 млн. рублей
  • 80 млн. рублей
  • 140 млн. рублей
  • 100 млн. рублей
1
385 Чему должен быть равен минимальный размер собственных средств организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на основании лицензии биржи?
  • 25 млн. рублей
  • 35 млн. рублей
  • 30 млн. рублей
  • вопрос поставлен некорректно
1
386 Для получения лицензии биржи и лицензии торговой системы организация представляет следующие документы: I. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; II. Внутренний регламент; III. Документ, определяющий меры, принимаемые организатором торговли в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления деятельности по организации торгов. IV. Договоры, заключенные с расчетным депозитарием и расчетной организацией.
  • Верно все вышеперечисленные
  • Верно только III
  • Верно все, кроме I и II
  • Верно все, кроме III и IV
2
387 Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности организация представляет следующие документы:
  • Порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда
  • Внутренний регламент
  • Договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли
  • Ни один из указанных документов не предоставляется для получения лицензии
1
388 Укажите, кем может быть принято решение о выдаче лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Банком России; II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг; III. Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Банком России.
  • Только II
  • Только I или II
  • Только I
  • Только I или III
2
389 Среди перечисленных ниже укажите основания для отказа в выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг: I. Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным Банком России; II. Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами; III. Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами.
  • Только I, II и III
  • Только I и III
  • Только I и II
  • Только II, III
2
390 Лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности утрачивает юридическую силу: I. В случае приостановления лицензии; II. В случае аннулирования лицензии; III. В случае прекращения юридического лица, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования.
  • Только I
  • Только II и III
  • Только I и III
  • Во всех перечисленных случаях
2
391 Чем удостоверяется наличие лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Документом установленного образца на бланке Банка России; II. Выпиской из Реестра выданных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий; III. Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора.
  • Только I
  • Только I и II
  • Только I и III
  • Всем перечисленным
2
392 Что из перечисленного ниже является основанием для аннулирования лицензии биржи, торговой системы? I. Неисполнение организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов; II. Неоднократное в течение одного года неисполнения в установленный срок организатором торговли предписаний Банка России, за исключением предписания о приостановлении или прекращении торгов; III. Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (СРО), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии; IV. Если деятельность по организации торговли не начала осуществляться в течение шести месяцев с даты выдачи лицензии.
  • Только I
  • Только I и II
  • Только I и IV
  • Только I, III и IV
2
393 Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по проведению организованных торгов и клиринговую деятельность на условиях совмещения? I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Две лицензии (по одной на каждый вид деятельности); III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
  • Только III
  • Только I и III
  • Только I и II
  • Только II
2
394 Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и деятельность по проведению организованных торгов на условиях совмещения, подает документы на лицензирование. Каким из перечисленных ниже требований должна удовлетворять организация для получения лицензий? I. Должна иметь в своем штате не менее одного контролера; II. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами; III. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления деятельности по проведению организованных торгов; IV. Должна иметь одно или несколько структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности.
  • Только III
  • Только I, III и IV
  • Только I и II
  • Только II и III
2
395 Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по проведению организованных торгов на условиях совмещения. I. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами; II. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности; IV. Клиентский регламент.
  • Только I и II
  • Только I, II и III
  • Только I, III и IV
  • Нет верного варианта ответа
2
396 Из перечисленных ниже укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий биржи и торговой системы. I. Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами; II. Документ, определяющий порядок хранения и защиты информации, связанной с проведением организованных торгов; III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда; IV. Клиентский регламент; V.Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля, VI. Документ, определяющий меры, направленные на снижение рисков деятельности по организации торгов.
  • Только II ,V и VI
  • Только I и III и IV
  • Только I, II и III
  • Только I, III и IV
2
397 Предоставление каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций центрального контрагента)?
  • Утвержденные соискателем лицензии правила клиринга
  • Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля
  • Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита
  • Документ, определяющий правила организации системы управления рисками
  • Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально
1
398 Какие документы из ниже перечисленных НЕ должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Порядок и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда; II. Правила клиринга; III. Документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; IV. Клиентский регламент.
  • Верно только I и III
  • Верно I и IV
  • Верно только IV
  • Верно только II
1
399 С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность при условии, что клиринговая организация не осуществляет клиринг с участием центрального контрагента? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по организации торговли ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность.
  • Только I и II
  • Только III
  • Только III или IV
  • Со всеми перечисленными
2
400 Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли в качестве биржи и клиринговую деятельность на условиях совмещения? I. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; II. Две лицензии (по одной на каждый вид профессиональной деятельности); III. Ни одной лицензии, так как совмещение данных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не допускается.
  • Только III
  • Только I и III
  • Только I и II
  • Только II
2
401 Чему должен быть равен норматив достаточности собственных средств финансовой организации, совмещающей клиринговую деятельность с деятельностью биржи:
  • 125 млн. рублей
  • 230 млн. рублей
  • 180 млн. рублей
  • 100 млн. рублей
1
402 Каким из перечисленных ниже лицензионным требованиям и условиям должна отвечать организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг: I. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности; II. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям, установленным Банком России; III. Наличие по истечении 6 месяцев с даты получения лицензии не менее 50 договоров с эмитентами, выпуски эмиссионных ценных бумаг которых прошли государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого.
  • Только III
  • Только I и III
  • Только I и II
  • Только II
2
403 Какие условия из перечисленных ниже должна выполнить организация, осуществляющая клиринговую деятельность, для того, чтобы инициативно подать документы на аннулирование лицензии на осуществление клиринговой деятельности? I. Уведомить участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организации, осуществляющие депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющие расчеты по ценным бумагам, и кредитные организации, осуществляющие расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии; II. Прекратить все обязательства в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг; III. Уведомить клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до даты подачи заявления в лицензирующий орган об аннулировании лицензии.
  • Только III
  • Только I и III
  • Только I и II
  • Только II
2
404 Организация, осуществляющая деятельность по проведению организованных торгов, намерена отказаться от лицензии. В каких случаях из перечисленных ниже Банком Росси не может быть принято решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата: I. В период проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки, которая не завершена; II. По итогам проведения лицензирующим органом (его территориальным органом) выездной проверки не принято решение; III.В случае наличия у организатора торговли обязательств в отношении участников торгов, клиринговых организаций, лиц, осуществляющих функции центрального контрагента.
  • Только I и II
  • Только I и III
  • Только II и III
  • Во всех перечисленных случаях
2
405 За выдачу (предоставление) лицензии биржи взимается государственная пошлина в размере:
  • 10 000 руб.
  • 100 000 руб.
  • 325 000 руб.
  • Государственная пошлина не взимается
1
406 Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности соискатель лицензии, являющий кредитной организацией, представляет в лицензирующий орган следующие документы:
  • Копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату
  • Документ, содержащий расчет величины собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России
  • Документ, содержащий подробную информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату по форме, установленной нормативными актами Банка России
  • Копию отчета о прибылях и об убытках на последнюю отчетную дату
1
407 Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии биржи являются требования: I. К организационно-правовой форме; II. К собственным средствам; III. К организации внутреннего контроля; IV. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа.
  • Только I и II
  • Только II и III
  • Только II, III и IV
  • Все перечисленное
2
408 Для получения лицензии биржи документы соискателя лицензии могут быть представлены в лицензирующий орган: I. Соискателем лицензии; II. Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии ходатайства саморегулируемой организации о выдаче лицензии); III. Одним из учредителей соискателя лицензии; IV. Арбитражным судом.
  • Только I, II и III
  • Только I и III
  • Только I
  • Верно все перечисленное
2
409 Назовите условия аккредитации организации в качестве центрального контрагента. Претендент должен являться:
  • Кредитной организацией
  • Банковской кредитной организацией
  • Профессиональным участником рынка ценных бумаг
  • Финансовой организацией
1
410 Что из ниже перечисленного является обязательным для аккредитации кредитной организации, не являющейся клиринговой организацией, для осуществления ею функций центрального контрагента: I. Уставом претендента должно быть определено, что претендент не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады, II. Наличие собственных средств претендента на последнюю отчетную дату не менее 10 млрд. рублей; III.Наличие аудиторского заключения о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности за последний отчетный год. IV.Наличие рейтинга инвестиционного уровня одного из международных рейтинговых агентств
  • ТолькоI и IV
  • Только II и III
  • Все перечисленное
  • Только I, II и III
2
411 От права на осуществление каких из перечисленных ниже операций надо отказаться банку, чтобы пройти аккредитацию для осуществления функций центрального контрагента:
  • Привлечение во вклады денежных средств физических лиц
  • Привлечение во вклады денежных средств юридических лиц,
  • Размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности,
  • Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц
1
412 Для аккредитации Банком России организации в качестве оператора товарных поставок заявитель должен быть:
  • Некомерческим партнерством
  • Кредитной организацией
  • Банком
  • Коммерческой организацией, созданной в соответствии с законодательством Российской Федерации
1
413 В составе документов, подаваемых соискателем лицензии на осуществление клиринговой деятельности, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленных Банком России, должны быть представлены: I. Копии квалификационных аттестатов II. Копии дипломов о высшем образовании III. Копии трудовых книжек IV. Справки об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или сфере государственной власти V. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.
  • Только I, II и IV
  • Только I , IV и V
  • Все перечисленное
  • Только II, IV и V
2
414 Документы для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности, оформленные в соответствии с требованиями Банка России, в Банк России: I. Передаются по электронной почте на адрес Банка России, подписанные усиленной квалифицированной подписью; II. Передаются в экспедицию Банка России; III. Направляются в адрес центрального аппарата Банка России; IV. Направляются в Банк России через портал госуслуг в сети Интернет.
  • ТолькоI и IV
  • Только II и III
  • Только II
  • Все перечисленное
2
415 Организатор торговли, претендующий по получение лицензии биржи, на момент подачи документов на лицензирование, в соответствии с требованиями Банка России к его организационно-правовой форме должен быть:
  • Только некоммерческим партнерством
  • Только хозяйственным обществом
  • Только коммерческой организацией
  • Только акционерным обществом
1
416 Для аккредитации в Банке России кредитная организация для осуществления ею функций центрального контрагента должна: I.Иметь лицензию на осуществление клиринговой деятельности II.Уставом организации должно быть определено, что она не вправе осуществлять операции по привлечению денежных средств физических лиц во вклады, а также осуществлять расчеты (переводы) по банковским счетам и (или) счетам депо по обязательствам, стороной которых он является, по итогам клиринга; III.Провести стресс-тестирования системы управления рисками по предполагаемым операциям осуществления клиринга с участием организации в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, подтверждающее способность организации сохранять непрерывность деятельности при реализации стресс-сценариев, разрабатываемых в соответствии с утвержденной Банком России методикой IV.Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  • ТолькоII и III
  • ТолькоIи IV
  • Только III
  • Ничего из перечисленного
2
417 Кредитная организация - претендент, не являющаяся клиринговой организацией, для аккредитации в Банке России для осуществления ею функций центрального контрагента должна соответствовать следующим условиям: I. Быть публичным акционерным обществом; II. Обеспечить наличие между претендентом и клиринговой организацией предварительного договора об осуществлении претендентом функции центрального контрагента; III. Быть членом одной из саморегулируемых организации профессиональных участников рынка ценных бумаг; IV. Обеспечить представление клиринговой организацией, заключившей предварительный договор с претендентом об осуществлении им функций центрального контрагента, на регистрацию в Банк России утвержденных уполномоченным органом клиринговой организации правил клиринга (изменений в правила клиринга), в которых претендент указан в качестве лица, осуществляющего функции центрального контрагента, а также документа, определяющего меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации с учетом распределения обязанностей по управлению рисками между клиринговой организацией и претендентом; V. Иметь собственные средства на последнюю отчётную дату в размере не менее 10 млрд. рублей.
