Практические вопросы функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля управляющих компаний
Практический семинар для УК
1-й день (28.06 10:00-12:00)
|
10:00 - Баранов Александр Вячеславович
(эксперт в области управления рисками в
НФО)
1.ВведениеОсобенности текущего момента (контрольная среда и новые вызовы)Мировой опыт организации систем управления рисками и внутреннего контроля. «Три линии защиты» COSO2. Регуляторные требования: 4501-У + внутренний стандарт НАУФОР по управлению рисками для УК ПИФ (по организации системы управления рисками) и 5683-У (по организации системы внутреннего контроля ПУ РЦБ)Основные бизнес-процессы по управлению рискамиНовые требования к внутреннему контролю: от фиксации нарушений к управлению регуляторным риском3. Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 N ИН-06-14/180 "О рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций"Рекомендации по организации СУР СВК и СВАКонфликты интересов организации и функционирования СВК, СУР и СВА4. Особенности управления операционными и другими нефинансовыми рискамиПрактические вопросы, связанные с проведением самооценки (самодиагностики).Подходы по оценке операционных и и иных нефинансовых рисков, в т.ч. регуляторных рисковИнструменты управления нефинансовыми рисками5. Риск-аппетит и его учет в плановой и экстренной отчетностиОсобенности определения риск-аппетита. Соразмерность балльных и денежных эквивалентов при оценке рисковВопросы отчетности (возможные форматы отчетности)6. Постановка задачи по автоматизации управления регуляторными и операционными рисками | |