18:30 - Власенко Владислав Викторович
(заместитель председателя Комитета стандартизации по депозитарной деятельности Банка России)
1. Система регуляторных требованийОбщие требования (Федеральный закон N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"). Лицензионные требования:- Положение Банка России N481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"- Указание Банка России N4026-У "О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций"- Указание Банка России N4585-У "О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов"Специализированные требования (для депозитариев):- Положение Банка России N503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов"- Положение Банка России от 13 мая 2016 г. №542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов")- Базовый стандарт совершения операций- Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей финансовых услуг2. Развитие регуляторной базы:- пропорциональное регулирование- снижение регуляторной нагрузки на участников рынка3. Требования к сотрудникам депозитариев:- лицензионные требования (Положение Банка России N481-П)- требования базовых стандартов защиты прав и совершения операций- разграничение полномочий и прав доступа в депозитарии4. Места обслуживания и получатели депозитарных услуг - потенциальные и действующие клиенты - депоненты- представители и попечители5. Требования к системе учета и учетным регистрам депозитария, документы-основания для совершения операций6. Операции, не связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение7. Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг: учетные регистры, основания, операционное сопровождение. Биржевые операции8. Частные случаи стандартизации операций и процедур депозитария: обременение ценных бумаг обязательствами, наследование, реорганизация, ликвидация депонента. Работа с жалобами и претензиями клиентов9. Информационное взаимодействие с получателями финансовых услуг. Информационные операции10. Требования к отчетности депозитариев: регуляторная отчетность, определение квартальных показателей (Положение Банка России N481-П), ежеквартальная отчетность по жалобам в СРО11. Требования к документам депозитария | |