Практические вопросы функционирования системы управления рисками и внутреннего контроля управляющих компаний

1-й день (29.05 10:00-12:00)
10:00 - Баранов Александр Вячеславович
(эксперт в области управления рисками в НФО)
  • 1.Введение
  • Особенности текущего момента (контрольная среда и новые вызовы)
  • Мировой опыт организации систем управления рисками и внутреннего контроля. «Три линии защиты» COSO
  • 2. Регуляторные требования: 4501-У + внутренний стандарт НАУФОР по управлению рисками для УК ПИФ (по организации системы управления рисками) и 5683-У (по организации системы внутреннего контроля ПУ РЦБ)
  • Основные бизнес-процессы по управлению рисками
  • Новые требования к внутреннему контролю: от фиксации нарушений к управлению регуляторным риском
  • 3. Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 N ИН-06-14/180 "О рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций"
  • Рекомендации по организации СУР СВК и СВА
  • Конфликты интересов организации и функционирования СВК, СУР и СВА
  • 4. Особенности управления операционными и другими нефинансовыми рисками
  • Практические вопросы, связанные с проведением самооценки (самодиагностики).
  • Подходы по оценке операционных и и иных нефинансовых рисков, в т.ч. регуляторных рисков
  • Инструменты управления нефинансовыми рисками
  • 5. Риск-аппетит и его учет в плановой и экстренной отчетности
  • Особенности определения риск-аппетита. Соразмерность балльных и денежных эквивалентов при оценке рисков
  • Вопросы отчетности (возможные форматы отчетности)
  • 6. Постановка задачи по автоматизации управления регуляторными и операционными рисками
  • Распечатать