Развитие регуляторных требований и стандартизации депозитарной деятельности

Практический семинар
1-й день (17.08 18:30-21:25)
18:30 - Власенко Владислав Викторович
(заместитель председателя Комитета стандартизации по депозитарной деятельности Банка России)
  • 1. Система регуляторных требований
  • Общие требования (Федеральный закон N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"). Лицензионные требования:
  • - Положение Банка России N481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
  • - Указание Банка России N4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций"
  • - Указание Банка России N4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов"
  • Специализированные требования (для депозитариев):
  • - Положение Банка России N503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"
  • - Положение Банка России от 13 мая 2016 г. №542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов")
  • - Базовый стандарт совершения операций
  • - Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг
  • 2. Развитие регуляторной базы:
  • - пропорциональное регулирование
  • - снижение регуляторной нагрузки на участников рынка
  • 3. Требования к сотрудникам депозитариев:
  • - лицензионные требования (Положение Банка России N481-П)
  • - требования базовых стандартов защиты прав и совершения операций
  • - разграничение полномочий и прав доступа в депозитарии
  • 4. Места обслуживания и получатели депозитарных услуг
  • - потенциальные и действующие клиенты
  • - депоненты
  • - представители и попечители
  • 5. Требования к системе учета и учетным регистрам депозитария, документы-основания для совершения операций
  • 6. Операции, не связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение
  • 7. Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение. Биржевые операции
  • 8. Частные случаи стандартизации операций и процедур депозитария: обременение ценных бумаг обязательствами, наследование, реорганизация, ликвидация депонента. Работа с жалобами и претензиями клиентов
  • 9. Информационное взаимодействие с получателями финансовых услуг. Информационные операции
  • 10. Требования к отчетности депозитариев: регуляторная отчетность, определение квартальных показателей (Положение Банка России N481-П), ежеквартальная отчетность по жалобам в СРО
  • 11-й день (17.08 21:30-21:30)
    21:30 - Власенко Владислав Викторович
    (заместитель председателя Комитета стандартизации по депозитарной деятельности Банка России)
  • 11. Требования к документам депозитария
  • Распечатать