  • Только II, IV и V
  • ТолькоI, III и IV
  • Только II, III и
  • Ничего из перечисленного
2
418 Учредителем клиринговой организации, имеющим право распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставной капитал клиринговой организации, не может являться: I. Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), II. Юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации; III. Физическое лицо, осуществлявшее функции единоличного исполнительного органа финансовой организаций в момент совершения этой организацией нарушений, за которые были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности.
  • Верно только III
  • Верно всё перечисленное
  • Верно I и II
  • Верно только I
2
419 Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии организатора торговли: I.Прекращение руководства текущей деятельностью организатора торговли; II. Неоднократное в течение одного года нарушение организатором торговли требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении деятельности по проведению организованных торгов; III. Неисполнение организатором торговли предписания Банка России о приостановлении или прекращении проведения организованных торгов; IV.Отсутствие деятельности по организации торгов в течение года.
  • Только I
  • Только IV
  • Только I и III
  • Только II
2
420 В какой срок после окончания торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового дня до 19 часов местного времени:
  • Немедленно
  • Не позже 30 минут
  • Не позже 1 часа
  • Не позже 20 минут
1
421 Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕПРАВИЛЬНОЕ утверждение в отношении обязанностей организатора торговли бумаг по раскрытию информации.
  • Организатор торговли обязан раскрывать информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и адресным сделкам) и (или) по каждой спецификации срочных сделок
  • Организатор торговли обязан раскрывать цену открытия ценной бумаги
  • Организатор торговли обязан раскрывать цену закрытия ценной бумаги
  • Организатор торговли раскрывает информацию о текущем значении основного индекса и значении закрытия основного индекса
1
422 Какую биржевую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов: I.Цену закрытия и рыночную цены II.Признаваемую котировку и текущую цену III.Средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам; IV.Все перечисленное
  • Верно I и II
  • Верно I,II и IV
  • Верно I,II и III
  • Все вышеперечисленное
2
423 Какие из перечисленных ниже сведений должны содержаться в отчете, предоставляемом организатором торговли в Банк России в течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов: I. О причинах II.О последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов, III. О мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем, IV. О способах устранения технического сбоя, V. О мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.
  • Все вышеперечисленное
  • Все, кроме I и II
  • Все, кроме III и VI
  • Все, кроме IV и V
2
424 Что из нижеперечисленного организатор торговли НЕ обязан раскрывать на сайте в сети Интернет: I. Дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов ; II. Производителя средств проведения торгов III. Результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации технического комитета IV. Решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов.
  • Только II и III
  • Только II
  • Только I
  • Только II и IV
2
425 Какую информацию организатор торговли обязан представлять в Банк России ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления перечисленных ниже фактов: I.Обо всех выявленных в ходе предыдущего торгового дня нестандартных сделках II. О нарушении участником торгов требований к нормативу достаточности собственных средств; III.В случае значительного нарушения участником торгов правил торгов
  • Все вышеперечисленное
  • Все, кроме II
  • Только I и II.
  • Только I
2
426 В состав информации, предоставляемой организатором торговли на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России не позднее 12 часов местного времени дня, следующего за торговым, входит следующая информация: I.О поданных заявках II. О заключенных договорах III. Об итогах торгов за торговый день IV. О договорах репо V. О нестандартных сделках
  • Только I, II и III
  • Только II и IV
  • Только III и V
  • Всё кроме V
2
427 В какой срок организатор торговли, планирующий проведение организованных торгов в день, не определённый правилами торговли, обязан раскрыть информацию об этом на совеем информационном сайте в сети «Интернет»:
  • Не позднее, чем за 2 месяца
  • Не позднее, чем на 3 месяца
  • Не позднее, чем за 30 дней
  • Не позднее ,чем за 6 месяцев
1
428 Какие требования установлены Банком России в отношении средств проведения торгов: I. организатор торговли обязан составлять календарный план внедрения средств проведения торгов; II. организатор торговли должен осуществлять аудит основных процессов создания и эксплуатации автоматизированных систем, входящих в состав средств для проведения торгов, не реже одного раза в 2 года; III. при введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за 2 часа до начала проведения торгов; IV. организатор торговли обязан осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов путём имитации технических условий проведения реальных торгов; V. основной и резервный комплексы средств проведения торгов должны находиться на территории Российской Федерации.
  • Все вышеперечисленное
  • Все, кроме I и II
  • Все, кроме IV
  • Все, кроме II и V
2
429 В какой срок Банк России принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами?
  • В течение 10 дней после их поступления в Банк России
  • В течение 5 дней после их поступления в Банк России
  • Не позднее чем через 30 дней с даты получения Банком России
  • В течение 60 дней после их поступления в Банк России
1
430 С какой периодичностью организаторы торговли обязаны представлять сведения в Банк России обо всех выявленных в ходе торговой сессии нестандартных сделках?
  • Ежедневно, не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления нестандартной сделки
  • Еженедельно
  • Ежемесячно
  • Ежеквартально
1
431 Клиринговой организацией лицу, осуществляющему функции центрального контрагента, без согласия участников клиринга может быть предоставлена следующая информация:
  • Отчетность участника клиринга, к финансовой устойчивости которого установлены требования
  • Информация, составляющую банковскую тайну
  • Информация об обязательствах, в отношении которых проводится клиринг
  • Информация, составляющую коммерческую тайну
2
432 Клиринговая организация обязана обеспечить раскрытие: I.Своих учредительных документов II.Учредительных документов лиц, осуществляющих функции центрального контрагента III.Наименование оператора товарных поставок IV. Учредительные документы аудитора
  • Верно все, кроме IV
  • Верно только I и II
  • Верно только I и III
1
433 Какие из нижеперечисленных требований установлены Банком России в отношении относятся к порядку хранения и защиты информации клиринговой организации? I. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите, а также режимы и правила обработки и доступа к указанной информации; II. Перечень лиц, имеющих доступ к информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая подлежит защите; III. Описание систем защиты баз данных клиринговой организации от ошибок и несанкционированного доступа; IV. Описание информации, связанной с деятельностью клиринговой организации, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме IV
2
434 Что из нижеперечисленного должно содержать описание систем защиты баз данных клиринговой организации, совмещающей свою деятельность с деятельностью организатора торговли, от ошибок и несанкционированного доступа, включаемое в Порядок хранения и защиты информации клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами Банка России? I. Порядок доступа к базам данных клиринговой организации, в том числе установление ограничений от несанкционированного доступа к базам данных клиринговой организации; II. Использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных клиринговой организации; III. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на ликвидацию последствий сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации; IV. Описание мер, предпринимаемых клиринговой организацией и участниками клиринга, направленных на предотвращение сбоев и ошибок в работе клиринговой системы клиринговой организации.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме III
2
435 Что из нижеперечисленного должен содержать внутренний документ (документы) организатора торговли, предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации? I. Регламентацию и документирование деятельности по обеспечению защиты информации; II. Порядок доступа к базам данных и защиту от несанкционированного доступа к ним; III. Порядок использования паролей и других средств, ограничивающих доступ к базам данных организатора торговли; IV. Описание информации, связанной с деятельностью организатора торговли, которая находится в свободном доступе и может предоставляться неограниченному кругу лиц, а также режимы и правила обработки и хранения к указанной информации;
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме IV
2
437 Укажите верное утверждение относительно обязанности организатора торговли представить в Банк России в установленный срок уведомление в случае приостановки (прекращения) торгов: I. В случае если приостановка организованных торгов связана с техническим сбоем, организатор торговли представляет в Банк России в течение одного часа с момента приостановления торгов соответствующее уведомление с указанием имеющейся на момент направления уведомления информации о характере и причинах технического сбоя. II. В течение двух часов с момента возобновления торгов организатор торговли обязан представить в Банк России справку, содержащую информацию в хронологическом порядке (с указанием времени) о действиях организатора торговли с момента выявления технического сбоя и до момента возобновления торгов. III.В случае приостановки организованных торгов ценными бумагами эмитента при получении от расчётного депозитария, уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента, организатор торговли обязан не позднее следующего торгового дня после приостановления организованных торгов представить в Банк России сообщение о факте приостановления организованных торгов; IV. На следующий рабочий день - рекомендации по применению санкций к участникам торгов, чьи действия привели к приостановлению или прекращению торгов.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме IV
2
438 Укажите верное утверждение в отношении раскрытия информации огранизатором торговли: Организатор торговли обязан раскрывать на сайте следующие документы: I.Информацию о судебных спорах организатора торговли, связанных с деятельностью по организации торговли, или судебных спорах организатора торговли, B. Информацию о судебных спорах зависимых и дочерних обществ участников торговли, которые могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность организатора торговли C. Информацию о информацию о судебных спорах работников организатора торговли
  • Верно I
  • Верно I и II
  • Верно всё перечисленное
2
439 Какие сведения из нижеперечисленных относятся к информации, которую организатор торговли обязан раскрыть на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии. I. Информацию о заключённых в течение торгового дня договорах по каждому товару с учётом наименования товара, (базиса), общего количества заключенных договоров по товару, общего объема заключенных договоров в рублях, общего объема торгов в абсолютном выражении (согласно соответствующей спецификации), рыночной цене, лучшей заявке на покупку и лучшей заявке на продажу, наибольшей и наименьшей ценах заключенного договора; II. Цену открытия ценной бумаги; III. Цену закрытия; IV. По договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, - текущую цену (расчётную цену); V. По валюте – курс валюты, определённый в порядке, установленном правилами организованных торгов; VI. Наибольшую и наименьшую цену одной ценной бумаги по заключённым договорам .
