Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ. Противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Практический семинар. По набору группы.
1-й день
- Наумов Александр Евгеньевич
(Заместитель руководителя, Председатель Комитета по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам Национального совета финансового рынка, член Консультативного совета при Межведомственной комиссии по ПОД/ФТ)
  • Инсайдерская информация, что это?
  • Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ
  • Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации
  • Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров
  • Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
  • Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
  • Методы защиты инсайдерской информации
  • Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями
  • Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями
  • Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями
  • Критерии манипулирования рынком
  • Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н
  • Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма
  • Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию
  • Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения
  • Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком
  • Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. NEW
  • Проект закона о внесении изменений в законодательство по противодействию незаконному инсайду и манипулированию рынком (сроки рассмотрения Гос. Думой сентябрь 2015). NEW
  • Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ)
  • Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ NEW (вступила в силу 19 .09.2015)
  • Рекомендации по организации, построению и функционированию "Китайских стен" в целях обращения со служебной информацией и предотвращения ее неправомерного использования. NEW
  • Разъяснения Банка России по порядку включения в список инсайдеров лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона 224-ФЗ.
  • Распоряжение Правительства РФ от 7 ноября 2015 года № 2266-Р О внесении на рассмотрение Государственной Думы РФ законопроекта, направленного на совершенствование законодательства о противодействии незаконном использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
  • Распечатать