Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Выдаются свидетельства 2 видов: о прослушивании семинара в рамках целевого инструктажа (внеплановый инструктаж) или в рамках повышения квалификации (плановый инструктаж).
1-й день (20.04 10:00-17:00)
10:00 - Зезюлин Кирилл Викторович
(Независимый эксперт на рынке ценных бумаг, аккредитованный преподаватель, имеет свидетельство МУМЦФМ о повышении квалификации )
  • Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
  • Сущность и основные направления деятельности Банка России по нормативному регулированию, контролю и надзору в сфере ПОД/ФТ для некредитных финансовых организациях: принятые нормативные документы, сравнительный анализ "старых" и "новых" требований, принципиальные нововведения.
  • Практические вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… в соответствие с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  • Процедуры идентификации в соответствии с "Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (утв. Банком России 12.12.2014 №444-П). Некоторые новации в области идентификации: вопросы идентификации для микрофинансовых организаций, упрощенная идентификация и др.
  • Вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
  • Вопросы соответствия НФО всем текущим требованиям федерального законодательства и Банка России в области ПОД/ФТ.
  • Вопросы проверок и типовые нарушения НФО по соблюдению требований в области ПОД/ФТ.
    • 13:15 - Угнич Наталья Владимировна
    (Практик в области ПОД/ФТ, аккредитованный преподаватель в учебном центре Росфинмониторинга)
  • Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в РФ
  • Организация системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Система внутреннего контроля. Требования к разработке Правил внутреннего контроля. Критерии операций, подлежащих контролю. Порядок подготовки и обучения кадров.
    		•
    Распечатать