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме I
  • Верно все перечисленное, кроме II
2
440 Что из нижеперечисленного организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца? I. Информацию об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли); II. Информацию об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами, заключенных в порядке первичного размещения; III. Информацию об общем количестве заявок и общем стоимостном объеме заявок, поданных в порядке первичного размещения; IV. Информацию о стоимостном объеме договоров, заключенных каждым участником торгов; V. Информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами; VI. Информацию о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами, заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся нерезидентами.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Верно все перечисленное, кроме VI
2
441 Какие сведения из нижеперечисленных НЕ относятся к информации, которую организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов?
  • Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением размещения или выкупа ценных бумаг
  • Текущую информацию о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, с указанием сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана
  • Текущую информацию о договорах, заключенных на торгах у организатора торговли, в течение данного торгового дня
  • Текущее значение основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента, и значения закрытия таких индексов
1
442 С какой периодичностью биржа обязана раскрывать на сайте биржи в сети Интернет информацию о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативными актами Банка России для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем?
  • Ежедневно
  • Еженедельно
  • Ежемесячно
  • Ежеквартально
1
443 В какой срок из нижеперечисленных в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России подлежит раскрытию на сайте биржи в сети Интернет информация о соответствии (несоответствии) ценных бумаг, включенных в ее котировальные списки, требованиям, предусмотренным нормативными актами Банка России, для нахождения ценных бумаг в соответствующем котировальном списке .
  • В течение 10 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца)
  • течение 10 рабочих дней с даты истечения отчетного квартала
  • Не позднее 3 рабочих дней, следующих за последним рабочим днем отчетного квартала
  • Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным
1
444 Какую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены, обязана раскрывать биржа на своем сайте в сети Интернет? I. Информацию о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги; II. Информацию о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено менее 5 процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам; III. Информацию о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме III
2
445 Из перечисленных ниже сроков укажите сроки, установленные требованиями нормативных актов Банка России, в соответствии с которыми подлежит раскрытию на сайте биржи в сети Интернет информация о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены? I. Не позднее 15 минут с момента получения биржей соответствующей информации, если такая информация получена биржей начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня; II. Не позднее, чем за один час до начала торгов следующего торгового дня, если такая информация получена биржей в период с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I
  • Нет правильного ответа
  • Верно только II
2
446 Какая информация об итогах выпуска биржевых облигаций из нижеперечисленной должна быть раскрыта любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации биржей не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока? I. Даты начала и окончания размещения биржевых облигаций. II. Фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций. III. Номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций; IV. Перечень участников торгов и их клиентов, осуществивших покупку биржевых облигаций.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно только I и III
2
447 В какой срок в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации биржа обязана раскрыть информацию об итогах размещения биржевых облигаций и уведомить об этом Банк России в установленном им порядке?
  • В течение 10 дней с даты признания биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся
  • Не позднее следующего дня после даты завершения размещения.
  • Не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия соответствующего решения
  • Незамедлительно
1
448 Какой срок хранения предусмотрен требованиями нормативных правовых актов Банка России для документов организатора торговли, связанных с осуществлением им деятельности по проведению организованных торгов .
  • В течение одного года, если иное не установлено законодательством Российской Федерации
  • В течение 3 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации
  • В течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации
  • В течение 10 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации
1
449 Какие разделы из нижеперечисленных должна содержать в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России информация в виде ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг, в которой биржа обязана раскрывать информацию о своей деятельности? I. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, сведения о банковских счетах, об аудиторе, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальную информацию; II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии биржи; III. Подробная информация о бирже; IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности биржи; V. Сведения о лицах, входящих в состав органов управления фондовой биржи, органов фондовой биржи по контролю за ее финансово-хозяйственной деятельностью,; VI. Сведения об акционерах (членах) биржи; VII. Бухгалтерская отчетность биржи и иная финансовая информация; VIII. Дополнительные сведения о бирже.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, II, III и VII
  • Верно все перечисленное, кроме VIII
  • Верно только I и III
2
450 Что из нижеперечисленного не входит в перечень сведений и документов, информацию о которых обязан раскрывать организатор торговли в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России?
  • Решения общих собраний акционеров биржи
  • Решения совета директоров (наблюдательного совета) фондовой биржи (иного уполномоченного органа фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством) об утверждении бюджета биржи на очередной финансовый год
  • Решения, принятые биржевым советом (советом секции) фондовой биржи
  • Изменение официального адреса сайта в сети Интернет, используемого биржей для раскрытия информации
1
451 Какая информация по ценным бумагам из нижеперечисленной должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии в соответствии с требованиями Банка России? I. цена закрытия; II. рыночную цену, текущую цену и признаваемые котировки III. средневзвешенную цену IV. текущее значение всех рассчитываемых индексов и индексов, являющихся базисными активами договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, торгуемыми на данном организаторе торговли.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно только I и III
2
452 Какую информацию из нижеперечисленной НЕ обязан ежемесячно раскрывать организатор торговли на своем сайте в сети Интернет в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России?
  • Об общем количестве и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли);
  • Об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами, заключенных в порядке первичного размещения (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге)
  • О стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по производным финансовым инструментам, валюте, товарам, а также раздельно по видам торгуемых инструментов), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся юридическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу)
  • О стоимостном объеме договоров, заключенных каждым участником торгов (суммарно и раздельно по видам торгуемых инструментов). Организатор торговли вправе раскрывать указанную информацию раздельно по режимам торговли;
1
453 Какие из перечисленных ниже утверждений, относящихся к обязанности организатора торговли по ежемесячному раскрытию информации на своем сайте в сети Интернет, отвечают требованиям нормативных актов Банка России ? I. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 рабочих дней после окончания календарного месяца; II. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия; III. Информация должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 1 рабочего дня после окончания последнего торгового дня календарного месяца; IV. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 12 месяцев с момента ее раскрытия.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно II
  • Верно только I и IV
2
454 Что из нижеперечисленного НЕ должна содержать информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, которая должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 рабочих дней с даты выявления события неисполнения или с даты получения организатором торговли уведомления от клиринговой организации?
  • Наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по сделке
  • Размер неисполненных обязательств
  • Выписка из протокола торгов
  • Меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением сделки
1
455 Организатор торговли обязан по запросу участника торгов предоставить сведения о заявках, поданных эти участником, но не прошедших регистрацию:
  • В течение 3-х дней с даты получения указанного заявления
  • В течение 10 рабочих дней с даты получения указанного заявления
  • В течение календарного месяца даты получения указанного заявления
  • В течение месяца даты получения указанного заявления
1
456 В состав биржевой информации, раскрываемой организатором торговли, входит: I.Текущая информацию о двадцати лучших безадресных заявках (десять на продажу и десять на покупку) II. Информация о договорах, заключенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня III.Текущая информация о последних договорах, заключенных на организованных торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня; IV. Текущее значение основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента V.Значения закрытия основного индекса и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента. VI.Значение коэффициентов "дельта" и "бета"; VII.Расчетная цену инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда
  • Только I, III, V и VI
  • Всё вышеперечисленно
  • Всё, кроме VI
  • Только I, II, IV и VII
2
457 Биржевая информация предоставляется организатором торговли участникам торгов со следующей периодичностью:
  • Каждые 15 минут
  • В течение часа после окончания торгов
  • Не позднее начала торгов следующего рабочего дня
  • В течение торгового дня
1
458 Клиринговая организация обязана обеспечить свободный доступ к ознакомлению с нижеперечисленной информацией всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения такой информации: I. Учредительных документов лица, осуществляющего функции центрального контрагента; II. Правил клиринга; III. Годовых отчетов клиринговой организации и лица,; IV.Перечня организаторов торгов, на торгах которых заключаются договоры, клиринг обязательств из которых осуществляется клиринговой организацией; V.Наименование оператора (наименования операторов) товарных поставок
  • Только I, II, III и
  • Только II , III и IV
  • Всё, кроме V
  • Все вышеперечисленное
2
459 Из нижеперечисленных укажите верное утверждение: Отчет клиринговой организации, предоставляемой участнику клиринга, содержит сведения: I.Об обязательствах, допущенных к клирингу; II.Об обязательствах, исключенных из клирингового пула; III. Об обязательствах, определенных по итогам клиринга; IV.Об использовании индивидуального клирингового обеспечения; V.Об изменении суммы денежных средств и (или) количества иного имущества, предназначенного для исполнения обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, и (или) являются предметом обеспечения таких обязательств.
  • Только III и IV
  • Только I и III
  • ТолькоI, II, III и V
  • Все перечисленное
2
460 Укажите верные сроки предоставления отчетов участнику клиринга:
  • В течение одного рабочего дня со дня внесения соответствующей записи по регистрам (, открытым в отношении участника клиринга и (или) его клиента
  • В течение 3 календарных дней
  • Не позднее 12-ти часов рабочего дня, следующего за отчетнымучастника клиринга и (или) клиентов клиента участника клиринга.
  • Не позднее одного часа после окончания торгового дня, либо не позднее 19 часов по местному времени часового пояса, в котором находится клиринговая организация
1
461 В каком из перечисленных ниже документов установлены порядок, формы и сроки представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов:
  • Федеральный закон «О клиринге и клиринговой деятельности»
  • Правила клиринга.
  • Федеральный закон «О Центральном Банке Российской Федерации»
  • Документом, устанавливающим порядок обмена информацией между клиринговой организацией и участником клиринга.
1
462 Правила клиринга должны содержать: I.Требования к участникам клиринга; II.Указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального III.Адрес сайта в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией (далее - сайт клиринговой организации); IV.Порядок представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга; V.Адрес фактического нахождения клиринговой организации, осуществляющий клиринг
  • Всё перечисленное
  • Все, кроме III и V
  • Всё, кроме V
  • Всё, кроме III
2
463 Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее, чем через:
  • Пять дней после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации
  • Один рабочий день после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации
  • Десять дней после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации
  • Один календарный месяц после раскрытия информации об этом на сайте клиринговой организации
1
464 Клиринговая организация, в случае оказания клиринговых услуг в отношении обязательств из договоров, заключенных не на организованных торгах, составляет список предметов таких обязательств, который раскрывает:
  • Только участникам клиринга
  • Участникам клиринга и Банку России путем предоставления информации по запросу
  • Неограниченному кругу лиц на сайте в сайте в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией
1
465 Отчёты клиринговой организации представляются в Банк России:
  • На бумажном носители, все страницы отчетов должны быть пронумерованы, сшиты и скреплены подписью и печатью руководителя организации
  • На диске в по установленному Банком России образцу;
  • В форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет"
1
466 В состав месячной отчётности клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента входят: I.Сведения о коллективном клиринговой обеспечении II.Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении III.Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам IV.Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу за отчетный период V .Сведения о финансовом состоянии клиринговой организации
  • Всё, кроме V
  • Только I, II, V
  • Только III IV и V
2
467 В состав квартальной отчетности клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента входят: I.Балансовые показатели клиринговой организации II.Данные о доходах и расходах клиринговой организации III.Пассивы клиринговой организации IVАктивы клиринговой организации
  • Только I и II
  • ТолькоII, III и IV
  • Все, кроме III
2
468 В состав годовой бухгалтерской отчётности, отчетности клиринговой организации, выполняющей функции центрального контрагента, входят: I. Бухгалтерский баланс II. Отчет о финансовых результатах III. Приложения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах IV. Аудиторское заключение о достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
  • Всё перечисленное
  • Только I и II
  • Только III и IV
  • Только III и III
2
469 В состав отчётности, предоставляемой клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, на нерегулярной основе входят: I.Сведения о хозяйственной деятельности клиринговой организации II.Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации III.Сведения об аффилированных лицах IV.Сведения об органах управления V.Сведения о филиалах VI.Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации VII.Штатное расписание клиринговой организации по установленной форме
  • Всё перечисленное
  • Только II, III и VII
  • Всё, кроме I и VII
  • Всё, кроме IV и V
2
470 Укажите корректные сроки представления клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, месячной отчетности:
  • По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
  • По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным
  • По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого календарного дня месяца, следующего за отчетным
  • По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее десятого календарного дня месяца, следующего за отчетным
1
471 Балансовые показатели раскрываются клиринговой организацией, выполняющей функции центрального контрагента, в следующие сроки:
  • Не позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
  • Не позднее 30 календарного числа дня месяца, следующего за отчетным кварталом
  • Не позднее 10 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом
  • Не позднее 10 календарного дня месяца, следующего за отчетным кварталом
1
472 Правила предоставления информации участниками клиринга определяют: I.Организатор торговли по согласованию с клиринговой организацией II.Клиринговая организация III.Банк России совместно с организатором торговли IV.Организатор торговли V.Банк России
  • Верно I и V
  • Верно толькоV
  • ВерноII и V
  • Верно только III
2
473 Банком России утверждены следующие формы отчетов клиринговых организаций, осуществляющих функции центрального контрагента: I. Сведения об органах управления клиринговой организации (центрального контрагента) II. Сведения о филиалах (представительствах) клиринговой организации (центрального контрагента) III. Сведения о банковских счетах, открытых клиринговой организации (центральному контрагенту) IV.Балансовые показатели клиринговой организации (центрального контрагента) V.Данные о доходах и расходах клиринговой организации (центрального контрагента) VI.Активы клиринговой организации (центрального контрагента)
  • Верно всё перечисленное
  • Верно всё, кроме II и VI
  • Верно всё, кроме I и III
  • Верно всё, кроме IV и V
2
474 Клиринговая организация (центральный контрагент) предоставляет в Банк России следующие отчеты по утвержденным формам: Ответы: I.Сведения о коллективном клиринговом обеспечении II.Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга III.Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам IV. Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по клиринговым счетам V.Сведения об исполненных обязательствах, допущенных к клирингу, за отчётный период VI. Сведения о неисполненных участниками клиринга, допущенных клирингу, обязательств, за отчётный период
  • Верно всё, кроме II и V
  • Верно всё перечисленное
  • Верно всё, кроме III и IV
  • Верно всё, кроме IV и VI
2
475 Укажите формы отчетов НЕ утвержденные Банком России для представления клиринговой организацией (центральным контрагентом):
  • Общие сведения о клиринговой организации(центральном контрагенте)
  • Штатное расписание клиринговой организации
  • Сведения об учредителях (участниках) клиринговой организации (центрального контрагента)
  • Сведения об аффилированных лицах клиринговой организации (центрального контрагента)
1
476 Раскрытие организатором торговли информации о внебиржевой сделке, на основании которой приобретается пять и более процентов и т общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, осуществляется:
  • Не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг
  • Не позднее чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за днём заключения сделки
  • Не позднее 2-х календарных дней, следующих за днем заключения сделки
  • Не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее ,чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным днем
1
477 Укажите верное утверждение: Раскрытие информации осуществляется организатором торговли раздельно по сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, в течение: I.Десяти дней с даты заключения сделки; II.Пяти дней с даты заключения сделки; III.От 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно; IV.Более 30 дней с даты заключения сделки.
  • Верно всё перечислено
  • Верно всё, кроме IV
  • Верно все, кроме II
  • Верно всё, кроме I
2
478 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме организатором торговли должна быть представлена следующая информация по договорам репо: I.Наименование эмитента (управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда); II.Вид, категория (тип), серия ценных бумаг; III.Общее количество заключенных договоров; IV.Общий объем заключенных договоров; V.Общее количество ценных бумаг, являющихся предметом заключенных договоров; VI.Имеющийся идентификационный номер, присвоенный ценной бумаге (международный идентификационный код, или государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг, или идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций VII.Количество участников торгов, заключивших договоры репо.
  • ТолькоI, II, III и IV
  • Всё перечислено, кроме VII
  • ТолькоVII и V
  • Всё перечисленное, кроме VI
2
479 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме НЕ должна быть представлена следующая информация по валютным инструментам (драгоценным металлам):
  • Общее количество сделок;
  • Лучшая заявка на покупку и лучшая заявка на продажу;
  • Цена первой сделки и цена последней сделки по каждому валютному инструменту
  • Общий объем сделок (в валюте инструмента, в рублях и (или) в сопряженной валюте)
1
480 На удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме должна быть представлена информация об итогах торгов производными финансовыми инструментами по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, включающая следующие сведения: I.Общее количество договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; II.Общий объем договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; III.Наибольшую цену производного финансового инструмента, наименьшую цену производного финансового инструмента; IV.Количество единиц базисного актива договора, являющегося производным финансовым инструментом; V.Объем открытых позиций в количестве договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; VI.Размер начальной маржи по каждому договору, являющемуся производным финансовым инструментом.
  • Только I, V и VI
  • Только II, III и V
  • Всё перечисленное
  • Только III и IV
2
481 При расчете показателей, определенных Федеральным законом «Об организованных торгах», организатор торговли вправе использовать: I. Информацию, полученную в ходе проведения организованных торгов; II. Информацию, полученную в результате проведения организованных торгов; III.Информацию, в отношении которой организатор торговли на основании федерального закона получил право использовать ее IV. Общедоступную информацию, включая информацию, раскрытую в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II и IV
1
482 При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к количественным показателям относятся: I. Общее количество заключенных на организованных торгах договоров; II. Общий объем заключенных договоров в стоимостном выражении; III. Общий объем заключенных договоров, выраженный в единицах измерения базового актива, являющегося объектом заключенных договоров; IV. Общее количество в единицах измерения, применяемых для определения количества данного вида торгуемого инструмента, являющегося объектом заключенных договоров.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II и IV
1
483 При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к ценовым показателям на организованных торгах ценными бумагами относятся: I. цена закрытия; II. признаваемая котировка; III. рыночная цена; IV. текущая цена; V. средневзвешенная цена.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, III и V
  • Верно только I, II, III и V
  • Верно только I, III, IV и V
1
484 Биржа рассчитывает на основании информации о заключенных внебиржевых договорах купли-продажи ценных бумаг, полученной в соответствии с нормативными актами Банка России, устанавливающими предоставление указанной информации, следующие ценовые показатели: I. Расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено менее пяти процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг; II. Расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено менее двадцати процентов, но не менее пяти процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг; III. Расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено менее двадцати процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг; IV. Расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено пять процентов и более от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг; V. Расчетную цену каждой ценной бумаги, являющейся предметом внебиржевых договоров, на основании которых приобретено двадцать процентов и более от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг.
  • Верно только I, II и V
  • Верно только III и V
  • Верно только I и IV
  • Верно только IV
1
485 Организатор торговли, оказывающий услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги или индекс на ценные бумаги, рассчитывает следующие коэффициенты и показатели: I. Коэффициенты корреляции; II. Коэффициенты "бета"; III. Коэффициенты "дельта"; IV. Коэффициенты "гамма"; V. Коэффициенты "вега"; VI.Теоретическую цену опциона; VII. Подразумеваемую волатильность опциона; VIII. Индекс волатильности опционов.
  • Верно только I, VI и VII
  • Верно только I, II, III и VI
  • Верно только I, II, III, IV, VI и VII
  • Верно все перечисленное
1
486 Текущая цена ценной бумаги рассчитывается в соответствии с методикой организатора торговли по расчету текущих цен ценных бумаг с учетом следующих требований: I. Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется организатором торговли по ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг, по которым рассчитывается основной индекс; II. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза в 30 секунд в течение торгового дня как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета пять минут торгов по всем договорам, заключенным на основании безадресных заявок; III. В случае если расчет основного индекса не осуществляется, текущие цены ценных бумаг рассчитываются биржей по всем ценным бумагам, включенным в котировальный список первого уровня, а в случае, если указанный котировальный список не сформирован, то по всем ценным бумагам, допущенным биржей к организованным торгам; IV. В случае если расчет основного индекса не осуществляется, текущие цены ценных бумаг рассчитываются торговой системой по всем ценным бумагам, включенным в котировальный списки первого и второго уровня, а в случае, если указанные котировальные списки не сформированы, то по всем ценным бумагам, допущенным ею к организованным торгам.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только I, II и III
  • Верно все перечисленное
1
487 Укажите положения, соответствующие нормативному акту Банка России, определяющему требования к деятельности по проведению организованных торгов.
  • Средневзвешенная цена товара рассчитывается путем деления общей суммы всех договоров, заключенных в течение основной торговой сессии на основании хотя бы одной безадресной заявки на стандартных условиях, установленных организатором торговли, с таким товаром в одном месте поставки и на одних условиях поставки либо в различных местах поставки и на различных условиях поставки (с учетом корректировки общей суммы на величину поправочного коэффициента, в случае раскрытия организатором торговли поправочных коэффициентов, отражающих различные места поставки и условия поставки) (далее - рыночные сделки), на общее количество этого товара по указанным договорам;
  • Рыночная цена товара рассчитывается за торговый день по рыночным сделкам, заключенным в течение основной и дополнительной торговых сессий. Организатор торговли рассчитывает рыночную цену товара отдельно по договорам, предусматривающим разные места и условия поставки;
  • Оба положения соответствуют;
  • Оба положения не соответствуют
1
488 Цена закрытия ценных бумаг рассчитывается в соответствии с методикой определения цен закрытия ценных бумаг, утвержденной организатором торговли, с учетом следующих требований: I. Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной или дополнительной(при наличии) торговой сессии один раз в течение торгового дня; II. При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться только договоры, заключенные на основании безадресных заявок; III. При расчете цены закрытия ценной бумаги могут учитываться цены по договорам, заключенным в режимах торгов, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, поданных в данном режиме торгов; IV. При расчете цены закрытия ценной бумаги не учитываются цены, содержащиеся в договорах репо.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
1
489 Основной индекс должен соответствовать следующим требованиям: I. В индексный список включаются ценные бумаги, включенные в котировальный список, а в случаях, предусмотренных методикой, - ценные бумаги, включенные в некотировальную часть списка; II. В индексный список входят ценные бумаги не менее 30 эмитентов; III. В индексный список включены только акции, депозитарные расписки на акции, обращающиеся на этом организаторе торговли; IV. Индекс рассчитывается как отношение суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список, определенной на текущее время, к суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список, на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса, умноженное на значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса; V. В расчете индекса могут участвовать коэффициенты, предусмотренные методикой расчета индекса, значения которых проверяются и пересматриваются не реже одного раза в месяц.
  • Верно только I и III
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только I и IV
  • Верно все перечисленное
1
490 Коэффициенты корреляции рассчитываются между изменениями цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базисным активом производных финансовых инструментов, заключаемых на организованных торгах этого организатора торговли, и изменениями цены каждой ценной бумаги (значения индекса, являющегося базисным активом производных финансовых инструментов, заключаемых на организованных торгах этого организатора торговли). При этом:
  • Изменение цены ценной бумаги определяется как отношение средневзвешенной цены этой ценной бумаги к ее предыдущей средневзвешенной цене;
  • Величина изменения значения индекса определяется как отношение среднего значения индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии текущего торгового дня, к среднему значению индекса, рассчитанному в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня;
  • Для расчета коэффициента корреляции используются тридцать величин изменений цен ценной бумаги (значений индекса), являющейся базисным активом производных финансовых инструментов, заключаемых на организованных торгах, и тридцать величин изменений цен ценной бумаги, допущенной к организованным торгам (значений индекса), рассчитанных за текущий и предыдущие торговые дни;
  • Коэффициент корреляции рассчитывается не более чем за тридцать торговых дней.
1
491 Организатор торговли, оказывающий услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются опционные договоры, определяет теоретическую цену и коэффициент "дельта" для серий опционных договоров, соответствующих признакам: I. Условия опционных договоров определены в одной спецификации; II.Цена исполнения опционных договоров одинакова; III.Обязательства по опционным договорам подлежат исполнению в один и тот же срок; IV.Если обязательства по опционным договорам предусматривают заключение других договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, - обязательства по таким договорам подлежат исполнению в один и тот же срок.
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, III и IV
  • Верно все перечисленное
1
492 В соответствии с нормативным актом Банка России теоретическая цена опциона рассчитывается исходя из: I. Количества дней с первого до последнего торгового дня, в которые могут быть заключены опционные договоры, в отношении которых рассчитывается теоретическая цена опциона; II. Рассчитанного отклонения относительных изменений цены базисного актива опционного договора от среднего значения относительных изменений цен на указанный базисный актив; III. Если базисным активом опционного договора является фьючерсный договор,- рассчитанного отклонения относительных изменений цены одного лота такого фьючерсного договора от среднего значения относительных изменений цен соответствующего лота базисного актива фьючерсного договора; IV. Последней цены базисного актива или, если базисным активом опционного договора является фьючерсный договор, цены одного лота такого фьючерсного договора; V. Процентных ставок доходности; VI. Цены исполнения опционного договора.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все, кроме I и III
  • Верно все, кроме III и V
  • Верно только I, IV и VI
1
493 При определении теоретической цены опциона должны соблюдаться следующие требования: I. Для опционных договоров, базисным активом которых являются фьючерсные договоры, используется процентная ставка, не превышающая ключевую процентную ставку Банка России; II. Для опционных договоров, базисным активом которых являются ценные бумаги, используется процентная ставка, не превышающая ключевую процентную ставку Банка России; III. Для опционных договоров, базисным активом которых является иностранная валюта, используется процентная ставка, равная нулю; IV. Расчетная цена базисного актива опционного договора определяется исходя из цен базисного активана организованных торгах организатора торговли, определяющего расчетную цену, или другого организатора торговли, или показателей, рассчитанных на основе указанных цен; V. Если базисным активом опционного договора является фьючерсный договор, расчетная цена базисного актива опционного договора определяется исходя из цен базисного актива на организованных торгах организатора торговли, определяющего расчетную цену, или другого организатора торговли, или показателей, рассчитанных на основе указанных цен; VI. При определении расчетной цены базисного актива опционного договора не могут использоваться цены базисного актива (цены одного лота фьючерсного договора), указанные в безадресных заявках на покупку или продажу базисного актива (на заключение фьючерсных договоров), которые на момент расчета теоретической цены опциона не были исполнены в полном объеме и не были отозваны подавшими их участниками торгов.
  • Верно все перечисленное
  • Верно все, кроме IV и V
  • Верно все, кроме III и VI
  • Верно только II и IV
1
494 При определении теоретической цены опциона для опционных договоров, заключаемых на условиях спецификации, в соответствии с которой ранее не было заключено ни одного опционного договора, значение волатильности базисного актива рассчитывается: I.Как среднее квадратическое отклонение изменений цен базисного актива на организованных торгах организатора торговли, рассчитывающего значение волатильности базисного актива, или другого организатора торговли; II.Если базисным активом опционного договора является фьючерсный договор, - как среднее квадратическое отклонение изменений цен базисного актива фьючерсного договора на организованных торгах организатора торговли, рассчитывающего значение волатильности базисного актива, или другого организатора торговли; III. При этом для расчета значения волатильности базисного актива могут использоватьсяцены базисного актива или фьючерсного договора на этот базисный актив, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу базисного актива или заключение фьючерсного договора соответственно, только если указанные цены лучше цены последнего заключенного с базисным активом договора; IV. При этом для расчета значения волатильности базисного актива также могут использоваться цены базисного актива фьючерсного договора (если базисным активом опционного договора является фьючерсный договор), указанные в безадресных заявках на покупку или продажу базисного актива фьючерсного договора, только если указанные цены лучше цены одного лота последнего заключенного фьючерсного договора.
  • Верно только I
  • Верно только I и II
  • Верно только I, II и III
  • Верно все перечисленное
1
495 Методика расчета индекса организатора торговли должна содержать: I. Порядок расчета индекса; II. Значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса; III. Начальное значение индекса, принимаемое за базу расчета; IV. Критерии, которым должны соответствовать торгуемые инструменты, или информация, на основании которой рассчитывается индекс (например, вид товара, отраслевая принадлежность эмитента ценных бумаг, ликвидность); V. Перечень обстоятельств, которые учитываются при осуществляемом на основании субъективной (экспертной) оценки изменении показателей, используемых в расчете индекса; VI. Периодичность внесения изменений в показатели, используемые в расчете индекса, на основании субъективной (экспертной) оценки, а также даты внесения указанных изменений; VII. Источники информации, на основании которой рассчитывается индекс; VIII. Сроки расчета индекса и его раскрытия.
  • Верно все перечисленное, кроме II
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Верно все перечисленное, кроме III, VI и VIII
  • Верно все перечисленное
1
496 Методика расчета основного индекса должна содержать: I. Критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги для включения их в индексный список; II. Порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список; III. Порядок определения количества ценных бумаг, учитываемых при расчете индекса, по каждой ценной бумаге из индексного списка; IV. Порядок расчета доли стоимости ценных бумаг, определенной по каждой ценной бумаге из индексного списка, в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.
  • Верно все перечисленное, кроме II
  • Верно все перечисленное, кроме III
  • Верно все перечисленное, кроме IV
  • Верно все перечисленное
1
497 Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в квартал. Данные требования по внесению изменений в индексный список не применяются в случае: I. Исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам; II. Исключения ценных бумаг из котировальных списков; III. Реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг; IV. Размещения дополнительного выпуска ценных бумаг; V. Аннулирования (погашения) ценных бумаг, в том числе в результате их конвертации, выкупа (приобретения) ценных бумаг их эмитентом; VI. Приостановки организованных торгов ценными бумагами; VII. Приостановки организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами на данные ценные бумаги.
  • Верно все перечисленное, кроме II, IV и VII
  • Верно все перечисленное, кроме II и IV
  • Верно все перечисленное, кроме VII
  • Верно все перечисленное
1
498 Методика расчета теоретической цены опциона, базисным активом которого является фьючерсный договор, и коэффициента "дельта" для такого опциона должна содержать: I. Указание на источник информации о ценах базисного актива, которые используются при расчете значений волатильности и определении расчетной цены базисного актива; II. Порядок определения периода времени, в течение которого заключены фьючерсные договоры либо поданы заявки на их заключение, цены которых и показатели, рассчитанные на основе цен которых, используются при расчете значений волатильности и определении расчетной цены базисного актива; III. Условия использования цен базисного актива, указанных в безадресных заявках на покупку или продажу базисного актива, поданных участниками торгов (в случае использования цен, указанных в безадресных заявках), при расчете значений волатильности и теоретической цены опциона; IV. Порядок определения расчетной цены базисного актива; V. Значение процентных ставок, используемых для расчета теоретической цены опциона и коэффициента "дельта"; VI. Порядок расчета значений волатильности базисного актива; VII. Условия использования при расчете значений волатильности базисного актива цен одного лота опционного договора, указанных в безадресных заявках на заключение соответствующих опционных договоров, поданных участниками торгов (в случае использования цен, указанных в безадресных заявках); VIII. Порядок и сроки определения теоретической цены опциона и коэффициента "дельта"; IX. Порядок пересчета цены исполнения опционного договора (контракта) в единицы измерения расчетной цены базисного актива.
  • Верно все перечисленное, кроме III, VII и IX
  • Верно все перечисленное, кроме I, III и V
  • Верно все перечисленное, кроме IX
  • Верно все перечисленное
1
499 В соответствии с нормативным актом Банка России при проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к ценовым показателям на организованных торгах валютой относятся:
  • Курсоткрытия и закрытия;
  • Курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов;
  • Средневзвешенный и текущий курс;
  • Все вышеперечисленное
1
500 При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к ценовым показателям на организованных торгах товарами относятся: I. цена закрытия; II. признаваемая котировка; III. рыночная цена; IV. текущая цена; V. средневзвешенная цена.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только III и V
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только I, III и V
1
501 При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к ценовым показателям на организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, относятся: I. цена закрытия договора; II. признаваемая котировка договора; III. рыночная цена договора; IV. текущая (расчетная) цена договора; V. средневзвешенная цена договора.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только IV
  • Верно только IV и V
  • Верно только III, IV и V
1
502 При проведении организованных торгов организатор торговли рассчитывает цены, индексы, а также иные показатели (коэффициенты, количественные и ценовые показатели), устанавливаемые на основании информации о договорах, заключенных на организованных им торгах, и иной информации, при этом к ценовым показателям на организованных торгах, на которых заключаются договоры репо, относятся: I. значение ставки репо закрытия; II. равновесное значение ставки репо; III. рыночное(признаваемое) значение ставки репо; IV. текущее (актуальное) значение ставки репо; V. средневзвешенное значение ставки репо.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно только I, III и V
  • Верно только I, III и IV
  • Верно только IV и V
1
503 Расчетная цена каждой ценной бумаги по внебиржевым договорам купли-продажи ценных бумаг, отчеты по которым были представлены бирже, определяется биржей как:
  • Результат от деления общей суммы цен таких внебиржевых договоров на общее количество ценных бумаг по этим договорам;
  • Средневзвешенная цена предложений о покупке необращающейся ценной бумаги (далее - котировки на покупку), объявленных брокерами, дилерами и (или) управляющими;
  • Композитная цена на покупку необращающейся ценной бумаги (ThomsonReutersCompositebid), раскрытая информационным агентством Томсон Рейтерс (ThomsonReuters) по итогам дня совершения сделки с необращающейся ценной бумагой;
  • Средняя цена закрытия (BloomberggenericMid/last) необращающейся ценной бумаги, раскрытая информационным агентством Блумберг (Bloomberg) по итогам дня заключения сделки с необращающейся ценной бумагой
1
504 Для расчета текущей цены ценной бумаги могут использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги, если лучшая цена, указанная в заявке на покупку (продажу) соответствующих ценных бумаг, X средневзвешенной цены данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчетаY минут торгов по всем договорам, заключенным на основании безадресных заявок, или последнего рассчитанного значения Z, в случае отсутствия в течение последних Y минут торгов договоров, заключенных на основании безадресных заявок.
  • X соответствует «ниже (выше)», Y равен 5 минутам, Z означает «текущей цены ценной бумаги»
  • X соответствует «выше (ниже)», Yравен 5 минутам, Z означает «цены закрытия ценной бумаги»
  • X соответствует «ниже (выше)», Yравен 10 минутам, Z означает «цены закрытия ценной бумаги»
  • X соответствует «выше (ниже)», Yравен 10 минутам, Z означает «текущей цены ценной бумаги»
1
505 При расчете средневзвешенной цены и рыночной цены ценной бумаги (товара), а также текущей цены, цены закрытия и признаваемой котировки ценной бумаги не учитываются:
  • Цены по договорам, заключенным в режимах торгов, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, поданных в данном режиме торгов;
  • Цены, содержащиеся в договорах репо;
  • Цены по договорам, заключенным в иных режимах торгов, определенных организатором торговли;
  • Все вышеперечисленное
1
506 Основной индекс должен соответствовать следующим требованиям: I. В индексный список включаются только ценные бумаги, включенные в котировальный список; II. Стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется как произведение цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список, и количества этих ценных бумаг; III. Определение цены каждой ценной бумаги осуществляется исходя из цен договоров, заключенных с указанными ценными бумагами на организованных торгах в соответствии с правилами организованных торгов одного из организаторов торговли; IV. Количество ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется исходя из количества данных ценных бумаг, находящихся в обращении; V. Индекс рассчитывается не реже одного раза в 30 секунд в течение торгового дня.
  • Верно только I, II и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только II, III и IV
  • Верно все перечисленное
1
507 При определении теоретической цены опциона для опционных договоров, базисным активом которых является фьючерсный договор, заключаемых на условиях спецификации, в соответствии с которой ранее был заключен хотя бы один опционный договор, значение волатильности базисного актива рассчитывается исходя из: I. Количества дней с первого до последнего торгового дня, в которые могут быть заключены данные опционные договоры; II. Процентных ставок доходности; III. Цены исполнения опционного договора; IV. Цен базисного актива по договорам, заключенным на организованных торгах организатора торговли, рассчитывающего значение волатильности базисного актива, или другого организатора торговли, или показателей, рассчитанных на основе указанных цен; V. Цен одного лота опционного договора на организованных торгах организатора торговли, рассчитывающего значение волатильности базисного актива, или другого организатора торговли, или показателей, рассчитанных на основе указанных цен; VI. Цен базисного актива, указанных в безадресных заявках на покупку или продажу базисного актива, только если указанные цены лучше цены одного лота последнего заключенного фьючерсного договора; VII. Цен одного лота опционного договора, указанных в безадресных заявках, только если цены, указанные в заявках на заключение опционных договоров в качестве лица, управомоченного по опционному договору, ниже последней рассчитанной теоретической цены этого опционного договора, а в заявках на заключение опционных договоров в качестве лица, обязанного по опционному договору, выше последней рассчитанной теоретической цены этого опционного договора.
  • Верно все перечисленное, кроме I и VI
  • Верно только II, III, V и VII
  • Верно толькоIII и V
  • Верно только III
1
508 В целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, рыночная цена ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, определяется как средневзвешенная цена, рассчитываемая российским организатором торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржей) по итогам каждого торгового дня:
  • По сделкам, совершенным на торгах этого организатора торговли с ценными бумагами того же выпуска в течение торгового дня, если число указанных сделок составляет не менее десяти и их объем составляет не менее 500 тыс. рублей;
  • По последним тридцати сделкам, совершенным на торгах этого организатора торговли с ценными бумагами того же выпуска в течение последних 90 торговых дней, если в течение торгового дня, по итогам которого рассчитывается рыночная цена, совершено менее десяти сделок с ценными бумагами того же выпуска, и объем последних тридцати сделок составляет не менее 500 тыс. рублей;
  • По предложениям о покупке ценной бумаги того же выпуска на торгах этого организатора торговли, объявленных брокерами, дилерами и управляющими в течение торгового дня, если сделки не заключались в течение последних 90 торговых дней либо объем сделок, заключенных в течение последних 90 торговых дней, составляет менее 500 тыс. рублей.
  • Все перечисленное выше неверно
1
509 В целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, рыночная цена ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, определяется как средневзвешенная цена, рассчитываемая российским организатором торговли на рынке ценных бумаг (фондовой биржей) по итогам каждого торгового дня:
  • По сделкам, совершенным на торгах этого организатора торговли с ценными бумагами того же выпуска в течение торгового дня, если число указанных сделок составляет не менее десяти и их объем составляет не менее 300 тыс. рублей;
  • По последним тридцати сделкам, совершенным на торгах этого организатора торговли с ценными бумагами того же выпуска в течение последних 90 торговых дней, если в течение торгового дня, по итогам которого рассчитывается рыночная цена, совершено менее десяти сделок с ценными бумагами того же выпуска, и объем последних тридцати сделок составляет не менее 300 тыс. рублей;
  • По последним сделкам, совершенным на торгах этого организатора торговли с ценными бумагами того же выпуска в течение последних 90 торговых дней, объем которых при совершении последней сделки составил 300 тыс. рублей или более, если объем сделок в течение торгового дня, по итогам которого рассчитывается рыночная цена, либо объем последних тридцати сделок, совершенных в течение последних 90 торговых дней, но более чем за один торговый день, составил менее 300 тыс. рублей;
  • Все перечисленное выше неверно
1
510 Клиринговая организация может рассчитывать и раскрывать ставки и корректирующие указанные ставки коэффициенты, которые могут быть использованы для определения размера начальной маржи для клиентов, отнесенных к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в части непокрытых позиций по ценным бумагам (далее – ставки клиринговой организации). Такие ставки могут быть использованы для указанных целей при условии,что ставки клиринговой организации: I. Раскрыты на сайтах саморегулируемых организаций в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; II. Применяются клиринговой организацией при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента для определения размера обеспечения исполнения обязательств из сделки с соответствующей ценной бумагой (за исключением коллективного клирингового обеспечения), требуемого от участника клиринга в отсутствие у него иных обязательств, допущенных к клирингу; III. Рассчитываются, но не применяются клиринговой организацией при осуществлении клиринга с участием центрального контрагента; IV. Превышают изменения цены соответствующей ценной бумаги (по модулю) за установленный клиринговой организацией период в течение шести месяцев с уровнем надежности не менее 99 процентов.
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I, II и IV
  • Верно только II и III
  • Верно только II
1
511 По стоимости базовых активов (notionalamountoutstanding) на ведущих мир овых биржах производных финансовых инструментов на первом месте находятся инструменты, основанные на:
  • Акциях
  • Облигациях
  • Процентных ставках
  • Валюте
1
512 Хотя фьючерсы и опционы известны с 17 века, появление значимого биржевого рынка производных на финансовые инструменты приходится на
  • 1930-е годы;
  • середина XIX в.;
  • 1960-е годы;
  • 1970-е годы
1
513 Американские депозитарные записки – производные ценные бумаги, обращающиеся на фондовых биржах и на внебиржевом рынке, выпускаемые в США на: I. Акции; II. Варранты; III. Облигации; IV. Государственные долговые обязательства.
  • Только I, III
  • Только II и III
  • Только III и IV
  • Только I и IV
2
514 Центральным депозитарием, обслуживающим NYSE и NASDAQ выступает:
  • Клеарстрим (Clearstream)
  • Федеральная резервная система (Federal Reserve System)
  • Депозитарная трастовая компания (Depository Trust Company)
  • Национальный депозитарий по ценным бумагам (NationalSecurities Depository Ltd)
1
515 Указать наиболее точный ответ. На Нью-Йоркской фондовой бирже (NYSE) основной оборот торговли приходится на:
  • Акции;
  • Облигации;
  • Акции и облигации в равной пропорции;
  • Опционы на акции и фондовые индексы.
1
516 Какие критерии используются Нью-Йоркской фондовой биржей для допуска акций эмитента к котировке на бирже? I. Требование к минимальному числу акционеров, владеющих определенным пакетом акций; II. Требование к минимальному количеству акций в публичном владении; III. Требования по минимальной капитализация акций, находящихся в публичном владении.
  • Верно только I и II
  • Верно только II и III
  • Верно все перечисленное
  • Верно только I
2
517 Появление опционных и фьючерсных бирж на финансовые инструменты связано с: I. Ростом волатильности на финансовых рынках в связи с крахом бреттон-вудской валютной системы и переходом к системе плавающих валютных курсов; II. Появлением новых теоретических моделей ценообразования на финансовом рынке; III. Развитием информационных технологий и увеличением мощностей компьютеров IV.Решением Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC) отделить кассовый рынок от срочного
  • Верно только I, II
  • Верно только II и III
  • Верно все перечисленное
  • Верно I, II, III
2
518 На Нью-Йоркской фондовой бирже существуют следующие категории членства, за исключением:
  • Уполномоченные маркет-мейкеры (DDM)/ (Специалисты до 2008 г.)
  • Провайдеры дополнительной ликвидности Supplemental Liquidity Providers (SLPs)
  • Маклеры
  • Брокеры торгового зала (floor brokers)
1
519 Члены Нью-Йоркской фондовой биржи, играющие на бирже ключевую роль, покупающие и продающие за собственный счет и от своего имени акции нескольких эмитентов, за которые они несут ответственность, а также занимаются их котировкой, именуются:
  • Уполномоченными маркет-мейкерами (DDM)/Специалистами
  • Джобберами
  • Провайдерами ликвидности
  • Брокерами торгового зала
1
520 Современная Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) включает в себя следующие сегменты: I. NYSE II.NYSE ARCA Options, NYSE AMEX Options III. NYSE Bonds IV. NYSE ARCA Equities, NYSE MKT
  • I, IV
  • I, II, III
  • II, III, IV
  • I, II, III, IV
2
521 Членство в Лондонской фондовой бирже предполагает следующие группы участников, за исключением:
  • Брокерско-дилерские фирмы (full member firm)
  • Клиринговые фирмы (General Clearing Member;)
  • Маркет-мейкеры по гилтам (gilt-edged market maker)
  • Маркет-мейкеры по инструментам с фиксированной доходностью (fixed interest market maker)
  • Джобберы (jobbers)
2
522 Рынок акций Лондонской фондовой биржи делится на следующие сегменты: I. Основной (main, official); II. Дополнительный (additional); III. Альтернативный (Alternative Investment Market – AIM).
  • Только I, II
  • Только II и III
  • I, II, III
  • Только I, III
2
523 Дать наиболее точный ответ. I.Сегмент AIM Лондонской фондовой биржи (LSE) предназначен для английских компаний малой и средней капитализации II. Сегмент AIM Лондонской фондовой биржи предназначен для английских и иностранных компаний малой и средней капитализации III.IOB (International Order Book) – подсистема LSE предназначенная для торговли депозитарными расписками IV. Большая часть оборота в IOB приходится на расписки российских компаний
  • I, III
  • I, III, IV
  • II, III, IV
  • II, III
2
524 Для определения цены открытия на Токийской фондовой бирже, бирже Euronext применяется алгоритм:
  • Онкольного аукциона
  • Непрерывного двойного встречного аукциона
  • Голландского аукциона
  • Простого клиринга
1
525 Лидером по объему торгов на биржевом рынке акциями в мире (текущее десятилетие) является:
  • Лондонская фондовая биржа
  • Нью-Йоркская фондовая биржа
  • NASDAQ
  • Шанхайская фондовая биржа
1
526 Указать верный ответ: I. После II мировой войны NYSE всегда занимала первое место в мире по капитализации акций II. После II мировой войны NYSE всегда занимала первое место в США по капитализации акций III. По обороту торговли акциями в после II мировой войны NYSE всегда занимала 1 место в США IV. По обороту торговли акциями в после II мировой войны NASDAQ в отдельные годы опережала NYSE
  • I, III
  • II, IV
  • I, IV
  • II, III
2
527 С 2013 г. биржа NYSE принадлежит холдингу
  • NYSE EURONEXT
  • INTERCONTINENTAL EXCHANGE (ICE)
  • CME
  • DEUTSCHE BOERSE AG
1
528 Отличие торговой системы NASDAQ от торговой системы Нью-Йоркской фондовой биржи состоит в том, что:
  • Нью-Йоркская фондовая биржа работает на принципах аукциона, а NASDAQ на принципах продвижения приказов (order-driven system)
  • Нью-Йоркская фондовая биржа работает на продвижении котировок, а NASDAQ на принципах аукциона
  • Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на принципах аукциона, а NASDAQ – дилерский рынок, преимущественно основанный на продвижении котировок (quote-driven system)
  • Нью-Йоркская фондовая биржа преимущественно работает на продвижении котировок, а NASDAQ на принципах продвижения приказов (order-driven system)
1
529 Если сделка, совершаемая в NASDAQ, предполагает перевод бумаг от одного маркет-мейкера другому или от маркет-мейкера другой компании по ценным бумагам, то задействуют:
  • Систему исполнения и направления приказов SuperMontage
  • Систему Portal
  • Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT)
  • Система EDGAR
1
530 Данные о сделках, совершенных в NASDAQ, на Нью-Йоркской фондовой бирже поступают в:
  • Систему исполнения и направления приказов SuperMontage
  • Систему Portal
  • Систему урегулирования расчетов NASDAQ, в которой центральную роль играет служба автоматизированного подтверждения сделок (ACT)
  • Национальную клиринговую палату – National Securities Clearing Corporation
1
531 Сертификаты акций, обращающихся на биржах США, как правило, хранятся в центральном депозитарии – Депозитарно - трастовой компании (Depository Trust Company), которая выступает как: I. Гарант, в случае отказа от платежа какого-либо участника торгов; II. Организация, осуществляющая определение взаимных обязательств участников торговых сделок; III. Номинальный держатель акций крупнейших американских компаний.
  • Верно только I, II
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II, III
  • Верно только III
2
532 На фьючерсной бирже США CME (Чикагская товарная биржа) торговля осуществляется методом: I. Открытого выкрика в питах (биржевых ямах); II. С помощью постоянно действующей электронной торговой системы GLOBEX; III. С помощью электронной торговой системы POSIT, в которой периодически осуществляется кроссинг (взаимозачет) рыночных приказов.
  • Только I, II
  • Только II и III
  • I, II, III
  • Только III
2
533 Учитывая шум, стоящий в питах (ямах) торгового зала, на фьючерсных биржах/рынках США (CME, CBOT) используются специальные сигналы, подаваемые руками. Выберите правильные утверждения относительно подаваемых сигналов. I. Если ладонь повернута наружу, трейдер продает; II. Если ладонь повернута наружу, трейдер покупает; III. Если ладонь повернута внутрь, трейдер покупает; IV. Если ладонь повернута внутрь, трейдер продает.
  • Верно только I и III
  • Верно только II и IV
  • Верно только II
  • Верно только IV
2
534 Клиринговой организацией крупнейшей деривативной биржевой группы США (CME) выступает CME Clearing Corporation –Выберите правильные утверждения из перечисленных ниже относительно функций, выполняемых Клиринговой корпорацией: I. Является гарантом по всем сделкам для клиринговых членов; II. Устанавливает маржевые требования; III. Ежедневно пересчитывает позиции участников клиринга с тем, чтобы средства со счетов проигравших участников были перечислены на счета выигравших.
  • Только I и III
  • Только II
  • Только III
  • Все вышеперечисленное
2
535 Закон о фондовых биржах США 1934 года представляет Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) право выплачивать вознаграждение (bounty) лицам, сообщившим информацию, которая позволила «вывести на чистую воду» инсайдера, совершившего противозаконную сделку с ценными бумагами, лицо, предоставившее такую информацию инсайдеру, или лицо, непосредственно контролировавшее инсайдера. Информатор получает вознаграждение, которое выплачивается из штрафа, наложенного на нарушителя по решению суда. Вознаграждение может получить любое лицо, предоставившее соответствующую информацию, однако общий размер выплаченного вознаграждения не может превышать:
  • Трехкратного размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
  • Не может превышать 10% суммы штрафа
  • Размера полученной в результате противоправных действий прибыли или избегнутых убытков
  • Не может превышать 50% суммы штрафа
1
536 Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) имеет права воздействовать на нарушителей законодательства. Выберите процедуры воздействия на нарушителей законодательства, которые имеет право использовать Комиссия по ценным бумагам и биржам. I. Комиссия может приостановить торговлю той или иной ценной бумагой на срок до 10 дней (фактически больше); II. Комиссия может закрыть биржу на срок до 90 дней; III. Комиссия вправе снять с листинга любую ценную бумагу; IV. Брокеры-дилеры или консультанты могут быть лишены права работать на рынке (временно или навсегда).
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением II
  • Верно только II
  • Верно только I
2
537 Сделки на Лондонской фондовой бирже могут совершаться в рамках системы SEAQ (Stock Exchange Automated Quotation System), а по наиболее ликвидным акциям – в системе SETS (Stock Exchange Trading System). Для того чтобы ценная бумага могла быть продана в системе SEAQ, у нее должно быть:
  • По крайней мере, два маркет-мейкера
  • Не менее 10 маркет-мейкеров
  • Соблюдено условие наличия одного маркет-мейкера
  • Не менее 5 маркет-мейкеров
1
538 Укажите верный ответ: I.Лондонская фондовая биржа является публичной компанией (PLC) II.На LSE используются 2 механизма торговли: основанный на вводе приказов и основанный на вводе котировок III. Члены LSE в настоящее время делятся на брокеров и джобберов IV.На LSE осуществляется торговля фьючерсами и опционами
  • I, II
  • I, II, IV
  • I, II, III, IV
  • I, II, III
2
539 C 2013 г. система регулирования финансового рынка Великобритании характеризуется понятием twinpeaks. Это означает, что: I.Существует два регулятора, один из которых отвечает за пруденциальный надзор за финансовым сектором, а другой за операции на финансовом рынке II.Пруденциальный надзор осуществляет Prudential Regulatory Authority (PRA), контролируемый/подчиненный Банком/у Англии III.Контроль за операциями на финансовом рынке осуществляет Financial Conduct Authority (FCA) IV.Мегарегулятором выступает Financial Services Authority (FSA), а Банк Англии отвечает за макроэкономическую стабильность
  • I, IV
  • I, II, III
  • Только I
  • IV
2
540 Группа Японская биржа (Japan Exchange Group) включает в себя: I. Tokyo Stock Exchange II. Osaka Exchange III. Japan Securities Clearing Corporation IV. Japan Securities Depository Center V. Tokyo Stock Exchange Regulation
  • I, IV
  • I, IV, V
  • I, III, IV, V
  • I, II, III, IV, V
2
541 Все сделки, совершенные на любой фондовой бирже Германии, осуществляются через расчетно-депозитарную систему:
  • DeutscherKassenverein
  • Clearstream
  • Euroclear
  • DeutscheBundesbank
1
542 Требования, предъявляемые к листинговым компаниям в Германии, соответствуют директивам ЕС и аналогичны требованиям листинга на других крупных европейских биржах. Эмитент должен: I. Иметь историю деятельности как предприятие не менее трех лет; II. По меньшей мере 25% акций должно находиться «у публики»; III. Проспект эмиссии с изложением информации о ценных бумагах должен быть опубликован в специальном издании; IV. Проспект эмиссии или уведомление о том, где с ним можно ознакомиться, должен быть помещен в официальном органе FederalGazette.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением II
  • Верно только II и III
  • Верно только I, IV
2
543 В 09:00 в зависимости от поступивших лимитных заявок центральный компьютер Парижской биржи (Euronext) рассчитывает цену открытия, при которой возможно продать и купить наибольшее число акций (фиксинг открытия – fixingd’ouverture). Одновременно система трансформирует заявки, подлежащие исполнению по рыночной цене, в лимитные заявки с ценой открытия. Из следующих утверждений отметьте НЕверное утверждение:
  • Все заявки на покупку выше цены открытия и все заявки на продажу ниже цены открытия удовлетворяются полностью
  • Заявки с ценами, равными цене открытия, исполняются в зависимости от наличия встречных заявок
  • Заявки, не исполненные по цене открытия, остаются в компьютерной книге заявок
  • Заявки, не исполненные по цене открытия, исключаются из компьютерной книги заявок
2
544 Какие из перечисленных ниже финансовых институтов входят в Группу «Лондонская фондовая биржа» (LondonStockExchangeGroup)? I. London Stock Exchange; II.BorsaItaliana; III. MTS; IV. Turquoise
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением II
  • Верно только I и III
  • Верно только I, IV
1
545 Какие торговые системы из нижеперечисленных используются на Лондонской фондовой бирже? I. Электронная система SETS; II. Электронная система SEAQ ; III. Компьютерная система Xetra; IV. Специальная компьютерная система OM.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением II
  • Верно только II и III
  • Верно только I и II
2
546 Из перечисленных ниже организаций выберите организацию, осуществляющую функции депозитария (центрального депозитария) для Лондонской фондовой биржи.
  • Центральный банк (Bank of England)
  • CREST (Группа Euroclear)
  • National Securities Depositary Ltd
  • Clearstream
1
547 В рамках LSEGroup функционируют следующие организации I. CC&G II.LCH.Clearnet III.Crest IV.Monte Titoli
  • II, III
  • III, IV
  • Все перечисленное
  • I, II, III
2
548 Какие из перечисленных ниже финансовых инструментов торгуются на Франкфуртской фондовой биржеFWB (входящей в группу Deutsche Boerse AG)? I. Акции; II. Облигации; III. Варранты; IV. Фьючерсы на индексы и процентные ставки.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением IV
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, IV
2
549 Из перечисленных ниже торговых систем укажите торговую систему, используемую Франкфуртской фондовой биржей (группаDeutsche Boerse AG).
  • Электронная система AMS
  • Электронная системаOASIS
  • Электронная система Xetra
  • Электронная система TACT
1
550 Укажите верное утверждение. На биржах группы ICEInc. Торгуются I.Акции, облигации, биржевые фонды II.Опционы на акции и индексы III.Фьючерсы на валюту, процентные ставки, индексы IV.Фьючерсы и опционы на товары
  • Только I, IV
  • Только IV
  • Только III, IV
  • Все перечисленное
2
551 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно-клиринговое обслуживание Нью-Йоркской фондовой биржи I. National Securities Clearing Corporation; II. Options Clearing Corporation; III. Euroclear; IV. CREST.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением I
  • Верно толькоI, II и III
  • Верно только I, II
2
552 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно-клиринговое обслуживание биржи NASDAQ (США).
  • The Central Depository (Pte) Ltd
  • Depository Trust & Clearing
  • National Securities Depository Ltd
  • TASE Clearing House Ltd
1
553 Из перечисленных ниже финансовых инструментов выберите инструменты, НЕ торгуемые на Нью-Йоркской фондовой бирже (NewYork Stock Exchange).
  • Акции
  • Облигации
  • Варранты
  • Валютные фьючерсы
1
554 Из перечисленных ниже торговых систем укажите торговую систему, используемую на Нью-Йоркской фондовой бирже (New York Stock Exchange).
  • Электронная системаUTP (Universal Trading Platform) с возможностью заключения сделок в торговом зале
  • Электроннаясистема MAX (Midwest Automated Execution System)
  • Электронная система ASSET
  • Электронная система TACT
1
555 Из перечисленных ниже организаций выберите организации, осуществляющие расчетно-клиринговое обслуживание группы Японской биржи (Japan Exchange)
  • Japan Securities Clearing Corporation
  • Japan Securities Depository Center
  • TASE Clearing House Ltd
  • National Securities Clearing Corporation
1
556 Из перечисленных ниже утверждений выберите верное для Нью-Йоркской фондовой биржи (NewYork Stock Exchange). I. На бирже торгуются варранты II.Биржа не допускает неголосующие акции к листингу III. На бирже торгуются коммерческие бумаги (commercialpapers) крупнейших корпораций США IV. Основной объем торгов на бирже приходится на долговые инструменты
  • Только I, II
  • Только I, II, III
  • Все верные
  • Только I, III
2
557 Что из перечисленного ниже может послужить причиной исключения акций какого-либо эмитента из листинга Нью-Йоркской фондовой биржи (New York Stock Exchange)? I. Акции эмитента потеряли ликвидность; II. Снизилась капитализация акций (ниже уровней, предусмотренных для поддержания листинга); III. Эмитент не представляет бирже в полном объеме требуемую информацию. IV. Сократилось число акционеров эмитента; V. Компания – эмитент испытывает финансовые трудности.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением I
  • Верно только I, II и III
  • Верно только I, II
2
558 Найти наиболее верный ответ. Бирж Euronext Образована биржами I. Парижской II.Амстердамской III.Брюссельской IV.Лиссабонской V.Люксембургской
  • I, II, III
  • I, III, V
  • I, II, III, IV
  • I, II, III, IV, V
2
559 Из перечисленных ниже расчетно-депозитарных организаций выберите организацию, осуществляющую расчетно-депозитарное обслуживание Лондонской фондовой биржи.
  • Crest (Группа Euroclear)
  • ASTC (ASX Settlement and Transfer Corp.)
  • Options Clearing House
  • Clearnet S.A
1
560 Из перечисленных ниже утверждений выберите утверждения, которые относятся к расчетно-депозитарной системе Crest I. Система Crest управляется подразделением Euroclear – Euroclear UK&Ireland; II. Система обеспечивает расчеты по принципу «поставка против платежа»; III. Crest выполняет функции центрального контрагента по сделкам с акциями; IV. Crest – одна из немногих расчетно-депозитарных систем, в которых допускаются индивидуальные (лицевые счета) для физических лиц.
  • Верно все вышеперечисленное
  • Верно все вышеперечисленное, за исключением IV
  • Верно только II и III
  • Верно только I, II
2
561 Мировая федерация бирж публикует данные о количестве заключенных за год биржевых деривативных контрактов. На какой базовый актив приходится больше всего контрактов
  • Акции
  • Процентные ставки
  • Валюта
  • Товары
1
562 В крупнейший в мире биржевой холдинг по деривативам CME GROUP входят: I. CME II. NYMEX III.COMEX IV. CBOT
  • Только I, IV
  • Только I и III
  • I, II, III, IV
  • Только I, III, IV
2
563 Московская биржа является членом I. World Federation of Exchanges (WFE) II.Federation of European Stock Exchanges (FESE) III.Federation of European and Asian Stock Exchanges (FEAS)
  • I, II, III
  • I, II
  • Только I
  • II, III
2
564 Согласно статистке Мировой федерации бирж в текущем десятилетии (указать справедливые утверждения) I.Большинство бирж являются некоммерческими (бесприбыльными notfor-profit) организациями II. Большинство бирж являются коммерческими (for profit) организациями III. Наиболее распространенная юридическая форма бирж – публичная компания (c листингом на самой бирже) IV. Наиболее распространенная юридическая форма бирж – частная (непубличная) компания V.Большинство бирж торгуют только акциями
  • I, V
  • II, III
  • II, III, V
  • Только I
2
565 Указать справедливое утверждение. В КНР Действуют I.2 фондовые биржи II.3 товарные III.1 биржа финансовых деривативов IV.5 товарных V. 1 фондовая
  • Только I
  • I, II, III
  • Только I, III
  • V, III
2
566 Какие биржи входят в холдинг NASDAQ OMX I. Стокгольмская II.Осло III.Хельсинкская IV.Вильнюса, Риги, Таллина V.Армении
  • Все
  • Все, кроме II
  • Все, кроме V
  • Все, кроме IV
1
567 В Великобритании правила листинга на фондовой бирже, а также процедура листинга осуществляются
  • Лондонской фондовой биржей (LSE)
  • Регулятором/органом надзора за операциями на финансовом рынке (FCA)
  • Регулятором/органом пруденциального надзора (PRA)
  • Саморегулируемой организацией участников фондового рынка FINRA
1
568 Принятие MIFID в 2007 г. способствовало
  • Cозданию зоны евро
  • Быстрому развитию многосторонних торговых систем (MTF)
  • Созданию биржи Euronext
  • Созданию биржи OMX
1
569 К числу действующих в Европе многосторонних торговых систем (MTF) относятся I. Chi-X II. Turquoise III.MTS IV.Alternext
  • Только I, II
  • Все, кроме III
  • Все
  • Только I
2
570 BATS (США) это I. Фондовая биржа II.Саморегулируемая организация дилеров облигаций III.Бывшая альтернативная торговая система (ATS) IV.Саморегулируемая организация участников рынка муниципальных облигаций
  • II
  • I и III
  • Только I
  • Только IV
2
571 Результатом принятия Директивы MIFID для организаторов торговли Европы стало I.Усиление конкуренции II.Увеличение фрагментации рынков III. Быстрое развитие альтернативных торговых систем (MTF) IV. Снижение фрагментарности рынков
  • Только I
  • I и II
  • Все, кроме IV
  • Все, кромe II
2
572 Решения G20 и FSB, относительно реформы рынка внебиржевыхдеривативов заключаются в
  • Введениилимитов на выпуск CDS
  • Запрете выпуска CDS на облигации с ипотечным покрытием
  • Проведении расчетов по внебиржевым стандартизированным деривативам через центрального контрагента
1
573 Акции китайских компаний класса А торгуются на
  • Шанхайской фондовой бирже
  • Шэньчжэньской фондовой бирже
  • Шанхайской и Шэньчжэньской фондовых биржах
  • Шанхайской и Гонконгской фондовых биржах
1
574 Акции китайских компаний классаB торгуются на
  • Шанхайской фондовой бирже
  • Шэньчжэньской фондовой бирже
  • Шанхайской и Шэньчжэньской фондовых биржах
  • Шанхайской и Гонконгской фондовых биржах
2
575 Указать верный ответ. На китайских фондовых биржах I.Кросс-листинг запрещен II.Кросс-листинг разрешен III.Членами бирж являются только брокерско-дилерские компании IV.Членами бирж являются брокерско-дилерские компании и банки V.На биржах континентального Китая торгуются акции класса А и Б (В)
  • I, III, V
  • I, IV
  • II, III, V
  • II, III
2
576 Выделить организации, выполняющие функции центральных депозитариев I.MonteTitoli II.Crest III.Euroclear IV.Clearstream V.DTC
  • Все
  • Все, кроме I
  • Только I, II
  • Только III, IV
2
577 Выделить организации, выполняющие функции центральных контрагентов I.LCH.Clearnet II.Eurex Clearing III.ICE Clear Europe IV. MEFF V.CC&G
  • Все
  • Все, кроме I
  • Только I, II
  • Только III, IV
2
578 В документе какой организации отражены рекомендации по организации деятельности инфраструктурных организаций фондового/деривативного рынка
  • ICMA
  • IOSCO
  • IMF
  • ISDA
2
579 Укажите биржу, для которой механизм торговли при помощи ввода котировок (quote-driven) («дилерский рынок») является основным
  • London Stock Exchange
  • NYSE
  • NASDAQ
  • Euronext
1
Дата публ./изм.
01.12.2015
     
Контакты Схема проезда О КЦ НАУФОР
2005-2017 КЦ НАУФОР ©